Постановление N 25/1 от 30.06.2011 о результатах проверки записей, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом "PRINCIPIAL-E"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки записей, внесенных в реестр владельцев

ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом

“PRINCIPIAL-E”

№ 25/1  от  30.06.2011

 (в силу 29.07.2011) 

Мониторул Офичиал № 122-127 ст.932 от 29.07.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) № 55/5-O от 09.12.2010, Приказа зам. председателя НКФР № 118 от 09.12.2010, была проведена проверка записей, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом “PRINCIPIAL-E” (далее – АО “PRINCIPIAL-E”), со дня его формирования. В результате проведения данной проверки было установлено следующее.

АО “PRINCIPIAL-E” было зарегистрировано в Государственной регистрационной палате 25.11.1997 под № 1002600012716.

Согласно данным Государственного реестра ценных бумаг, на 04.02.2011 АО “PRINCIPIAL-E” выпустило 844572 простые именные акции с номинальной стоимостью одной акции 1 лей. Уставный капитал АО “PRINCIPIAL-E” был сформирован в результате 6 эмиссий ценных бумаг (таблица № 1).

Проверка записей, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “PRINCIPIAL-E”, была проведена на основании следующих документов:

- документы, переданные независимым регистратором “SIBILA” АО (далее – НР “SIBILA” АО) независимому регистратору “REGISTRU” АО (далее – НР “REGISTRU” АО) согласно акту передачи реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “PRINCIPIAL-E” от 17.03.2010, включая список акционеров АО “PRINCIPIAL-E” от 16.03.2010 и протокол зарегистрированных на бумажном носителе операций с ценными бумагами, выпущенными обществом, за период 06.03.1998 – 16.03.2010, сформированный на 16.03.2010;

- протокол зарегистрированных операций с ценными бумагами, выпущенными АО “PRINCIPIAL-E” в период 22.04.1998 – 22.06.2010, сформированный НР “REGISTRU” АО на 22.06.2010, согласно электронной информации, полученной от НР “SIBILA” АО на магнитных носителях;

- протокол зарегистрированных операций с ценными бумагами, выпущенными АО “PRINCIPIAL-E” в период 22.04.1998 – 15.08.2007, сформированный независимым регистратором “REGISTRU-CORECT” АО (далее – НР “REGISTRU-CORECT” АО) на 17.01.2011;

- документы, находящиеся в НКФР, ранее представленные АО “PRINCIPIAL-E” и АО “PROLONGE-E-MF”.

В результате сопоставления информации из вышеуказанных документов были установлены следующие несоответствия.

Согласно записям протокола операций, зарегистрированных в период 22.04.1998 – 15.08.2007 с ценными бумагами, выпущенными АО “PRINCIPIAL-E”, представленного НР “REGISTRU-CORECT” АО, подписчики на III эмиссию были записаны в реестре 11.05.1999 и соответствуют данным, находящимся в НКФР.

Одновременно, согласно протоколу операций за тот же период, представленному НР “REGISTRU” АО, составленному согласно информации, переданной на магнитных носителях НР “SIBILA” АО, было установлено, что один подписчик на III эмиссию был заменен НР“SIBILA” АО другим лицом.

Также, согласно документам, представленным в НКФР для регистрации III эмиссии (протокол общего собрания акционеров АО “PRINCIPIAL-E” № 3 от 23.12.1998 и приложение к нему), лицо, являющееся акционером со счетом № 2059852, в документах, представленных НР “SIBILA” АО, не числится подписчиком на акции III эмиссии.

В рамках IV эмиссии, согласно записям из протокола операций зарегистрированных в период 22.04.1998-15.08.2007 с ценными бумагами, выпущенными АО “PRINCIPIAL-E”, представленного НР “REGISTRU-CORECT” АО, подписчики были записаны в реестр 23.05.2001 и соответствуют данным, находящимся в НКФР.

Одновременно, согласно протоколу операций за тот же период, представленному НР “REGISTRU” АО, составленному на основании документов, переданных НР “SIBILA” АО (информация на магнитных носителях), было установлено, что, то же лицо, которое подписалось и на акции III эмиссии, в IV эмиссии было заменено НР “SIBILA” АО другим лицом.

Также, согласно документам, представленным в НКФР для регистрации IV эмиссии (протокол общего собрания акционеров АО “PRINCIPIAL-E” № 1 от 30.03.2000, а также отчет о результатах эмиссии ценных бумаг, утвержденный обществом 30.03.2000), лицо, являющееся акционером со счетом № 2059852, в документах, представленных НР “SIBILA” АО, не числится подписчиком на акции IV эмиссии.

Соответственно, НР “SIBILA” АО записал в систему реестра владельцев ценных бумаг АО “PRINCIPIAL-E” другое лицо, а не то, которое в III и в IV эмиссиях подписалось на 55000 акций, выпущенных АО “PRINCIPIAL-E”, в отсутствие доказательных документов, которые подтвердили бы передачу подписчиком другому лицу права собственности на указанные 55000 акций.

Согласно протоколу общего собрания акционеров АО “PRINCIPIAL-E” от 04.05.2001 и протоколу общего собрания акционеров АО “PROLONGE-E-MF” № 1 от 03.05.2001, ранее представленных НКФР, было принято решение о реорганизации АО “PROLONGE-E-MF” путем объединения с АО “PRINCIPIAL-E”, вследствие чего АО “PRINCIPIAL-E” стало правопреемником АО “PROLONGE-E-MF”.

Одновременно, согласно протоколу операций, зарегистрированных в период 22.04.1998 – 15.08.2007 с ценными бумагами, выпущенными АО “PRINCIPIAL-E” в результате реорганизации, представленному НР “REGISTRU-CORECT” АО, и протоколу операций за тот же период, представленному НР “REGISTRU” АО, составленному на основании документов, переданных НР “SIBILA” АО (информация на магнитных носителях) и представленному в НКФР, 3 акционера АО “PROLONGE-E-MF”, которые должны были стать акционерами АО “PRINCIPIAL-E” вследствие реорганизации, были заменены НР “SIBILA” АО другими 3 лицами.

Также, согласно документам, представленным в НКФР для регистрации V эмиссии, лица, которые на сегодняшний день являются акционерами в реестре владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “PRINCIPIAL-E”, со счетами № 2059854, 2059840 и 2059839 не числятся подписчиками V эмиссии и не фигурируют как стороны в сделках, совершенных с ценными бумагами, выпущенными АО “PRINCIPIAL-E”.

Исходя из вышеизложенного, НР “SIBILA” АО не соблюдал положения ст.7 ч.(5), ст.37 ч.(3) п.a) и п.d) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”¹, п.7.1.13 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, согласно которым обязан вносить записи в систему реестра в соответствии с указаниями зарегистрированных лиц.

________________

¹ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

На основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”², ст.1, ст.37 ч.(6), ст.66 п.d) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002³, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

² Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Направить Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией на рассмотрение согласно компетенции материалы, связанные с проведенной проверкой.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.