Hotărâri

Hotărîre nr.250 din 25.10.2012 cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 25.10.2012

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la

Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

nr. 250 din 25.10.2012

(în vigoare 01.04.2013)

Monitorul Oficial nr.252-253 art.1547 din 11.12.2012

* * *

Abrogat: 31.07.2018

Hotărîrea BNM nr.171 din 19.07.2018

ÎNREGISTRAT:

Ministrul justiţiei

al Republicii Moldova

___________Oleg EFRIM

nr.902 din 3 decembrie 2012

În temeiul art.11, 26 lit.c) şi art.40 lit.b) din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare, conform anexei.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la 1 aprilie 2013.

PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI	Dorin DRĂGUŢANU
Chişinău, 25 octombrie 2012.
Nr.250.

Anexă

la Hotărîrea Consiliului de administraţie

al Băncii Naţionale a Moldovei

nr.250 din 25 octombrie 2012

REGULAMENT

cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Notă: Pe tot cuprinsul regulamentului, cu excepţia anexelor nr.8, 21-25, cuvântul “formular” la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul “ordin” la forma gramaticală corespunzătoare, conform Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Prezentul regulament stabileşte cadrul normativ general, modul de organizare şi de funcţionare a Sistemului de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare (SIC), organizat şi administrat de Banca Naţională a Moldovei în conformitate cu prevederile Legii nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr.419-XVI din 22 decembrie 2006 cu privire la datoria sectorului public, garanţiile de stat şi recreditarea de stat (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.397-399, art.704), cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr.183 din 22 iulie 2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.306-313, art.653), cu modificările şi completările ulterioare şi ale Legii nr.184 din 22 iulie 2016 cu privire la contractele de garanţie financiară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.293-305, art.622).

[Pct.1 în redacţia Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

2. Prevederile prezentului regulament se aplică participanţilor la SIC, precum şi investitorilor – persoane juridice şi fizice proprietari ai valorilor mobiliare respective.

3. În sensul prezentului regulament, expresiile şi noţiunile utilizate au următoarele semnificaţii:

a) bonuri de trezorerie – valori mobiliare de stat emise cu scont şi răscumpărate la valoarea lor nominală la scadenţă, avînd termenul de circulaţie pînă la un an (termen scurt);

b) certificate ale Băncii Naţionale a Moldovei (denumite în continuare certificatele BNM) – valori mobiliare emise de Banca Naţională cu scont şi răscumpărate la scadenţă la valoarea nominală, avînd termenul de circulaţie pînă la un an;

c) cod ISIN – cod unic atribuit fiecărei emisiuni de valori mobiliare;

c¹) cod IBAN – şir de caractere care identifică în mod unic la nivel internaţional contul de decontare al unei bănci deschis la Banca Naţională, care permite identificarea plătitorului şi a beneficiarului plăţii în tranzacţie;

d) conturi de valori mobiliare – conturile deschise în SIC pentru evidenţa valorilor mobiliare dematerializate;

e) credit intraday – credit sub formă de trageri în descoperit de cont (overdraft) la conturile de decontare ale băncilor, acordat de Banca Naţională pe parcursul zilei operaţionale pentru asigurarea efectuării plăţilor curente în termen, garantat cu valori mobiliare;

f) credit overnight – credit acordat de Banca Naţională băncilor peste noapte (overnight) pentru acoperirea descoperitului de cont neachitat la sfîrşitul zilei operaţionale, precum şi în scopul satisfacerii necesităţilor temporare de lichiditate, garantat cu valori mobiliare;

g) data raportării – data în care participanţii la SIC prezintă la Banca Naţională informaţia privind soldurile curente ale valorilor mobiliare disponibile în portofoliul propriu şi în portofoliile clienţilor;

h) DvP model I – metoda de decontare a valorilor mobiliare în care atît transferul de mijloace băneşti, cît şi transferul de valori mobiliare se efectuează pe bază brută, respectiv, tranzacţie cu tranzacţie;

i) deţinător – participantul care a înregistrat şi ţine evidenţa valorilor mobiliare în contul clienţilor (contul nr.II sau nr.IV) în SIC la Banca Naţională în numele clienţilor săi;

j) deţinător înregistrat al valorilor mobiliare – participantul, numele (denumirea) căruia este introdus în SIC la data raportării;

k) dealer primar – conform definiţiei din Regulamentul cu privire la plasarea şi răscumpărarea valorilor mobiliare de stat în formă de înscrieri în conturi, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.96 din 17 mai 2013 şi de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova, nr.13/2-1/133 din 17 mai 2013 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2013, nr.125-129, art.887);

l) ordin de transfer – instrucţiune prin care participantul la SIC solicită transferarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate în SIC prin înscrierea în registrul de evidenţă a acestora, conform prezentului regulament;

m) livrare contra plată (Delivery versus payment, DvP) – principiul conform căruia decontarea finală (definitivă) a unei tranzacţii cu valori mobiliare are loc prin transferul definitiv (irevocabil şi necondiţionat) al valorilor mobiliare de la vînzător la cumpărător dacă şi numai dacă are loc transferul definitiv (irevocabil şi necondiţionat) de mijloace băneşti de la cumpărător la vînzător;

n) livrare fără plată (Free of payment, FoP) – transfer de valori mobiliare care nu este legat de un transfer corespunzător de mijloace băneşti;

o) moment limită – momentul până la care este permisă procesarea anumitor operaţiuni. Este stabilit de către SIC prin precizarea acestuia în ordinul de plată sau pentru procesarea diferitelor tipuri de instrucţiuni în cadrul operaţiunilor aferente;

[Lit.p) abrogată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

q) obligaţiuni de stat – valori mobiliare de stat emise cu scont, la valoarea nominală sau cu primă, pe termen de un an şi mai mare, pentru care emitentul plăteşte periodic dobînzi potrivit ratei fixe sau flotante în conformitate cu condiţiile emiterii şi care sunt răscumpărate la scadenţă la valoarea lor nominală;

r) operaţiuni REPO – operaţiuni de vînzare a valorilor mobiliare cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi valori mobiliare la o dată anumită şi la un preţ anumit, stabilit la data vînzării;

s) participant – persoana juridică care deţine cel puţin un cont al valorilor mobiliare în SIC menţinut la Banca Naţională, precum şi un cont curent la Banca Naţională;

t) persoană împuternicită – persoana din cadrul Băncii Naţionale care are dreptul să acceseze date şi să transmită instrucţiuni referitoare la conturi, transferuri şi alte operaţiuni în primul nivel al SIC sau persoana desemnată de către participant, prin procura prezentată la Banca Naţională, să efectueze operaţiuni cu valorile mobiliare în al doilea nivel al SIC, să transmită la Banca Naţională ordine de transfer şi altă informaţie aferentă;

u) proprietar – persoana care deţine în nume propriu valori mobiliare înregistrate la primul sau la al doilea nivel al SIC;

v) sistem automatizat de plăţi interbancare (SAPI) – sistem prin intermediul căruia sunt efectuate plăţile interbancare în lei moldoveneşti pe teritoriul Republicii Moldova, care este compus din sistemul de decontare pe bază brută în timp real (sistemul DBTR) şi sistemul de compensare cu decontare pe bază netă (sistemul CDN);

w) sistem de înscrieri în conturi (SIC) – sistem de depozitare şi decontare a valorilor mobiliare organizat şi administrat de Banca Naţională în conformitate cu prevederile prezentului regulament;

x) valoare mobiliară în formă de înscriere în cont – valoare mobiliară pentru care emisiunea, evidenţa şi confirmarea dreptului de proprietate se efectuează prin înregistrări în conturi deschise în SIC;

y) valori mobiliare de stat (VMS) – valori mobiliare emise de Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova sub formă de bonuri de trezorerie şi/sau obligaţiuni de stat.

[Pct.3 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.3 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

3¹. În sensul prezentului regulament, se aplică de asemenea noţiunile din:

1) Legea nr.183 din 22 iulie 2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.306-313, art.653), cu modificările şi completările ulterioare;

2) Legea nr.184 din 22 iulie 2016 cu privire la contractele de garanţie financiară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.293-305, art.622).

[Pct.3¹ introdus prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

4. SIC exercită funcţia de depozitar pentru valorile mobiliare emise de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova şi Banca Naţională a Moldovei în formă de înscriere în cont.

5. SIC reprezintă un sistem de deţineri indirecte a valorilor mobiliare, structurat pe două niveluri:

1) la primul nivel al SIC, organizat la Banca Naţională, se efectuează înregistrarea valorilor mobiliare pe numele fiecărui participant în parte;

2) la al doilea nivel al SIC, organizat la băncile licenţiate şi la depozitarul central, se efectuează înregistrarea valorilor mobiliare pe numele fiecărui client – proprietar al VMS ca urmare a operaţiunilor efectuate pe piaţa primară şi secundară.

[Pct.5 completat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

6. Banca Naţională este responsabilă de înregistrarea dreptului de proprietate a participanţilor la SIC asupra valorilor mobiliare, iar participanţii sunt responsabili de înregistrarea dreptului de proprietate a clienţilor săi asupra valorilor mobiliare ale acestora.

7. SIC înregistrează proprietarii valorilor mobiliare începînd de la data emiterii valorilor mobiliare de către emitent. SIC reînnoieşte datele, în cazul schimbării proprietarilor în urma operaţiunilor care au avut loc pe piaţa secundară, în temeiul principiului livrare contra plată (DvP model I).

8. Decontarea operaţiunilor cu valorile mobiliare înregistrate în SIC se efectuează la Banca Naţională prin intermediul SAPI.

[Pct.8 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

9. Banca Naţională, în calitate de administrator al SIC, stabileşte condiţiile pentru participare în SIC, procedurile de procesare şi decontare în cadrul SIC, gestionează şi controlează funcţionarea sistemului, întreprinde măsurile necesare pentru administrarea şi controlul riscurilor în conformitate cu prevederile prezentului regulament.

Capitolul II

PARTICIPAREA LA SIC

10. Participanţi la SIC pot fi:

1) băncile licenţiate care îndeplinesc funcţia de dealer primar pe piaţa VMS;

2) băncile licenţiate care nu au calitatea de dealer primar pe piaţa VMS;

3) Banca Naţională a Moldovei;

4) Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova;

5) Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar (denumit în continuare – Fondul de garantare a depozitelor);

6) depozitarul central.

[Pct.10 completat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

11. Pentru a participa la SIC, persoanele eligibile indicate la punctul 10 subpunctele 1), 2), 5) şi 6) trebuie să încheie cu Banca Naţională, în calitate de administrator al sistemului, un contract privind participarea la sistemul de înscrieri în conturi, conform modelului din anexa nr.1 la prezentul regulament sau conform modelului din anexa nr.1¹ – pentru depozitarul central.

În cazul emiterii de VMS pentru garantarea creditelor de urgenţă acordate băncilor de către Banca Naţională în situaţii de criză sistemică sau de pericol al apariţiei acesteia, Ministerul Finanţelor va încheia cu Banca Naţională un contract privind participarea la sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare conform modelului din anexa nr.1² la prezentul regulament.

[Pct.11 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.11 completat prin Hot.BNM nr.239 din 13.11.2014, în vigoare 28.11.2014]

[Pct.11 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

12. Lista generală a participanţilor la SIC se formează în baza:

1) cererilor participanţilor, cu excepţia Ministerului Finanţelor, de a deschide conturi pentru evidenţa valorilor mobiliare în primul nivel al SIC la Banca Naţională întocmite conform modelelor din anexele nr.2 şi nr.2¹;

1¹) cererii Ministerului Finanţelor cu solicitarea privind deschiderea conturilor în SIC al Băncii Naţionale pentru înregistrarea, pe numele Ministerului Finanţelor, a VMS emise în scopul garantării creditelor de urgentă acordate băncilor de către Banca Naţională în situaţii de criză sistemică sau de pericol al apariţiei acesteia, care va conţine şi informaţia aferentă persoanei de contact (numele, prenumele, telefon, fax);

2) contractelor de participare la SIC.

