Hotărîre nr.25/1 din 30.06.2011 cu privire la rezultatele controlului înscrierilor efectuate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de Societatea pe acţiuni "PRINCIPIAL-E"

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului înscrierilor efectuate

în registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de

Societatea pe acţiuni "PRINCIPIAL-E"

nr. 25/1  din  30.06.2011

 (în vigoare 29.07.2011) 

Monitorul Oficial nr.122-127 art.932 din 29.07.2011

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – C.N.P.F.) nr.55/5-O din 09.12.2010, a Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.118 din 09.12.2010, s-a efectuat controlul înscrierilor efectuate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de Societatea pe acţiuni "PRINCIPIAL-E" (în continuare – S.A. "PRINCIPIAL-E") din data formării acestuia. În rezultatul efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

S.A. "PRINCIPIAL-E" a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1002600012716 la data de 25.11.1997.

Conform datelor din Registrul de stat al valorilor mobiliare la data de 04.02.2011 S.A. "PRINCIPIAL-E" are emise 844572 acţiuni ordinare nominative cu valoarea nominală a unei acţiuni de 1 leu. Capitalul social al S.A. "PRINCIPIAL-E" s-a format în rezultatul a 6 emisiuni de valori mobiliare (Tabelul nr.1).

Controlul înscrierilor efectuate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" a fost efectuat în temeiul următoarelor documente:

- documentele transmise de către Registratorul independent "SIBILA" S.A. (în continuare – R.I. "SIBILA" S.A.) Registratorului independent "REGISTRU" S.A. (în continuare – R.I. "REGISTRU" S.A.) conform actului de transmitere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" din data de 17.03.2010, inclusiv lista acţionarilor S.A. "PRINCIPIAL-E" din 16.03.2010 şi protocolul operaţiunilor înregistrate pe suport de hîrtie cu valorile mobiliare emise de societate pentru perioada 06.03.1998 – 16.03.2010, format la data de 16.03.2010;

- protocolul operaţiunilor înregistrate cu valorile mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" în perioada 22.04.1998 – 22.06.2010, format de R.I. "REGISTRU" S.A. la data de 22.06.2010, conform informaţiei electronice preluate pe suport magnetic de la R.I. "SIBILA" S.A.;

- protocolul operaţiunilor înregistrate cu valorile mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" în perioada 22.04.1998 – 15.08.2007 format de Registratorul independent "REGISTRU-CORECT" S.A. (în continuare – R.I. "REGISTRU-CORECT" S.A.), la data de 17.01.2011;

- documentele deţinute de C.N.P.F. prezentate anterior de S.A. "PRINCIPIAL-E" şi S.A. "PROLONGE-E-MF".

În rezultatul confruntării informaţiei din documentele sus-menţionate se constată următoarele divergenţe.

Conform înscrierilor din protocolul operaţiunilor înregistrate în perioada 22.04.1998 – 15.08.2007 cu valorile mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E", prezentat de R.I. "REGISTRU-CORECT" S.A., subscriitorii la emisia a III-a au fost înscrişi în registru la data de 11.05.1999 şi corespund datelor deţinute de C.N.P.F.

Totodată, conform protocolului operaţiunilor pentru aceeaşi perioadă, prezentat de R.I. "REGISTRU" S.A., întocmit conform informaţiei transmise pe suport magnetic de R.I. "SIBILA" S.A., s-a constatat că un subscriitor din emisia a III-a a fost înlocuit cu o altă persoană de către R.I. "SIBILA" S.A.

De asemenea, conform documentelor prezentate la C.N.P.F. pentru înregistrarea emisiei a III-a (procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor S.A. "PRINCIPIAL-E" nr.3 din 23.12.1998 şi anexa acestuia), persoana care este acţionar cu contul nr.2059852 în documentele prezentate de R.I. "SIBILA" S.A. nu figurează ca subscriitor la acţiunile din emisia a III-a.