[Pct.12 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.12 completat prin Hot.BNM nr.239 din 13.11.2014, în vigoare 28.11.2014]

[Pct.12 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

13. Banca Naţională atribuie fiecărui participant la SIC un număr unic de identificare (anexa nr.3).

Capitolul III

STRUCTURA SIC

Secţiunea 1

Primul nivel al SIC

14. Banca Naţională deţine funcţia de administrator al SIC şi este responsabilă pentru:

1) ţinerea evidenţei şi efectuarea înregistrărilor valorilor mobiliare, menţinerea conturilor valorilor mobiliare ale participanţilor în cadrul SIC;

2) decontarea finală şi irevocabilă a operaţiunilor derulate cu valorile mobiliare;

3) înregistrarea la data scadenţei pentru toate tipurile de valori mobiliare depozitate în SIC a plăţii valorii nominale, iar în cazul obligaţiunilor de stat şi a plăţii dobînzilor în conformitate cu termenele stabilite în condiţiile de emitere a obligaţiunilor;

4) asigurarea verificării, pentru fiecare emitent în parte, a volumului valorilor mobiliare emise cu volumul înregistrat în conturile valorilor mobiliare ale participanţilor, pentru fiecare ISIN, inclusiv la data scadenţei;

5) asigurarea securităţii informaţiilor şi a datelor centralizate referitoare la identitatea şi la deţinerile de valori mobiliare ale participanţilor.

15. În funcţie de serviciile utilizate de către participant, Banca Naţională deschide la primul nivel al SIC pe numele participantului următoarele trei tipuri de conturi de valori mobiliare:

1) conturi pentru portofoliul propriu al participantului – nr.I;

2) conturi pentru portofoliile clienţilor participantului în care se ţine evidenţa cumulată a valorilor mobiliare ale clienţilor acestui participant – nr.II. VMS, precum şi orice alte drepturi aferente acestora, înregistrate pe numele clienţilor în conturile participanţilor nu sunt considerate drept active sau pasive ale respectivului participant;

3) conturi de garanţie financiară în care se ţine evidenţa valorilor mobiliare din portofoliul propriu al participantului puse la dispoziţia Băncii Naţionale în calitate de beneficiar al garanţiei – nr.III cu subconturile următoare:

a) subcontul nr.1 (în continuare contul nr.III.1) – valorile mobiliare rezervate pentru garantarea creditelor intraday/overnight acordate de Banca Naţională;

b) subcontul nr.2 (în continuare contul nr.III.2) – valorile mobiliare înregistrate ca garanţii pentru creditele overnight acordate de Banca Naţională;

c) subcontul nr.3 (în continuare contul nr.III.3) – valorile mobiliare înregistrate ca garanţii pentru creditele acordate de Banca Naţională.

[Pct.15 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

15¹. Pe numele depozitarului central Banca Naţională deschide la primul nivel al SIC un cont în care se ţine evidenţa cumulată a VMS cu termenul mai mare de un an în vederea tranzacţionării la bursa de valori – contul nr.IV.

[Pct.15¹ modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.15¹ introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

16. Banca Naţională poate deschide la primul nivel al SIC conturi personale nr.II, în care se vor înregistra VMS deţinute de instituţiile stipulate la art.3 pct.7) lit.b)-d) din Legea nr.183 din 22 iulie 2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare, în calitate de participanţi indirecţi, care au deschis un cont de decontare la orice bancă – dealer primar şi care vor deţine VMS în volum de cel puţin 25.0 mil.lei în medie pe trimestru (denumite în continuare – titulari ai contului personal). În vederea participării la SIC, persoana care corespunde cerinţelor menţionate va depune o cerere la Banca Naţională întocmită conform modelului din anexa nr.4 şi va încheia un contract, conform modelului din anexa nr.5 la prezentul regulament.

[Pct.16 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

17. Pentru Fondul de garantare a depozitelor Banca Naţională va deschide contul de valori mobiliare nr.I.

18. La primul nivel al SIC se asigură înregistrarea de informaţii cu privire la:

1) participanţii la SIC;

2) codurile ISIN ale valorilor mobiliare;

3) descrierea valorilor mobiliare;

4) informaţia despre fiecare emitere a valorilor mobiliare a emitentului.

19. Codul unic atribuit fiecărei emisiuni de valori mobiliare (ISIN) şi altă informaţie despre fiecare emitere a valorilor mobiliare se introduce în SIC în baza certificatului global perfectat de către emitent, iar în cazul emiterii obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă şi în baza comunicatelor privind rata anuală a dobînzii pentru calcularea cupoanelor aferente obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă.

20. Descrierea valorilor mobiliare se introduce în SIC conform condiţiilor de emisie. De exemplu: 91 zile, bonuri de trezorerie (BT), data scadenţei sau obligaţiuni de stat (OS), tipul sau rata dobînzii, termenul de plată a dobînzii, data scadenţei.

21. La primul nivel al SIC se procesează:

1) operaţiunile efectuate pe piaţa primară;

2) operaţiunile efectuate pe piaţa secundară, care conduc la schimbarea sumelor înregistrate în conturile nr.I, II, III şi nr.IV deschise la Banca Naţională;

3) operaţiunile de plată a dobînzilor la obligaţiunile de stat;

4) operaţiunile de răscumpărare a valorilor mobiliare la data scadenţei.

[Pct.21 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Secţiunea 2

Al doilea nivel al SIC

22. Participanţii la SIC indicaţi la punctul 10 subpunctul 1) din prezentul regulament sunt obligaţi să ţină evidenţa astfel, încît să se asigure separarea valorilor mobiliare deţinute în nume propriu de cele deţinute în numele clienţilor. În acest scop, se menţin conturile nr.I şi nr.III – pentru evidenţa valorilor mobiliare în portofoliul propriu şi conturile individuale nr.II – pentru evidenţa valorilor mobiliare deţinute de fiecare client în parte.

[Pct.22 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

22¹. Depozitarul central, în calitate de participant la SIC la Banca Naţională, este obligat să înregistreze drepturile de proprietate asupra VMS cu termenul de circulaţie mai mare de un an în conturile fiecărui proprietar aparte în sistemul depozitarului central. Acesta înregistrează schimbarea proprietarilor în urma operaţiunilor care au loc pe piaţa bursieră.

[Pct.22¹ modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.22¹ introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

23. Participanţii la SIC au obligaţia de a utiliza o soluţie software care să evidenţieze zilnic pe conturile individuale ale clienţilor atît identitatea fiecărui client, cît şi deţinerile acestuia. Informaţia disponibilă va include, dar nu se va limita la următoarele:

1) codul ISIN al valorii mobiliare;

2) descrierea valorii mobiliare;

3) data procurării;

4) termenele de plată a dobînzilor;

5) data scadenţei;

6) informaţia despre valorile mobiliare constituite ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale şi separat despre cele constituite ca garanţie în favoarea altor bănci, precum şi cele utilizate în scopul garantării unor obligaţii financiare asumate de clienţii participantului respectiv. În cazul garanţiilor constituite de clienţi, participantul va înregistra şi va păstra informaţia privind detaliile contractului în temeiul căruia a fost constituită garanţia/gajul (numărul şi data contractului, IDNO-ul contrapărţii, termenul de acţiune al contractului şi alte detalii la discreţia participantului);

7) valoarea nominală a valorilor mobiliare deţinute;

8) preţul de cumpărare al valorilor mobiliare deţinute;

9) numărul de referinţă al cumpărătorului/vînzătorului pe care participantul îl formează conform prevederilor punctului 64 subpunctul 1) din prezentul regulament;

10) numărul de identificare de stat (IDNO) atribuit persoanelor juridice rezidente sau codul fiscal atribuit persoanelor juridice nerezidente;

11) numărul şi seria actului de identitate, codul personal – pentru persoanele fizice;

12) denumirea/numele şi prenumele clientului. Pentru persoanele fizice şi juridice nerezidente această informaţie se va indica în limba română sau în limba engleză, utilizînd traducerea oficială, dacă există;

13) adresa sediului/domiciliului, ţara şi codul ţării de origine a clientului, conform ISO 3166 alpha 3 (codul literal de 3 caractere). Pentru persoanele fizice şi juridice nerezidente această informaţie se va indica în limba română sau în limba engleză, utilizînd traducerea oficială, dacă există.

[Pct.23 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

24. Participanţii la SIC trebuie să elaboreze proceduri interne pentru a proteja valorile mobiliare ale clienţilor de pierdere sau fraudă şi pentru a asigura că acestea nu vor fi urmărite de către creditorii participantului, precum şi mecanisme de control intern pentru a preveni riscurile aferente activităţii în SIC, care să includă:

1) păstrarea înregistrărilor, a evidenţelor şi a conturilor necesare, pentru a putea în orice moment şi fără întîrziere să distingă activele deţinute de un client de activele deţinute de orice alt client şi de propriile active;

2) posibilitatea transferării portofoliilor clienţilor, cu acordul acestora, către un alt participant solvabil în caz de înrăutăţire a situaţiei financiare;

3) reconcilierea zilnică a tuturor conturilor individuale ale clienţilor şi a conturilor proprii, evidenţiate în sistemele proprii, cu conturile deschise în SIC la Banca Naţională, după primirea de la Banca Naţională a certificatului de confirmare a înscrierii în conturi (anexele nr.6 şi nr.7);

4) implementarea măsurilor de securitate adecvate (la nivel fizic şi logic) pentru asigurarea accesului doar persoanelor împuternicite.

[Pct.24 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

25. Participanţii la SIC păstrează confidenţialitatea informaţiei deţinute despre fiecare proprietar al valorilor mobiliare, datele personale ale clienţilor, operaţiunile efectuate, precum şi soldurile în conturile de păstrare a valorilor mobiliare.

26. Participanţii trebuie să întreprindă măsurile necesare pentru a asigura caracterul definitiv al decontării a fiecărei tranzacţii care intră în sistem. Aceştia nu vor introduce în sistem tranzacţiile în cazul în care nu au certitudinea disponibilităţii valorilor mobiliare care urmează să fie livrate sau a îndeplinirii obligaţiilor financiare aferente respectivelor tranzacţii.

[Pct.26 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

27. În baza oricărei operaţiuni cu valorile mobiliare deţinute în portofoliile clienţilor, după obţinerea de la Banca Naţională a certificatului de confirmare a soldului pe contul nr.II în SIC la Banca Naţională, participantul expediază clientului un certificat de confirmare a soldului valorilor mobiliare păstrate în conturile individuale deschise la participant.

28. În baza operaţiunilor cu valorile mobiliare efectuate între doi clienţi din contul nr.II al aceluiaşi participant, confirmarea soldului fiecărui client se efectuează de către participant de sine stătător.

29. Relaţiile între participant şi clienţii acestuia se reglementează printr-un contract încheiat de părţi.

30. Controlul asupra respectării cerinţelor reglementare în domeniul înregistrării, evidenţei şi păstrării datelor informaţionale la nivelul al doilea al SIC se asigură de către Banca Naţională, care va desfăşura controale pe teren şi controale din oficiu.

31. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate pe fiecare client în parte va fi păstrată într-un registru de arhivă al băncii cel puţin 75 ani.

Capitolul IV

PROCESAREA OPERAŢIUNILOR EFECTUATE DE

CĂTRE EMITENŢII VALORILOR MOBILIARE

Secţiunea 1

Înregistrarea operaţiunilor efectuate pe piaţa primară

32. Vînzarea valorilor mobiliare prin licitaţii sau prin subscrieri se efectuează printr-un sistem separat, care nu face parte din SIC.

33. Rezultatele vînzărilor valorilor mobiliare pe piaţa primară se înregistrează în SIC în conturile nr.I şi nr.II, după primirea confirmării privind efectuarea plăţii.

Această informaţie se introduce în sistem pe fiecare emitent aparte în baza dărilor de seamă despre rezultatele vînzării VMS pe piaţa primară şi a dărilor de seamă despre rezultatele vînzării certificatelor BNM pe piaţa primară.

34. Valorile mobiliare vîndute pe piaţa primară se introduc în sistem după cum urmează:

1) în contul nr.I – valorile mobiliare procurate în portofoliile proprii ale participanţilor (cont nr.I – pentru VMS şi cont nr.I – pentru certificatele BNM);

2) în contul nr.II – valorile mobiliare procurate în portofoliile clienţilor în sumă totală fără diviziune pe fiecare proprietar în parte (cont nr.II – pentru VMS);

3) în contul personal nr.II – VMS procurate de către titularii contului personal în SIC.

35. În baza datelor din dările de seamă despre rezultatele vînzării valorilor mobiliare pe piaţa primară SIC generează pe fiecare emitent aparte:

1) lista generală a participanţilor cu rezultatele pe fiecare emisiune şi în total pe emisiunile nerăscumpărate (pentru VMS emise de Ministerul Finanţelor şi pentru certificatele BNM);

2) lista generală a valorilor mobiliare emise în diviziune pe fiecare emisiune (pentru VMS emise de Ministerul Finanţelor şi pentru certificatele BNM).

Secţiunea 2

Emisiuni speciale

36. Înregistrarea în SIC a VMS livrate Băncii Naţionale ca rezultat al conversiunii împrumuturilor acordate anterior statului şi reemise ulterior se efectuează în contul nr.I al Băncii Naţionale în baza certificatului global după confirmarea efectuării plăţii. Operaţiunile de procurare de către Banca Naţională a VMS nou emise şi operaţiunile de răscumpărare de către Ministerul Finanţelor a VMS scadente se efectuează în aceeaşi zi operaţională.

37. Înregistrarea în SIC a VMS emise şi livrate de Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale pentru acoperirea soldului debitor al fondului general de rezervă şi/sau majorarea capitalului statutar al Băncii Naţionale a Moldovei se efectuează în contul nr.I al Băncii Naţionale în baza certificatului global după efectuarea înscrierilor respective în evidenţa contabilă a Băncii Naţionale.

38. Înregistrarea în SIC a VMS în cadrul altor emisiuni speciale efectuate conform legislaţiei în vigoare, care nu implică transfer de mijloace băneşti, se efectuează în contul nr.I al participantului respectiv în baza certificatului global perfectat de către emitent.

Secţiunea 3

Plata dobînzilor la obligaţiunile de stat

39. Plata dobînzilor la obligaţiunile de stat se efectuează în termenele prevăzute în condiţiile despre emiterea obligaţiunilor. În cazul în care data plăţii dobînzilor aferente obligaţiunilor de stat coincide cu o zi nelucrătoare, plata se va efectua în prima zi lucrătoare imediat următoare, fără achitarea unei dobînzi suplimentare.

40. Cu două zile lucrătoare înainte de data plăţii dobînzii, operaţiunile de transfer al VMS respective vor fi stopate. La aceeaşi dată participanţii la SIC, cu excepţia depozitarului central, vor prezenta la Banca Naţională informaţia privind soldurile curente ale valorilor mobiliare disponibile în portofoliul propriu şi în portofoliile clienţilor – în sumă totală şi inclusiv pe fiecare client în parte (anexa nr.8).

[Pct.40 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

40¹. Cu două zile lucrătoare înainte de data plăţii dobînzii, operaţiunile de transfer al obligaţiunilor de stat respective tranzacţionate la bursa de valori vor fi stopate. La aceeaşi dată, depozitarul central va prezenta la Banca Naţională informaţia privind soldurile curente ale obligaţiunilor de stat deţinute de depozitarul central în contul nr.IV în suma totală, inclusiv pe fiecare proprietar în parte (anexa nr.24).

[Pct.40¹ introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

41. Cu o zi lucrătoare înainte de data plăţii dobînzilor SIC va genera Registrul plăţii dobînzilor conform datelor sistemului la data raportării.

42. În ziua plăţii, dar numai după obţinerea de la Ministerul Finanţelor a ordinului de plată în sumă totală a dobînzilor pentru plată, Banca Naţională transferă sumele corespunzătoare, conform registrului menţionat la punctul 41, în conturile curente la Banca Naţională ale deţinătorilor înregistraţi.

43. Registrul plăţii dobînzilor la obligaţiunile de stat cu confirmarea efectuării plăţii dobînzii în conturile curente ale participanţilor va fi disponibil în SIC pentru înregistrarea operaţiunilor relevante.

Secţiunea 4

Răscumpărarea valorilor mobiliare

44. Valorile mobiliare vor fi răscumpărate la data scadenţei indicată în condiţiile emiterii. În cazul în care data răscumpărării valorilor mobiliare coincide cu o zi nelucrătoare, plata se va efectua în prima zi lucrătoare imediat următoare, fără achitarea unei dobînzi suplimentare.

45. Cu două zile lucrătoare înainte de data scadenţei valorilor mobiliare, operaţiunile de transfer respective vor fi stopate. La aceeaşi dată, deţinătorii înregistraţi, cu excepţia depozitarului central, vor prezenta la Banca Naţională informaţia privind soldurile valorilor mobiliare scadente, disponibile în portofoliul propriu şi în portofoliile clienţilor – în sumă totală şi inclusiv pe fiecare client în parte (anexa nr.8). Informaţia dată se prezintă pe fiecare emitent în parte.

[Pct.45 completat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

45¹. Cu două zile lucrătoare înainte de data scadenţei, operaţiunile de transfer al obligaţiunilor de stat respective tranzacţionate la bursa de valori vor fi stopate. La aceeaşi dată, depozitarul central va prezenta la Banca Naţională informaţia privind soldurile curente ale obligaţiunilor de stat deţinute de depozitarul central în contul nr.IV în suma totală, inclusiv pe fiecare proprietar în parte (anexa nr.24).

[Pct.45¹ introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

46. Informaţia obţinută de la participanţi se verifică în vederea corespunderii cu informaţia deţinută în primul nivel al SIC.

47. Suma totală a valorilor mobiliare supusă răscumpărării la valoarea nominală la data raportării trebuie să coincidă cu suma emisiunii iniţiale pe aceste valori mobiliare.

În cazul în care, la data răscumpărării sunt valori mobiliare înregistrate în contul nr.III.3 pentru garantarea creditelor acordate de Banca Naţională, suma obţinută la răscumpărarea valorilor mobiliare se transferă pentru achitarea creditelor şi a dobînzilor aferente creditelor în cauză.

[Pct.47 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

48. Cu o zi lucrătoare înainte de data scadenţei SIC va genera pe fiecare emitent aparte Registrul valorilor mobiliare supuse răscumpărării şi concomitent va bloca valorile mobiliare înregistrate în conturile nr.I, II, III şi nr.IV supuse răscumpărării conform registrului dat.

[Pct.48 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

49. În ziua scadenţei, dar numai după primirea de la emitentul valorilor mobiliare a ordinului de plată în suma totală spre răscumpărare, Banca Naţională transferă sumele corespunzătoare, conform registrului menţionat la punctul 48, în conturile curente ale deţinătorilor înregistraţi deschise la Banca Naţională.

50. Registrul valorilor mobiliare răscumpărate la valoarea nominală cu confirmarea efectuării plăţii în conturile curente ale participanţilor la Banca Naţională este disponibil în SIC pentru înregistrarea operaţiunilor relevante.

51. Răscumpărarea VMS emise în scopul majorării capitalului statutar şi/sau acoperirii soldului debitor al fondului de rezervă al Băncii Naţionale şi înregistrate în contul nr.I al Băncii Naţionale, are loc prin transferarea la data scadenţei VMS a mijloacelor băneşti de către Ministerul Finanţelor sau prin emiterea VMS noi în suma echivalentă sumei VMS scadente, care nu va fi însoţită de transferul mijloacelor băneşti.

52. După efectuarea tuturor plăţilor – răscumpărarea valorilor mobiliare la valoarea nominală, achitarea tuturor dobînzilor şi a altor plăţi prevăzute în mod obligatoriu, toate înregistrările în SIC pe aceste valori mobiliare se arhivează.

53. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate se păstrează într-un registru de arhivă al Băncii Naţionale timp de 75 ani.

Capitolul V

PROCESAREA OPERAŢIUNILOR EFECTUATE PE PIAŢA SECUNDARĂ

Secţiunea 1

Tipurile operaţiunilor de transfer şi de blocare efectuate pe piaţa secundară

54. Orice operaţiune de transfer al valorilor mobiliare, care are loc după vînzarea lor primară, se consideră operaţiune de transfer pe piaţa secundară.

55. Operaţiunile cu valorile mobiliare efectuate în cadrul SIC pe piaţa secundară sunt grupate după cum urmează:

1) operaţiuni între participantul 1 (contul nr.I) şi participantul 2 (contul nr.I):

a) operaţiuni de transfer din portofoliul băncii licenţiate (contul nr.I) în portofoliul Băncii Naţionale (contul nr.I) urmate de răscumpărarea aceloraşi valori mobiliare de către banca licenţiată (REPO între Banca Naţională şi banca licenţiată în cadrul operaţiunilor de piaţă deschisă);

b) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din portofoliul propriu (contul nr.I) al unei bănci în portofoliul propriu (contul nr.I) al altei bănci cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi valori mobiliare (REPO interbancar);

c) operaţiuni de piaţă deschisă efectuate de Banca Naţională, care conduc la transferul definitiv al valorilor mobiliare din contul nr.I al unei bănci în contul nr.I al Băncii Naţionale;

d) operaţiuni de transfer din portofoliul propriu al participantului 1 (contul nr.I) în portofoliul propriu al participantului 2 (contul nr.I) în urma vînzării-cumpărării valorilor mobiliare;

2) operaţiuni între participantul 1 (contul nr.I) şi participantul 2 (contul nr.II):

a) operaţiuni de transfer din portofoliul propriu (contul nr.I) al unui participant în portofoliul clienţilor (contul nr.II) al altui participant în urma vînzării-cumpărării valorilor mobiliare;

b) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din portofoliul clienţilor (contul nr.II) al unui participant în portofoliul propriu (contul nr.I) al altui participant cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi valori mobiliare în cadrul operaţiunii REPO;

c) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare de pe contul propriu (contul nr.I) al unei bănci pe contul portofoliilor clienţilor (contul nr.II) al altei bănci în cazul constituirii garanţiilor în formă de valori mobiliare la obţinerea unui credit.

În cazul în care două bănci încheie un contract de împrumut şi una din ele – participantul 2 acceptă valorile mobiliare ale altei bănci – participantul 1 în calitate de garanţie, participantul 2 va fi responsabil de ţinerea în modul cuvenit a evidenţei acestor valori mobiliare, precum şi de reflectarea lor în contul cumulativ al clienţilor (contul nr.II) deschis la Banca Naţională.

În cazul în care banca – participantul 1 a obţinut un împrumut de la o bancă care nu este participant în SIC la Banca Naţională prin constituirea de către participantul 1 a garanţiilor în formă de valori mobiliare, evidenţa acestor valori mobiliare şi reflectarea lor în contul clienţilor (contul nr.II) deschis la Banca Naţională poate fi efectuată de către o bancă terţă – participantul 2 în SIC la Banca Naţională;

3) operaţiuni între participantul 1 (contul nr.II) şi participantul 2 (contul nr.II):

a) operaţiuni de transfer din portofoliile clienţilor unei bănci (contul nr.II) în portofoliile clienţilor altei bănci (contul nr.II) în urma vînzării-cumpărării;

b) operaţiuni de transfer fără plată din portofoliile clienţilor unei bănci (contul nr.II) în portofoliile clienţilor altei bănci (contul nr.II), în cazul imposibilităţii răscumpărării de către banca deţinătoare a VMS disponibile în portofoliul clienţilor săi (contul nr.II în SIC);

c) operaţiuni de transfer fără plată a valorilor mobiliare din portofoliul clientului 1 al participantului 1 (contul nr.II) în portofoliul aceluiaşi client 1 al participantului 2 (contul nr.II).

În cazul în care proprietarul valorilor mobiliare care este clientul unei bănci participante la SIC (participantul 1) a depus o cerere conform modelului din anexa nr.9 la banca deţinătoare a acestora, prin care solicită transferul valorilor mobiliare de pe contul nr.II al participantului 1 pe contul nr.II al altei bănci participante la SIC (participantul 2) pe numele propriu, valorile mobiliare vor fi transferate în SIC la Banca Naţională în baza ordinelor de transfer prezentate de către participanţii 1 şi 2;

4) operaţiuni între participantul 1 (contul nr.I) şi participantul 1 (contul nr.II):

a) operaţiuni de transfer din portofoliul băncii (contul nr.I) în portofoliul clientului (contul nr.II) acestei bănci şi invers în urma vînzării-cumpărării;

b) operaţiuni de transfer din portofoliul băncii (contul nr.I) în portofoliul clientului (contul nr.II) acestei bănci şi invers în urma operaţiunii REPO;

c) operaţiuni de constituire de către participantul 1 a garanţiilor în formă de valori mobiliare în favoarea unei bănci sau altei instituţii financiare neparticipante la SIC;

5) operaţiuni între participantul 1 clientul 1 (contul nr.II) şi participantul 1 clientul 2 (contul nr.II):

a) operaţiuni de transfer între conturile de păstrare a valorilor mobiliare deschise la participant pentru clienţi, care nu vor produce schimbări în conturile participantului deschise în SIC la Banca Naţională;

6) operaţiuni la participantul 1 (conturile nr.I şi nr.II):

a) operaţiuni de blocare în contul nr.I sau nr.II al participantului 1 a valorilor mobiliare acceptate pentru vînzare.