În cadrul emisiei a IV-a, conform înscrierilor din protocolul operaţiunilor înregistrate în perioada 22.04.1998 – 15.08.2007 cu valorile mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E", prezentat de R.I. "REGISTRU-CORECT" S.A., subscriitorii au fost înscrişi în registru la data de 23.05.2001 şi corespund datelor deţinute de C.N.P.F.

Totodată, conform protocolului operaţiunilor pentru aceeaşi perioadă, prezentat de R.I. "REGISTRU" S.A., care a fost întocmit în baza documentelor transmise de R.I. "SIBILA" S.A. (informaţia pe suport magnetic), s-a constatat că aceeaşi persoană care a subscris acţiuni în emisia a III-a şi în emisia a IV-a a fost înlocuită cu o altă persoană de către R.I. "SIBILA" S.A.

De asemenea, conform documentelor prezentate la C.N.P.F. pentru înregistrarea emisiei a IV-a (procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor S.A. "PRINCIPIAL-E" nr.1 din 30.03.2000, precum şi darea de seamă privind rezultatele emisiunii valorilor mobiliare aprobată de societate la 30.03.2000), persoana care este acţionar cu contul nr.2059852 în documentele prezentate de R.I. "SIBILA" S.A. nu figurează ca subscriitor la acţiunile din emisia a IV-a.

Respectiv, R.I. "SIBILA" S.A. a înscris în sistemul registrului deţinătorilor de valori mobiliare al S.A. "PRINCIPIAL-E" o altă persoană decît cea care a subscris în emisia a III-a şi în emisia a IV-a 55000 de acţiuni emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" în lipsa documentelor justificative care confirmă trecerea dreptului de proprietate asupra celor 55000 acţiuni de la persoana care a subscris acţiunile către o altă persoană.

Conform procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor S.A. "PRINCIPIAL-E" din 04.05.2001 şi procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor S.A. "PROLONGE-E-MF" nr.1 din 03.05.2001, prezentate anterior C.N.P.F., a fost luată decizia de reorganizare a S.A. "PROLONGE-E-MF" prin asociere cu S.A. "PRINCIPIAL-E", S.A. "PRINCIPIAL-E" rămînînd succesor de drepturi al S.A. "PROLONGE-E-MF".

Totodată, conform protocolului operaţiunilor înregistrate în perioada 22.04.1998 – 15.08.2007 cu valorile mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" ca rezultat al reorganizării prezentat de R.I. "REGISTRU-CORECT" S.A. şi protocolului operaţiunilor pentru aceeaşi perioadă, prezentat de R.I. "REGISTRU" S.A., care a fost întocmit în baza documentelor transmise de R.I. "SIBILA" S.A. (informaţia pe suport magnetic) şi prezentat C.N.P.F., 3 acţionari ai S.A. "PROLONGE-E-MF" care urmau să devină acţionari ai S.A. "PRINCIPIAL-E" în rezultatul reorganizării, au fost înlocuiţi de către R.I. "SIBILA" S.A. cu alte 3 persoane.

De asemenea, conform documentelor deţinute de C.N.P.F. pentru înregistrarea emisiei a V-a, persoanele care în prezent sînt acţionari în registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E" cu conturile nr.2059854, 2059840 şi 2059839 nu figurează ca subscriitori la emisia a V-a şi nici nu figurează ca părţi în tranzacţiile efectuate cu valorile mobiliare emise de S.A. "PRINCIPIAL-E".

Reieşind din cele expuse, se constată că R.I. "SIBILA" S.A. nu a respectat prevederile art.7 alin.(5), art.37 alin.(3) lit.a) şi lit.d) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"¹, prevederile pct.7.1.13 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007, conform cărora este obligat să efectueze înscrieri în sistemul registrului în corespundere cu dispoziţia persoanelor înregistrate.

________________

¹ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

În temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"², art.1, art.37 alin.(6), art.66 lit.d) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002³, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

² Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se remite spre examinare după competenţă Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei materialele aferente controlului efectuat.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.