Valorile mobiliare vor fi blocate în contul nr.I sau nr.II al participantului 1 (vînzător) în cazul decontării tranzacţiilor conform principiului “livrare contra plată” la nivelul Băncii Naţionale;

b) operaţiuni de deblocare a valorilor mobiliare din contul nr.I sau nr.II al participantului 1 (vînzătorului) la momentul confirmării plăţii sau în cazul neacceptării tranzacţiei iniţiate din motiv de neachitare;

7) operaţiuni între banca 1 (contul nr.I) şi Banca Naţională (contul nr.III al băncii 1):

a) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din portofoliul propriu al băncii 1 (contul nr.I) în contul nr.III.1 al băncii 1, în cazul formării sau completării rezervei pentru garantare la acordarea creditelor intraday/overnight sau operaţiuni inverse, în cazul eliberării valorilor mobiliare rezervate de banca 1;

b) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din contul nr.III.1 al băncii 1 în contul nr.III.2 al acestei bănci, în cazul acordării creditului overnight sau operaţiuni inverse, în cazul achitării în suma integrală a creditului overnight şi a dobînzilor aferente;

c) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din contul nr.III.2 în contul nr.III.3 efectuate de SIC la Banca Naţională, în cazul neachitării în termenul stabilit a creditului overnight şi a dobînzilor aferente, confirmate de subdiviziunea respectivă a Băncii Naţionale. După rambursarea în suma integrală a creditului overnight şi a dobînzilor aferente valorile mobiliare constituite ca garanţie vor fi transferate în contul nr.III.1 al băncii 1;

d) operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din portofoliul propriu al băncii 1 (contul nr.I) în contul nr.III.3 al băncii respective la obţinerea de la Banca Naţională a unui credit, cu perfectarea contractului de garanţie financiară.

În cazul în care banca 1 a obţinut de la Banca Naţională un credit prin depunerea în garanţie a valorilor mobiliare din portofoliul propriu, valorile mobiliare respective vor fi restituite în contul nr.I al băncii 1 numai după rambursarea integrală a creditului şi a dobînzilor aferente confirmată de către subdiviziunea respectivă a Băncii Naţionale;

8) operaţiuni între Banca Naţională (contul nr.III.3 al participantului respectiv) şi Banca Naţională (contul nr.I), în cazul executării garanţiei prin însuşirea valorilor mobiliare de către Banca Naţională, în baza dării de seamă perfectate de subdiviziunea respectivă a Băncii Naţionale;

9) operaţiuni între Banca Naţională (contul nr.III.3 al participantului respectiv) şi alţi participanţi (conturile nr.I şi nr.II), în cazul executării prin vânzare de către Banca Naţională a garanţiei participantului respectiv pe piaţa deschisă, în baza dării de seamă perfectate de subdiviziunea respectivă a Băncii Naţionale;

10) operaţiuni de transfer în urma vînzării-cumpărării valorilor mobiliare din portofoliul unui titular al contului personal în SIC la Banca Naţională (contul nr.II) în portofoliul altui titular al contului personal în SIC la Banca Naţională (contul nr.II) care sunt deserviţi de aceeaşi bancă de decontare.

Titularii contului personal în SIC la Banca Naţională efectuează operaţiuni cu valori mobiliare pe teritoriul Republicii Moldova numai prin intermediul dealerilor primari.

[Pct.55 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

56. Transferurile de valori mobiliare indicate la subpunctul 3) alineatele b) şi c), subpunctele 4), 5), 6), 7) alineatele a), c), subpunctul 8) şi subpunctul 10) de la punctul 55 nu sunt însoţite de transferuri de mijloace băneşti la nivelul Băncii Naţionale.

[Pct.56 completat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Secţiunea 2

Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă

57. Introducerea în SIC a datelor ce ţin de operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale se efectuează în baza dărilor de seamă despre totalurile licitaţiei/negocierilor cu blocarea ulterioară a valorilor mobiliare pe contul vînzătorului în ziua desfăşurării licitaţiilor pe piaţa deschisă pînă la momentul efectuării plăţii, confirmată de către subdiviziunea respectivă a Băncii Naţionale. După primirea confirmării plăţii SIC efectuează înregistrările respective.

58. Valorile mobiliare procurate în cadrul operaţiunilor REPO şi deţinute de către băncile licenţiate în portofoliile proprii pot fi utilizate la efectuarea altor operaţiuni cu VMS cu condiţia, că la data scadenţei tranzacţiei REPO cumpărătorul iniţial al VMS va vinde aceleaşi valori mobiliare vînzătorului iniţial.

Cumpărătorii iniţiali ai valorilor mobiliare sunt obligaţi să asigure disponibilitatea VMS, procurate în cadrul acestor operaţiuni, în portofoliile proprii (contul nr.I în SIC la Banca Naţională) cu două zile înainte de data scadenţei tranzacţiei REPO.

59. În cazul revînzării sau răscumpărării valorilor mobiliare SIC va genera Registrul valorilor mobiliare procurate/vîndute în cadrul operaţiunilor REPO şi supuse revînzării/răscumpărării.

Registrul dat se generează reieşind din disponibilitatea de valori mobiliare în conturile nr.I ale participanţilor cu o zi înainte de data scadenţei tranzacţiei REPO.

Secţiunea 2¹

Protejarea drepturilor deţinătorilor de garanţii constituite în SIC

[Secţiunea 2¹ (pct.59¹-59⁴) introdusă prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

59¹. Garanţiile constituite în favoarea participanţilor în scopul garantării unor obligaţii financiare sunt protejate în conformitate cu Legea nr.183 din 22 iulie 2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare şi cu Legea nr.184 din 22 iulie 2016 cu privire la contractele de garanţie financiară.

59². Garanţiile financiare constituite în SIC de către participanţi în favoarea Băncii Naţionale sau în favoarea altor bănci conform prevederilor prezentului regulament sunt reglementate de Legea nr.184 din 22 iulie 2016 cu privire la contractele de garanţie financiară.

Punerea la dispoziţie a garanţiilor financiare în temeiul unui contract de garanţie financiară nu este condiţionată de îndeplinirea anumitor formalităţi stipulate la art.7 alin.(3) din legea menţionată în prezentul punct.

59³. Garanţiile (gajul) constituite în SIC în favoarea băncilor de către clienţii acestora, care nu intră sub incidenţa Legii nr.184 din 22 iulie 2016 cu privire la contractele de garanţie financiară, sunt reglementate de Legea nr.449-XV din 30 iulie 2001 cu privire la gaj (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.345-351, art.655), cu modificările şi completările ulterioare.

59⁴. Răspunderea privind respectarea legislaţiei aplicabile contractelor de garanţie financiară / contractelor de gaj încheiate revine participanţilor la SIC.

[Secţiunea 2¹ (pct.59¹-59⁴) introdusă prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Secţiunea 3

Ordinul de transfer

60. Toate tipurile de transferuri indicate la subpunctele 1)–4), 7) şi 10) din punctul 55 al prezentului regulament, cu excepţia operaţiunilor de piaţă deschisă şi a operaţiunilor ce ţin de acordarea creditelor intraday/overnight se execută prin completarea în modul cuvenit a ordinelor de transfer (anexa nr.10).

Înregistrarea transferurilor între doi clienţi care se deservesc la acelaşi participant (operaţiunea din subpunctul 5) al punctului 55) se asigură prin completarea ordinului de transfer (anexa nr.11), care nu se prezintă la Banca Naţională.

61. Ordinul de transfer conform anexei nr.10 se perfectează şi se prezintă la Banca Naţională separat de fiecare participant la tranzacţie.

Ordinul de transfer este documentul de bază pentru introducerea modificărilor în informaţia despre proprietarii şi deţinătorii valorilor mobiliare în SIC.

62. Ordinul de transfer se completează de către persoanele împuternicite de participant prin procură, care se prezintă la Banca Naţională. La survenirea unor schimbări în conţinutul procurilor depuse la Banca Naţională, participantul în termen de o zi este obligat să prezinte o nouă procură. Participantul poartă responsabilitatea pentru acţiunile persoanelor împuternicite.

63. Ordinul va avea numărul de ordine atribuit de SIC.

64. Ordinul de transfer conţine următoarele date despre operaţiunea efectuată pe piaţa secundară:

1) numărul de referinţă al cumpărătorului şi vînzătorului, care se formează de către participant în felul următor: numărul de identificare al participantului (BBB) + data tranzacţiei (ZZLLAAAA) + patru semne pentru numărul de ordine al tranzacţiei (YYYY). De exemplu: BBBZZLLAAAAYYYY;

2) numărul de identificare al participantului/titularului contului personal (conform anexei nr.3):

a) numărul de identificare şi denumirea vînzătorului;

b) numărul de identificare şi denumirea cumpărătorului;

3) numărul contului valorilor mobiliare în SIC (I, II sau III);

4) codul ISIN al valorii mobiliare;

5) volumul la valoarea nominală a valorilor mobiliare vîndute:

a) în cifre;

b) în litere;

6) suma supusă transferului (la preţul cumpărării);

7) numărul contului de decontare al cumpărătorului – numărul contului de decontare al băncii plătitoare deschis la Banca Naţională;

8) numărul contului de decontare al vînzătorului – numărul contului de decontare al băncii beneficiare deschis la Banca Naţională;

9) codul IBAN al cumpărătorului/vânzătorului;

10) detaliile operaţiunilor REPO, transferurilor, constituirii garanţiilor financiare în formă de valori mobiliare, ale tranzacţiei, precum şi unele obligaţiuni ale părţilor.

[Pct.64 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

65. În cazul în care ordinul este completat incorect sau există erori în informaţia reflectată, operaţiunea de transfer nu se execută. Participantul va fi informat despre erorile comise printr-un aviz (anexa nr.12).

Secţiunea 3¹

Momentul intrării ordinelor de transfer în SIC şi irevocabilitatea acestora

[Secţiunea 3¹ (pct.65¹,65²) introdusă prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

65¹. În sensul art.6 alin.(5) din Legea nr.183 din 22 iulie 2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare, momentul intrării în SIC a ordinelor de transfer este momentul blocării valorilor mobiliare în SIC. În sensul prezentului regulament, momentul blocării valorilor mobiliare este momentul blocării acestora în contul nr.I sau nr.II al participantului vânzător.

65². Începând cu momentul intrării în SIC, ordinele de transfer aflate în SIC nu pot fi revocate de către un participant la sistem sau de către un terţ, fiind protejate conform prevederilor Legii nr.183 din 22 iulie 2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare, chiar şi în cazul retragerii licenţei băncii în temeiul insolvabilităţii.

Din momentul blocării valorilor mobiliare tranzacţia devine irevocabilă şi necondiţionată, asigurând principiul finalităţii plăţilor şi tranzacţiilor, când niciun participant, nicio parte terţă nu are dreptul să înainteze cerinţe faţă de valorile mobiliare blocate.

[Secţiunea 3¹ (pct.65¹,65²) introdusă prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Secţiunea 4

Procesarea ordinelor de transfer la Banca Naţională şi

modul de decontare a operaţiunilor cu valori mobiliare

66. Sistemul verifică dacă ordinele de transfer transmise în SIC de către participanţi corespund cerinţelor privind formatul acestora şi conţin datele necesare pentru acceptarea transferului valorilor mobiliare în SIC, precum şi pentru decontarea tranzacţiei în SAPI.

Mesajele care conţin erori sunt respinse de către SIC şi fiecărui participant îi sunt transmise notificări în care se precizează motivele respingerii.

[Pct.66 completat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

67. Procesarea ordinelor de transfer în cadrul SIC se efectuează cu respectarea principiului dublei notificări, în sensul că ambii participanţi implicaţi într-o tranzacţie vor transmite în SIC ordine de transfer în formatul mesajului standard, elaborat de către Banca Naţională. Ca excepţie de la principiul dublei notificări, transferurile aferente operaţiunilor de vînzare sau cumpărare şi REPO între un participant şi clienţii proprii, precum şi înregistrarea garanţiilor pentru facilitatea de creditare intraday/overnight şi pentru creditele acordate de Banca Naţională pot fi iniţiate unilateral, prin transmiterea unui singur mesaj.

68. Ordinele de transfer însoţite de transferarea mijloacelor băneşti la nivelul Băncii Naţionale sunt recepţionate pînă la ora 15.00, iar ordinele de transfer fără plată – pînă la ora 16.15.

Ordinele de transfer recepţionate de SIC al Băncii Naţionale după ora stabilită nu se acceptă pentru procesare. Ora primirii se consideră ora recepţionării instrucţiunii de către Banca Naţională.

[Pct.68 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.68 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

68¹. După acceptarea tehnică (validare) SIC va identifica tranzacţia care stă la baza ordinului de transfer, căreia îi alocă un număr de înregistrare a tranzacţiei şi codul de operaţiune.

[Pct.68¹ introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

69. După atribuirea numărului de înregistrare a tranzacţiei ordinele de transfer parcurg procedura de matching (comparare), prin care sunt identificate ordinele de transfer care formează o operaţiune şi prin care ordinul de transfer transmis de un participant este comparat cu cel transmis de contrapartea lui în tranzacţie pentru a asigura faptul că detaliile tranzacţiei sunt identice în ambele ordine de transfer. Această procedură se realizează prin verificarea automată la nivel de sistem. Dacă datele coincid, ordinele sunt acceptate pentru înregistrarea tranzacţiei.

70. Cumpărătorul şi vînzătorul sunt avizaţi prin transmiterea mesajului special atît în cazul acceptării ordinului pentru efectuarea tranzacţiei (anexa nr.13), cît şi în cazul neacceptării ordinului (anexa nr.12).

71. Ordinele de transfer pentru operaţiunile între contul nr.I şi contul nr.II al aceleiaşi bănci, operaţiunile de transfer fără plată la constituirea/stingerea garanţiei financiare şi pentru operaţiunile de transfer fără plată între conturile nr.II ale diferitor participanţi/titulari ai contului personal se includ într-un registru aparte în SIC – Registrul ordinelor de transfer primite şi acceptate de Banca Naţională fără efectuarea plăţii.

SIC înregistrează aceste operaţiuni în conturile participanţilor fără efectuarea plăţii de către Banca Naţională şi înştiinţează vînzătorul şi cumpărătorul printr-un aviz despre acceptul tranzacţiei (anexa nr.14).

[Pct.71 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

72. Odinele de transfer pentru tranzacţiile de vînzare-cumpărare, operaţiunile REPO, transferul garanţiei financiare la acordarea/rambursarea creditelor, ce implică decontări interbancare, sunt prelucrate conform principiului “livrare contra plată” şi se includ în SIC în Registrul ordinelor de transfer primite şi acceptate de Banca Naţională pentru efectuarea plăţii.

[Pct.72 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

73. Pe măsura primirii de la vînzător şi cumpărător a ordinelor acceptate în cadrul procedurii de matching pentru decontarea conform principiului “livrare contra plată”, SIC blochează valorile mobiliare necesare pe contul vînzătorului.

74. Concomitent, SIC va genera în mod automat în numele cumpărătorului un ordin de plată pentru debitarea contului de decontare al cumpărătorului în SAPI la Banca Naţională conform datelor din ordinele de transfer ale vînzătorului şi cumpărătorului (cu excepţia ordinelor ce ţin de transferurile interbancare ale garanţiei financiare).

[Pct.74 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

75. Părţile la tranzacţie îşi asumă responsabilitatea deplină pentru corectitudinea reflectării în ordinele de transfer a datelor tranzacţiei care vor fi luate ca bază la perfectarea ordinelor de plată de către SIC al Băncii Naţionale.

76. În cazul în care una dintre părţile implicate în tranzacţiile de vînzare-cumpărare este Fondul de garantare a depozitelor, SIC va transmite informaţia referitoare la valorile mobiliare acceptate pentru tranzacţii şi ordinele de transfer aferente tranzacţiilor respective în subdiviziunea responsabilă a Băncii Naţionale pentru generarea ordinului de plată.

77. Pentru tranzacţiile de vînzare-cumpărare şi REPO interbancare în ordinul de plată se indică codul tranzacţiei 006, tipul transferului “URGENT” (în conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de plăţi interbancare), iar în rubrica “Destinaţia plăţii”, începînd cu prima poziţie, se efectuează următorul înscris: “BBBZZLLAAAAYYYY pentru valorile mobiliare cumpărate conform ordinului de transfer”. Înscrisul “BBBZZLLAAAAYYYY” se referă la tranzacţia indicată de către cumpărătorul valorilor mobiliare şi reprezintă numărul de referinţă al cumpărătorului din ordinul de transfer al valorilor mobiliare.

78. În cazul operaţiunilor de constituire/stingere a garanţiilor financiare în formă de valori mobiliare la acordarea/rambursarea creditelor interbancare care urmează a fi înregistrate conform principiului “livrare contra plată”, ordinul de plată va fi generat şi transmis în SAPI de către banca-cumpărător în suma totală a creditului. În ordinul de plată se indică codul tranzacţiei 107, tipul transferului “URGENT” (în conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de plăţi interbancare), iar în rubrica “Destinaţia plăţii”, începînd cu prima poziţie, se efectuează următorul înscris: “pentru creditul interbancar garantat cu valori mobiliare, specificaţia garanţiei se anexează”. În specificaţia garanţiei trebuie să fie incluse numerele de referinţă din toate ordinele de transfer ale cumpărătorului aferente garanţiei creditului dat (anexa nr.15).

[Pct.78 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

79. Ordinul de plată se generează în conformitate cu standardele SAPI cu indicarea obligatorie în cuvîntul cheie /LST/ a momentului limită (ora 16:30), stabilit pentru decontarea finală a tranzacţiei respective.

[Pct.79 completat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

80. Ordinele de plată iniţiate de către Banca Naţională conform principiului “livrare contra plată”, pe măsura acceptării ordinelor de transfer, se transmit în mod automat în SAPI pînă la ora 16.00.

81. Ordinele de plată iniţiate de către Banca Naţională conform principiului “livrare contra plată”, în conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de plăţi interbancare vor avea prioritatea 10 atribuită automat în SAPI.

82. Pentru operaţiunile de constituire/stingere a garanţiilor în formă de valori mobiliare la acordarea/rambursarea creditelor interbancare după principiul “livrare contra plată”, ordinul de plată şi specificaţia garanţiei generate de către banca-cumpărător se transmit în sistemul SAPI pînă la ora 16.00.

[Pct.82 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

83. Ordinul de plată cu specificaţia garanţiei anexată va fi disponibil în SIC pentru autorizare. După verificarea în SIC a coincidenţei datelor din aceste documente cu datele din ordinul de transfer aferent tranzacţiei date, SIC va accepta (sau nu va accepta) ordinul de plată respectiv şi va informa SAPI în acest sens.

[Pct.83 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

84. După acceptarea ordinului de plată spre decontare, SAPI va transfera mijloacele băneşti de pe contul de decontare al cumpărătorului în contul de decontare al vînzătorului, iar SIC va fi informat imediat despre efectuarea plăţii respective.

85. În cazul insuficienţei mijloacelor băneşti SAPI va amplasa ordinul de plată în coada de aşteptare, notificînd SIC despre acest fapt.

86. Imediat după confirmarea plăţii la tranzacţiile respective, SIC va debloca valorile mobiliare blocate anterior în conturile nr.I şi nr.II, va efectua înscrierile corespunzătoare în conturi şi va schimba proprietarul (deţinătorul) valorilor mobiliare.

87. Decontarea este finală din momentul în care conturile de decontare a mijloacelor băneşti şi conturile de evidenţă a valorilor mobiliare ale participanţilor implicaţi au fost debitate şi creditate corespunzător. Între momentul acceptării spre decontare a ordinului de plată aferent valorilor mobiliare şi momentul decontării finale a valorilor mobiliare nu există o diferenţă semnificativă.

88. Cumpărătorul şi vînzătorul vor fi înştiinţaţi printr-un aviz despre acceptul tranzacţiei (anexa nr.14).

89. Decontarea tranzacţiilor cu valori mobiliare conform principiului “livrare contra plată” se efectuează de către SAPI în ziua acceptării de către SIC a ordinului de transfer al valorilor mobiliare (T+0), pînă la ora 16.30.

[Pct.89 completat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

90. În cazul în care decontarea nu a avut loc pînă la ora 16.30, SAPI va notifica SIC privind respingerea transferului plăţii.

În baza acestei notificări SIC va debloca valorile mobiliare şi va înştiinţa cumpărătorul şi vînzătorul privind respingerea tranzacţiei printr-un aviz (anexa nr.12).

91. Părţile implicate în tranzacţie au dreptul să revoce ordinul de transfer doar pînă la momentul intrării acestuia în SIC (în sensul pct.65¹). Pentru a retrage ordinul de transfer, participantul va transmite în SIC cererea de revocare a ordinului de transfer al valorilor mobiliare (anexa nr.16).

[Pct.91 completat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

92. În cazul în care o astfel de cerere de revocare din partea participantului poate fi procesată, SIC va anula datele aferente operaţiunii din ordinul de transfer respectiv şi va transmite participantului o notificare de confirmare a executării cererii. În cazul în care revocarea respectivă nu poate fi procesată sau pentru că participantul nu mai are dreptul de a revoca ordinul de transfer, sau pentru că acesta a fost deja decontat, SIC va remite iniţiatorului un aviz de respingere la cererea de revocare (anexa nr.17) sau de finalizare cu succes a tranzacţiei (anexa nr.14).

Secţiunea 5

Interacţiunea dintre SAPI şi SIC la utilizarea facilităţilor de creditare intraday/ overnight

93. La începutul zilei de lucru, după primirea de la SAPI a notificării privind începerea etapei “Operaţiuni de remediere”, SIC, în mod automat, va genera Registrul valorilor mobiliare disponibile în contul nr.III.1 în SIC la Banca Naţională în diviziune pe fiecare bancă şi va transmite către SAPI informaţia din acest registru necesară pentru stabilirea limitelor creditelor intraday/overnight.

94. Pe parcursul zilei operaţionale băncile au dreptul de a completa şi/sau de a retrage valorile mobiliare rezervate pe conturile nr.III.1. Pentru efectuarea înregistrării schimbărilor în conturile valorilor mobiliare respective, SIC în mod automat va solicita de la SAPI confirmarea posibilităţii eliberării sau completării valorilor mobiliare rezervate în contul III.1 al băncii corespunzătoare şi schimbării limitei intraday/overnight (anexele nr.18, nr.19) şi în cazul acceptului va efectua înregistrările respective cu generarea unui nou registru.

95. Valorile mobiliare din registrul disponibil la momentul începerii etapei “Operaţiuni overnight” a SAPI vor fi utilizate atît pentru garantarea creditelor overnight reperfectate de Banca Naţională din credite intraday, cît şi pentru creditele overnight acordate conform cererii băncii.

Selectarea valorilor mobiliare, în scopul constituirii garanţiei în favoarea Băncii Naţionale, se efectuează de către SIC conform următorului principiu: în primul rînd se acceptă valorile mobiliare cu termenul mai mic pînă la scadenţă, în cazul existenţei valorilor mobiliare cu termene de scadenţă identice, dar cu ISIN diferit, se acceptă valorile mobiliare cu volume mai mari.

[Pct.95 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

96. Registrul valorilor mobiliare disponibile în contul nr.III.1 va servi în regim de timp real drept confirmare pentru SIC a constituirii sau stingerii garanţiei financiare în formă de valori mobiliare.

[Pct.96 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

97. În scopul monitorizării procedurii de acordare şi rambursare a creditului overnight, în SIC este disponibil registrul creditelor overnight acordate.

Capitolul V¹

PROCESAREA OPERAŢIUNILOR CU OBLIGAŢIUNILE DE STAT

DEŢINUTE DE DEPOZITARUL CENTRAL

[Cap.VI¹ (pct.97¹-97⁵) introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

97¹. În vederea tranzacţionării obligaţiunilor de stat la bursa de valori, prin intermediul contului nr.IV deschis în SIC pentru depozitarul central pot fi efectuate următoarele tipuri de operaţiuni:

1) operaţiuni de transfer fără plată din portofoliul propriu (contul nr.I) al participantului 1 în contul nr.IV al depozitarului central;

2) operaţiuni de transfer fără plată din portofoliul clienţilor participantului 1 (contul nr.II) în contul nr.IV al depozitarului central.

97². Transferurile VMS indicate la punctul 97¹ se procesează în baza ordinelor de transfer transmise în SIC de ambele părţi implicate în operaţiune. În baza acestor ordine obligaţiunile de stat reflectate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC vor fi înregistrate în conturile fiecărui proprietar al obligaţiunilor de stat în sistemul de ţinere a registrului depozitarului central.

Pentru tranzacţionarea pe piaţa extrabursieră prin intermediul dealerilor primari a obligaţiunilor de stat înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central, în SIC este necesară efectuarea aceloraşi operaţiuni, în sens invers.

[Pct.97² modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

97³. Înregistrarea transferurilor între doi clienţi care se deservesc la depozitarul central, în cazul tranzacţionării la bursa de valori a obligaţiunilor de stat, se asigură prin completarea în modul stabilit prin regulile proprii ale depozitarului central a dispoziţiei de transfer care nu se prezintă la Banca Naţională.

Decontarea tranzacţiilor cu VMS se realizează de către depozitarul central la ciclul de decontare [T+0] conform principiului DvP model 1.

[Pct.97³ modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

97⁴. Decontarea mijloacelor băneşti aferente obligaţiunilor de stat tranzacţionate la bursa de valori se realizează de către depozitarul central, în modul stabilit de regulile proprii ale acestuia, prin SAPI administrat de Banca Naţională.

97⁵. Depozitarul central eliberează extrasul din registru, document, care confirmă dreptul de proprietate asupra VMS cu termenul de circulaţie mai mare de un an înregistrate în conturile deschise în evidenţa depozitarului central.

[Pct.97⁵ modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Cap.VI¹ (pct.97¹-97⁵) introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Capitolul VI

MODUL DE COMUNICARE ÎNTRE PARTICIPANŢI/TITULARII CONTULUI

PERSONAL ŞI BANCA NAŢIONALĂ ÎN CADRUL SIC

98. Pentru a transmite informaţia ce ţine de înregistrările în sistem, atît Banca Naţională, cît şi participanţii la SIC pot utiliza următoarele mijloace de comunicaţie: sistemul “Mesaje interbancare” prin componenta de transport a SAPI, suportul magnetic conform standardului stabilit în aplicaţia “Mesaje interbancare”, versiunea “Bănci comerciale”, suportul hîrtie legalizat cu semnătura conducătorului băncii şi amprenta ştampilei, precum şi alte mijloace de comunicaţie care pot apărea pe măsura dezvoltării sistemului.

[Pct.98 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

99. Informaţia aferentă înregistrărilor în SIC este furnizată atît de Banca Naţională, cît şi de participantul la SIC, utilizînd sistemul “Mеsaje interbancare”, prin componenta de transport a SAPI.

Suportul magnetic sau suportul hîrtie pot fi utilizate în cazuri excepţionale, dacă din anumite motive obiective componenta de transport indicată nu va fi accesibilă. Cu titularii contului personal poate fi practicată comunicarea prin fax.

Capitolul VII

COMISIOANE

100. Banca Naţională stabileşte pentru participanţi şi titularii contului personal, cu excepţia Băncii Naţionale, Ministerului Finanţelor şi Fondului de garantare a depozitelor, comisioane pentru:

1) depozitarea valorilor mobiliare în SIC, nivelul I la Banca Naţională, în procente din soldul mediu lunar al valorilor mobiliare la valoarea nominală deţinute pe conturile proprii (conturile nr.I şi nr.III) ale participantului la SIC şi pe contul nr.II al titularului contului personal;

2) procesarea operaţiunilor cu valorile mobiliare în SIC la nivelul I la Banca Naţională, la valoarea fixă pentru fiecare ordin de transfer acceptat de către SIC al Băncii Naţionale.

101. Comisionul pentru procesare se aplică ambelor părţi implicate în operaţiune, cu excepţia operaţiunilor de transfer de portofoliu, în care comisionul se aplică doar participantului care devine deţinător al valorilor mobiliare, iar în cazul transferului obligaţiunilor de stat în/din contul nr.IV – băncii care a iniţiat transferul de valori mobiliare în SIC. În cazul operaţiunilor de tip banca – client şi operaţiunilor legate de constituirea/stingerea garanţiei financiare în favoarea Băncii Naţionale, comisionul dat se aplică participantului care a iniţiat transferul de valori mobiliare în SIC la Banca Naţională.

[Pct.101 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.101 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

102. Banca Naţională va percepe comisioanele lunar, în mărimea stabilită în anexa nr.20, în temeiul contractului privind participarea la sistemul de înscrieri în conturi al Băncii Naţionale a Moldovei.

103. În ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se efectuează plata, Banca Naţională va trimite participantului un raport în formă electronică, specificînd comisioanele ce urmează a fi plătite.

[Pct.103 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

104. În următoarea zi lucrătoare după data expedierii raportului, Banca Naţională va percepe valoarea comisioanelor din contul de decontare al participantului respectiv deschis la Banca Naţională a Moldovei.

[Pct.104 modificat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

105. Tipurile comisioanelor, mărimea, precum şi modul de aplicare a acestora pot fi modificate de Banca Naţională cu condiţia notificării prealabile a participanţilor, cu cel puţin 30 de zile înainte ca acestea să intre în vigoare.

Capitolul VIII

ÎNCETAREA PARTICIPĂRII LA SIC

106. Participantul poate fi exclus din SIC printr-o hotărâre corespunzătoare a Comitetului executiv al Băncii Naţionale, care va conţine data şi ora exactă a adoptării acesteia, în următoarele situaţii:

1) ca urmare a retragerii licenţei de desfăşurare a activităţilor financiare;

2) dacă participantul nu corespunde cerinţelor prezentului regulament;

3) dacă participantul a renunţat la calitatea sa de participant la SIC, cu condiţia că şi-a îndeplinit toate obligaţiunile legate de operaţiunile efectuate în SIC, precum şi cu condiţia notificării, în prealabil, a Băncii Naţionale în termen de 10 zile lucrătoare.

Participantul poate renunţa şi, respectiv, poate fi exclus din SIC cu condiţia că acesta nu deţine valori mobiliare în conturile nr.I, II, III.

[Pct.106 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

107. Administratorul SIC va fi informat imediat contra semnătură cu privire la retragerea licenţei băncii.

[Pct.107 în redacţia Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

108. Administratorul SIC stabileşte termenul la care încetarea participării devine efectivă, în funcţie de situaţia specifică a participantului respectiv şi notifică pe ceilalţi participanţi, prin transmiterea unui e-mail securizat, cu privire la încetarea participării.

109. Din momentul comunicării administratorului SIC despre adoptarea hotărârii Comitetului executiv al Băncii Naţionale menţionate la punctul 106 al prezentului regulament, SIC va accepta intrarea în sistem doar a ordinelor de transfer care vor conduce la descreşterea portofoliului propriu de valori mobiliare şi a ordinelor de transfer ce ţin de transmiterea portofoliului de valori mobiliare al clienţilor săi către un alt participant solvabil.

[Pct.109 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

110. Banca Naţională poate suspenda dreptul participantului de a efectua operaţiuni cu VMS în numele clienţilor la contul nr.II în SIC în situaţia pierderii calităţii de dealer primar, informînd participanţii la SIC cu privire la această suspendare prin poşta electronică securizată.

În cazul restabilirii funcţiei de dealer primar, administratorul SIC va lua toate măsurile ca participantul să aibă posibilitatea de operare cu contul nr.II în SIC aferent operaţiunilor în numele clienţilor, începînd din ziua operaţională imediat următoare datei adoptării/luării deciziei respective.

111. În cazul înrăutăţirii situaţiei financiare a participantului, valorile mobiliare disponibile în contul clienţilor sau mijloacele băneşti de la răscumpărarea acestora pot fi transferate pe bază contractuală, cu acordul clientului, la un alt participant solvabil.

112. Titularul contului personal poate fi exclus din SIC de către Banca Naţională:

1) în cazul nerespectării condiţiilor prevăzute la punctul 16 din prezentul regulament, constatate în hotărîrea Comitetului executiv al Băncii Naţionale;

2) în cazul renunţării la calitatea sa de titular al contului personal, cu condiţia notificării, în prealabil, a Băncii Naţionale în termen de 10 zile lucrătoare.

Excluderea titularului contului personal din SIC se efectuează cu transferarea VMS de pe contul nr.II al titularului contului personal pe contul nr.II al băncii, cu care acesta a avut încheiat contractul triplu, pentru înregistrare şi evidenţă a VMS la nivelul II al SIC.

[Pct.112 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Capitolul IX

PROCEDURA APLICATĂ DE ADMINISTRATORUL SIC ÎN CAZUL

INIŢIERII PROCESULUI DE LICHIDARE A PARTICIPANTULUI

113. Odinele de transfer introduse în SIC la Banca Naţională anterior comunicării administratorului SIC a hotărîrii de retragere a licenţei se procesează în vederea decontării finale (definitive), conform prezentului regulament.

[Pct.113 completat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

114. Dacă ordinele de transfer sunt introduse în SIC după momentul adoptării hotărârii privind retragerea licenţei şi sunt executate în cursul zilei lucrătoare în care a fost retrasă licenţa, aceste ordine îşi produc efectele juridice şi sunt opozabile terţilor, cu condiţia ca administratorul SIC să poată dovedi că în momentul în care ordinele au devenit irevocabile, nu a cunoscut şi nici nu trebuia să cunoască despre retragerea licenţei băncii.

[Pct.114 în redacţia Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.115 abrogat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Capitolul X

RAPORTAREA ŞI RECONCILIEREA ÎN CADRUL SIC

116. Drept urmare a efectuării operaţiunilor cu valorile mobiliare, SIC perfectează pe fiecare emitent în parte registre şi dări de seamă cu privire la soldurile valorilor mobiliare şi operaţiunile înregistrate în conturile de evidenţă a valorilor mobiliare, care ulterior pot fi modificate şi completate în funcţie de necesitate şi de posibilităţile de exploatare a SIC.

117. După transferarea dreptului de proprietate SIC expediază fiecărui participant/titular al contului personal în SIC la Banca Naţională un certificat de confirmare a înscrierii în conturile de valori mobiliare (anexele nr.6, nr.7).

118. În acelaşi timp, în vederea asigurării unei evidenţe sigure, participanţii au obligaţia să informeze administratorul SIC, în ziua lucrătoare imediat următoare după eliberarea certificatului, despre existenţa neconcordanţelor între informaţiile înregistrate în SIC la nivelul I şi cele înregistrate în SIC la nivelul II. În caz contrar, numai înregistrările efectuate în SIC la Banca Naţională vor fi luate ca bază în cazul unor divergente între datele Băncii Naţionale şi datele participanţilor.

119. Cel tîrziu în prima zi de lucru a săptămînii care urmează după săptămîna de gestiune participanţii la SIC (cu excepţia depozitarului central) sunt obligaţi să expedieze la Banca Naţională informaţia privind soldurile pe contul nr.I, nr.III şi contul nr.II (în total pe clienţi) pe fiecare zi a săptămînii şi volumul operaţiunilor efectuate între clienţii băncii (anexa nr.21) şi informaţia privind soldurile pe contul nr.II în diviziune pe investitorii nerezidenţi (anexa nr.22), asigurînd reconcilierea tuturor conturilor individuale ale clienţilor participanţilor şi a conturilor proprii, evidenţiate în sistemele proprii, cu conturile deschise în SIC la Banca Naţională. Informaţia dată este prezentată separat pe emitenţi: Ministerul Finanţelor – VMS şi Banca Naţională a Moldovei – certificatele BNM.

[Pct.119 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Pct.119 completat prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

119¹. Depozitarul central, în prima zi lucrătoare a săptămînii care urmează după săptămîna de gestiune, este obligat să transmită la Banca Naţională informaţiile referitoare la soldurile pe contul nr.IV în suma totală, pe fiecare zi a săptămînii, precum şi volumul operaţiunilor de vînzare-cumpărare a obligaţiunilor de stat efectuate la bursa de valori între clienţii depozitarului central şi înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC (anexa nr.25).

[Pct.119¹ introdus prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

120. Participanţii întocmesc lunar şi prezintă la Banca Naţională pînă la data de 5 a lunii ce urmează după luna de gestiune lista clienţilor – proprietari ai VMS, care deţin mai mult de 5 la sută din volumul VMS cu acelaşi cod ISIN, aflate în circulaţie (anexa nr.23). După caz, Banca Naţională poate, prin intermediul poştei electronice securizate, solicita de la participanţi această informaţie mai frecvent.

Capitolul XI

CERINŢE REFERITOARE LA FUNCŢIONALITATEA ŞI SECURITATEA SIC

Secţiunea 1

Cerinţe referitoare la funcţionalitatea SIC

121. În cadrul SIC (la ambele nivele) trebuie să fie asigurate şi respectate cel puţin următoarele cerinţe funcţionale, care:

1) să permită păstrarea şi vizualizarea istoricului tranzacţiilor cu valori mobiliare şi al operaţiunilor aferente acestora pentru o perioadă de cel puţin un an după răscumpărarea valorilor mobiliare;

2) să permită crearea de arhive în format electronic şi, la necesitate, să poată restabili informaţia în baza arhivelor date;

3) să dispună de măsuri de protecţie suficiente şi eficiente în scopul permiterii accesului doar persoanelor împuternicite şi în limita drepturilor acordate;

4) să dispună de mecanisme de control al accesului ce ar asigura atribuirea de identificatori unici şi date de acces (parola, token, cheie) persoanelor împuternicite;

5) să asigure implementarea de politici complexe faţă de parolele de acces;

6) să asigure înregistrarea tuturor activităţilor şi evenimentelor în cadrul SIC şi păstrarea securizată a acestora, pentru a permite auditul evenimentelor de sistem (în special, a excepţiilor şi evenimentelor de securitate a informaţiei) şi a acţiunilor persoanelor împuternicite în cadrul sistemului (inclusiv a celor cu drepturi de administrare);

7) să dispună de mecanisme de validare a datelor de intrare şi de ieşire din sistem.

Secţiunea 2

Cerinţe referitoare la securitatea SIC

122. Informaţiile prelucrate în cadrul SIC cad sub incidenţa prevederilor legale privind asigurarea păstrării secretului bancar, comercial, datelor cu caracter personal, secretului profesional în Banca Naţională, precum şi oricărei informaţii protejate prin lege.

123. Informaţiile privind descrierea sistemului, codurile sursă, procedurile de administrare, acordare a accesului şi de efectuare a copiilor de rezervă reprezintă informaţii confidenţiale, ce necesită a fi adecvat protejate.

124. Accesul la sistem se va acorda doar în funcţie de rolul deţinut în sistem şi doar persoanelor împuternicite.

125. Participanţii trebuie să asigure elaborarea unui plan de analiză şi gestiune a riscurilor la care se expune sistemul, care va conţine măsurile de securitate implementate, măsurile şi acţiunile necesare a fi întreprinse, resursele alocate, responsabilităţile şi termenele de implementare conform priorităţilor de administrare a riscurilor de securitate a informaţiei. Planul trebuie să fie revizuit la apariţia unor modificări majore în cadrul SIC sau cel puţin o dată pe an.

Secţiunea 3

Cerinţe referitoare la asigurarea continuităţii funcţionării SIC

126. Participanţii trebuie să asigure păstrarea în format electronic a istoricului tranzacţiilor cu valori mobiliare şi a operaţiunilor aferente acestora pentru o perioadă de 10 ani.

127. În vederea asigurării unui grad înalt de disponibilitate a datelor şi informaţiilor la nivelul doi al SIC, participanţii vor elabora şi implementa proceduri adecvate de continuitate şi recuperare a activităţii sistemelor informatice ce prelucrează tranzacţii cu valori mobiliare.

128. Participanţii trebuie să asigure existenţa unei infrastructuri cu un nivel înalt de disponibilitate care să satisfacă următoarele cerinţe minime (fără a se limita doar la acestea):

1) SIC nu va admite pierderi de date în caz de incidente de continuitate (toleranţa faţă de pierderea de date este zero);

2) perioada maximă de întrerupere a funcţionării SIC de 2 ore;

3) infrastructura de bază aferentă SIC va fi dublată de o infrastructură de rezervă, amplasată în cadrul unui local de rezervă care să nu fie expus aceloraşi riscuri precum localul de bază şi trebuie să dispună de capacităţile necesare pentru susţinerea procesului de restabilire. Localului de rezervă i se va asigura cel puţin acelaşi nivel de securitate ca şi celui primar (de bază).

129. Informaţiile privind operaţiunile efectuate în decursul zilei sunt imprimate pe suport hîrtie, fapt ce permite confruntarea acestora în caz de pierdere a datelor din cadrul SIC ca urmare a unor incidente.

130. Suplimentar cerinţelor de păstrare prevăzute în prezenta secţiune, documentele aferente operaţiunilor înregistrate în SIC urmează să corespundă, după caz, şi altor cerinţe stabilite de legislaţia în domeniu.

Secţiunea 4

Gestiunea incidentelor de securitate şi continuitate

131. Un incident de continuitate reprezintă orice eveniment ce a dus la întreruperi în activitatea SIC sau la indisponibilitatea resurselor necesare funcţionării normale a SIC.

132. Un incident de securitate a informaţiei reprezintă un eveniment sau o serie de evenimente care au o probabilitate semnificativă de a compromite activitatea SIC şi de a aduce ameninţări securităţii informaţiei prelucrate în cadrul acestuia.

133. Incidentele de continuitate şi securitate aferente SIC apărute la nivelul Băncii Naţionale vor fi soluţionate în regim de urgenţă, conform prevederilor planurilor şi procedurilor de continuitate şi securitate interne ale Băncii Naţionale. Participanţii la SIC în decurs de o oră vor fi anunţaţi prin mijloacele de comunicare disponibile (telefon, poşta electronică, fax autentificat ş.a.) privind perioada de înlăturare a incidentului şi măsurile întreprinse.

134. În cazul apariţiei incidentelor de continuitate la unul dintre participanţii la SIC, fapt ce face imposibilă efectuarea schimbului de mesaje şi decontarea pe o perioadă continuă care depăşeşte o oră în cursul zilei de operare, participantul apelează persoanele în cadrul Băncii Naţionale, responsabile pentru menţinerea sistemului, prin intermediul telefonului/faxului autentificat, sau prin transmiterea unui mesaj securizat cu descrierea problemelor apărute pentru comunicarea administratorului sistemului şi soluţionarea problemelor.

135. Toate incidentele majore de securitate apărute la al doilea nivel al SIC se raportează prin scrisoare oficială la Banca Naţională în decurs de maxim 3 zile lucrătoare din momentul constatării incidentului de securitate.

136. În vederea facilitării investigării cauzelor incidentelor, participanţii vor asigura:

1) o perioadă de păstrare a jurnalelor de audit de minim 12 luni;

2) păstrarea şi gestionarea jurnalelor de audit într-o manieră ce asigură integritatea şi autenticitatea informaţiei conţinute.

Capitolul XII

ZILELE ŞI PROGRAMUL DE OPERARE

137. SIC operează zilnic de luni pînă vineri inclusiv, cu excepţia zilelor de sărbătoare nelucrătoare.

[Pct.137 modificat prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

138. Programul de operare al SIC se stabileşte după cum urmează:

Servicii	Moment de început	Moment limită
Începutul zilei de lucru	08:30	x
Tranzacţiile livrare fără plată (FoP)	09:00	16:15
Tranzacţiile livrare contra plată (DvP): - recepţionarea ordinelor de transfer - decontarea tranzacţiilor	09:00 09:00	15:00 16:30
Stabilirea limitei creditului intraday/overnight	Începutul zilei de lucru	08:45
Sfârşitul zilei de lucru	17:00	x

[Pct.138 în redacţia Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

139. Este posibil ca momentele limită să prezinte întârzieri de 5 secunde faţă de orele stabilite.

Programul de operare poate fi modificat de către administratorul de sistem în cazul în care consideră necesară această modificare. Orice modificare a programului de operare al SIC va fi comunicată participanţilor de către administratorul de sistem, cu indicarea motivului.

[Pct.139 în redacţia Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.1

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

CONTRACT-TIP

privind participarea la Sistemul de înscrieri

în conturi ale valorilor mobiliare

mun.Chişinău

“___”___________ ____

Părţile prezentului Contract:

Banca Naţională a Moldovei, denumită în continuare “Bancă”, în persoana

___________________________________________________________________________,

_{(numele, prenumele, funcţia)}

şi

Banca comercială /Fondul de garantare a depozitelor, denumită în continuare “Participant”

___________________________________________________________________________,

_{(denumirea deplină a Participantului)}

în persoana _________________________________________________________________,

_{(numele, prenumele, funcţia)}

au încheiat prezentul Contract.

I. Obiectul Contractului

1.1. În temeiul prezentului Contract Participantul obţine calitatea de Participant la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare (SIC), iar părţile la Contract se obligă să-şi onoreze cu buna diligenţă obligaţiile ce le revin în virtutea prezentului Contract, precum şi a prevederilor Regulamentului cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.250 din 25 octombrie 2012, în procesul circulaţiei valorilor mobiliare de stat (VMS) şi a certificatelor BNM şi ţinerii evidenţei lor în SIC.

Varianta nr.1 (Se include în contract de băncile licenţiate care îndeplinesc funcţia de dealer primar pe piaţa VMS).

1.2. Banca deschide pe numele Participantului în SIC următoarele conturi pentru înregistrarea valorilor mobiliare dematerializate emise de Ministerul Finanţelor şi de Banca Naţională a Moldovei:

Contul nr.I – pentru VMS deţinute de Participant în portofoliul propriu.

Contul nr.I – pentru certificatele BNM deţinute de Participant în portofoliul propriu.

Contul nr.II – pentru VMS deţinute în portofoliile clienţilor Participantului şi pentru depunerea acestora ca garanţie de către alt Participant.

Contul nr.II – pentru depunerea certificatelor BNM ca garanţie de către alt Participant.

Contul nr.III – pentru VMS depuse de Participant ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale a Moldovei.

Contul nr.III – pentru certificatele BNM depuse de Participant ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale a Moldovei.

Varianta nr.2 (Se include în contract de băncile care nu sunt dealeri primari).

1.2. Pe numele Participantului în SIC se deschid următoarele conturi pentru înregistrarea valorilor mobiliare dematerializate emise de Ministerul Finanţelor şi de Banca Naţională a Moldovei:

Contul nr.I – pentru VMS deţinute de Participant în portofoliul propriu.

Contul nr.I – pentru certificatele BNM deţinute de Participant în portofoliul propriu.

Contul nr.II – pentru depunerea în garanţie a VMS de către alt Participant.

Contul nr.II – pentru depunerea în garanţie a certificatelor BNM de către alt Participant.

Contul nr.III – pentru VMS depuse de Participant ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale a Moldovei.

Contul nr.III – pentru certificatele BNM depuse de Participant ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale a Moldovei.

Notă: Pentru Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar se deschide numai contul nr.I.

II. Obligaţiunile şi drepturile părţilor

2.1. Operaţiunile de cumpărare şi vînzare a valorilor mobiliare deţinute în SIC de Participant în contul său propriu ori deţinute de Participant în contul clienţilor săi în toate cazurile vor fi prelucrate de Bancă. Banca îşi asumă obligaţiunea de a executa corect aceste operaţiuni.

2.2. Banca nu este obligată să cerceteze ori să investigheze situaţiile de conflict de proprietate sau alte drepturi asupra valorilor mobiliare din contul Participantului în SIC.

2.3. Ordinele de transfer, precum şi dările de seamă referitor la operaţiunile efectuate pe piaţa valorilor mobiliare se transmit la Banca Naţională utilizînd sistemul “Mеsaje interbancare”, prin componenta de transport a sistemului automatizat de plăţi interbancare (SAPI).

În cazuri excepţionale, dacă din anumite motive componenta de transport nu va fi accesibilă, poate fi utilizat suportul magnetic conform standardului stabilit în aplicaţia “Mesaje interbancare”, versiunea “Bănci comerciale” sau suportul hîrtie legalizat cu semnătura conducătorului băncii şi amprenta ştampilei.

2.4. Participantul împuterniceşte Banca:

- să genereze conform datelor din ordinele de transfer al valorilor mobiliare ordine de plată în numele Participantului pentru debitarea contului de decontare al Participantului nr._________ în SAPI în legătură cu efectuarea tranzacţiilor de vînzare-cumpărare şi REPO cu valorile mobiliare efectuate din contul Participantului şi din contul clienţilor Participantului în baza principiului “livrare contra plată”;

- să efectueze înscrierile în subconturile respective ale conturilor nr.III deschise pe numele Participantului în SIC la Banca Naţională la acordarea/ achitarea creditelor intraday/ overnight.

2.5. Banca se obligă:

- să transfere în aceeaşi zi lucrătoare sumele corespunzătoare pe contul curent la Banca Naţională al Participantului, după primirea de la Ministerul Finanţelor a ordinului de plată pentru plata dobînzii şi răscumpărarea VMS la valoarea nominală;

- să transfere pe contul curent al Participantului la Banca Naţională sumele valorii nominale ale certificatelor BNM la data scadenţei lor;

- să efectueze operaţiuni de transfer în conturile nr.I, II şi III din SIC la cererea Participantului în numele căruia sunt deţinute valorile mobiliare, precum şi operaţiuni cu contul propriu al Participantului în baza hotărîrii instanţei de judecată;

- să efectueze debitarea contului de decontare al Participantului în SAPI în suma tranzacţiilor efectuate de către Participant şi clienţii lui cu valorile mobiliare înregistrate în SIC la Banca Naţională conform principiului “livrare contra plată”, precum şi înscrierile în subconturile respective ale contului nr.III al Participantului la SIC la acordarea de către Banca Naţională a creditelor intraday/ overnight, în conformitate cu p.2.4 din acest Contract.

2.6. Participantul se obligă:

- să deţină un cont curent la Bancă;

- să transfere plata dobînzii şi valoarea nominală a VMS răscumpărate pe conturile clienţilor săi cel tîrziu în termen de o zi după obţinerea mijloacelor de la Bancă pe contul său curent la Banca Naţională (acest alineat se include în contract pentru băncile comerciale-participante la SIC – dealeri primari);

- să-şi asume responsabilitatea deplină pentru corectitudinea reflectării în ordinele de transfer a datelor tranzacţiei care vor fi luate ca bază la perfectarea ordinelor de plată de către Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare la Bancă;

- să menţină înscrierile exacte ale proprietăţii clienţilor săi, demonstrînd clar în contul cui se deţin aceste valori mobiliare, asigurînd ţinerea evidenţei separate a valorilor mobiliare deţinute în numele clienţilor de cele deţinute în nume propriu;

- în cazul imposibilităţii răscumpărării VMS (lipsa mijloacelor pe contul curent, ordine de plată neîndeplinite etc.), să prezinte Băncii cu trei zile înainte de data răscumpărării acestora lista tuturor proprietarilor VMS din contul nr.II în SIC degrevate de obligaţii cu datele de identificare;

- să comunice Băncii Naţionale, în cel mai scurt timp, despre orice disfuncţionalitate operaţională care afectează sau poate să afecteze participarea la SIC.

2.7. Banca are dreptul:

- să supravegheze şi să controleze Participantul referitor la corectitudinea efectuării operaţiunilor cu valorile mobiliare dematerializate;

- să solicite de la Participant, în cazul deschiderii contului nr.II în SIC, prezentarea procedurilor interne cu privire la ţinerea evidenţei valorilor mobiliare la nivelul doi al SIC care includ şi mecanismele utilizate pentru a proteja valorile mobiliare ale clienţilor săi şi a preveni riscurile aferente activităţii Participantului în SIC;

- să perceapă prin emiterea ordinului de plată în numele Participantului, de pe contul de decontare în SAPI (cont LORO) al Participantului suma comisioanelor pentru serviciile acordate de SIC al Băncii, conform raportului electronic transmis Participantului (pentru bănci);

- în cazul imposibilităţii răscumpărării de către Participantul la SIC a VMS negajate, disponibile în portofoliile clienţilor săi (contul nr.II în SIC) să transfere valorile mobiliare sau mijloacele băneşti de la răscumpărarea acestora unui alt Participant la SIC, percepînd în favoarea acestuia de pe contul curent al Participantului primar un comision negociat cu Participantul beneficiar al transferului;

- să oblige Participantul beneficiar al transferului să informeze clienţii deţinători ai VMS transferate privind preluarea registrului valorilor mobiliare de stat.

III. Rezilierea prezentului contract

3.1. Prezentul Contract poate fi reziliat la iniţiativa Băncii în următoarele cazuri:

- retragerii de către Banca Naţională a licenţei privind desfăşurarea activităţilor financiare (în cazul băncilor);

- necorespunderii Participantului condiţiilor stabilite în Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare;

- nerespectării de către Participant a obligaţiunilor stabilite la pct.2.6 din prezentul Contract.

3.2. Prezentul Contract poate fi reziliat la iniţiativa Participantului cu condiţia că Participantul nu deţine valori mobiliare în conturile I, II şi III în SIC, şi-a îndeplinit toate obligaţiunile legate de operaţiunile efectuate în SIC, precum şi cu condiţia notificării prealabile a Băncii (în termen de 10 zile lucrătoare).

IV. Soluţionarea litigiilor dintre părţile la prezentul contract

4.1. Litigiile rezultante din neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a prevederilor prezentului Contract se soluţionează în conformitate cu prevederile corespunzătoare ale legislaţiei Republicii Moldova.

V. Dispoziţii finale

5.1. Prezentul Contract intră în vigoare la data semnării lui de către părţi.

5.2. Prezentul Contract se încheie pentru o perioadă nelimitată de timp.

5.3. Completările şi modificările prezentului Contract se perfectează printr-un acord adiţional semnat de ambele părţi.

5.4. Prezentul Contract este întocmit în două exemplare, cu aceeaşi forţă juridică.

Banca:

Banca Naţională a Moldovei

bd.Grigore Vieru, nr.1,

MD-2005, mun.Chişinău

cod fiscal 79592

______________________________

_{(numele, prenumele, funcţia, semnătura)}

L.Ş.

Participantul:

___________________________

_{(denumirea si adresa Participantului)}

___________________________

_{cod fiscal (IDNO)}

_____________________________

_{(numele, prenumele, funcţia, semnătura)}

L.Ş.

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.1¹

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

CONTRACT-TIP

privind participarea depozitarului central la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

mun.Chişinău

______________ ____

Părţile prezentului Contract:

Banca Naţională a Moldovei, denumită în continuare “Banca Naţională”, în persoana

_________________________________________________________________________,

(numele, prenumele, funcţia)

şi depozitarul central în persoana ______________________________________________

(numele, prenumele, funcţia)

au încheiat prezentul Contract.

I. Obiectul Contractului

1.1. În temeiul prezentului Contract depozitarul central obţine calitatea de participant la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare (SIC), iar părţile la Contract se obligă să-şi onoreze cu bună diligenţă obligaţiile ce le revin în virtutea prezentului Contract, precum şi să respecte prevederile Regulamentului cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.250 din 25 octombrie 2012, în procesul circulaţiei valorilor mobiliare de stat cu termenul mai mare de un an şi ţinerii evidenţei lor în SIC.

1.2. Banca Naţională deschide în SIC pe numele depozitarului central contul nr.IV în care se ţine evidenţa cumulată a obligaţiunilor de stat în vederea tranzacţionării la bursa de valori.

II. Obligaţiile şi drepturile părţilor

2.1. Depozitarul central se obligă:

- să deţină un cont curent la Banca Naţională;

- să deschidă conturi destinate pentru evidenţa drepturilor de proprietate asupra obligaţiunilor de stat şi să menţină registrul proprietarilor obligaţiunilor de stat tranzacţionate prin bursa de valori;

- să menţină înscrierile exacte ale proprietăţii clienţilor săi, demonstrînd clar în contul cui se deţin aceste obligaţiuni de stat;

- să deschidă conturi pentru ţinerea evidenţei obligaţiunilor de stat pe fiecare proprietar aparte şi să înregistreze zilnic în evidenţele proprii deţinerile acestora;

- să asigure permanent ca totalul deţinerilor înregistrate în conturile menţinute în sistemul propriu de evidenţă să coincidă cu suma înregistrată în contul nr.IV al depozitarului central, deschis în SIC la Banca Naţională;

- să transmită la Banca Naţională ordinele de transfer pentru efectuarea transferurilor în/din contul nr.IV deschis în SIC;

- să transmită la Banca Naţională, cu două zile lucrătoare înainte de data plăţii dobînzii şi/sau răscumpărării obligaţiunilor de stat, informaţia deplină privind soldurile curente ale obligaţiunilor de stat, înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC în suma totală, inclusiv pe fiecare proprietar în parte;

- să transmită la Banca Naţională informaţiile ce conţin identitatea proprietarilor obligaţiunilor de stat, soldurile obligaţiunilor de stat ale acestora, precum şi informaţia privind tranzacţiile efectuate, conform modelului stabilit de Banca Naţională;

- să transfere plata dobînzii şi valoarea nominală a obligaţiunilor de stat răscumpărate la conturile clienţilor săi (proprietari ai obligaţiunilor de stat) cel tîrziu în termen de o zi lucrătoare după obţinerea mijloacelor de la Banca Naţională în contul său curent la Banca Naţională;

- să utilizeze sistemul “Mеsaje interbancare” prin componenta de transport a SAPI pentru transmiterea la Banca Naţională a ordinelor de transfer şi a altor informaţii referitoare la operaţiunile efectuate cu obligaţiunile de stat la bursa de valori.

În cazuri excepţionale, dacă din anumite motive acest sistem nu va fi accesibil, poate fi utilizat suportul magnetic conform standardului stabilit în aplicaţia “Mesaje interbancare”, versiunea “Bănci comerciale” sau suportul hîrtie legalizat cu semnătura conducătorului depozitarului central şi amprenta ştampilei.

2.2. Banca Naţională se obligă:

- să transfere sumele destinate depozitarului central la contul curent al depozitarului central la Banca Naţională în ziua plăţii, după obţinerea de la Ministerul Finanţelor a mijloacelor băneşti pentru plata dobînzii şi/sau răscumpărarea valorii nominale a obligaţiunilor de stat;

- să efectueze transferuri în/din contul nr.IV în SIC în baza ordinelor de transfer transmise de către ambele părţi implicate în operaţiune (depozitarul central în numele căruia sunt deţinute valorile mobiliare şi celălalt participant la SIC).

2.3. Banca Naţională are dreptul:

- să supravegheze şi să controleze executarea de către depozitarul central a obligaţiilor prevăzute de prezentul Contract;

- să solicite de la depozitarul central informaţii privind procedurile şi metodele elaborate pentru a menţine înscrierile exacte ale proprietăţii clienţilor săi;

- să solicite de la depozitarul central date din registrul proprietarilor obligaţiunilor de stat înregistrate în evidenţa depozitarului central.

III. Rezilierea prezentului Contract

3.1. Prezentul Contract poate fi reziliat la iniţiativa Băncii Naţionale cu informarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare şi cu condiţia notificării prealabile a depozitarului central în termen de 10 zile lucrătoare, în cazul nerespectării de către depozitarul central a obligaţiunilor stabilite la punctul 2.1 din prezentul Contract, cu trecerea obligaţiunilor de stat înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC la un alt depozitar sau la un alt participant la SIC solvabil care are dreptul de a deţine contul nr.II în SIC, pe bază contractuală, cu acordul clienţilor.

3.2. Prezentul Contract poate fi reziliat la iniţiativa depozitarului central în cazul răscumpărării sau vînzării tuturor obligaţiunilor de stat înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC, cu condiţia că depozitarul central şi-a îndeplinit toate obligaţiunile legate de operaţiunile efectuate în SIC, precum şi cu condiţia notificării prealabile a Băncii Naţionale (în termen de 10 zile lucrătoare).

IV. Soluţionarea litigiilor dintre părţile la prezentul Contract

4.1. Litigiile rezultante din neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a clauzelor prezentului Contract se soluţionează în conformitate cu prevederile corespunzătoare ale legislaţiei Republicii Moldova.

V. Dispoziţii finale

5.1. Prezentul Contract intră în vigoare la data semnării lui de către părţi.

5.2. Prezentul Contract se încheie pentru o perioadă nedeterminată de timp.

5.3. Completările şi modificările prezentului Contract se perfectează printr-un acord adiţional semnat de ambele părţi.

5.4. Prezentul Contract este întocmit în două exemplare, cu aceeaşi forţă juridică.

Banca Naţională a Moldovei

bd. Grigore Vieru nr.1,

MD-2005, mun.Chişinău

cod fiscal 79592

____________________________

(numele, prenumele, funcţia, semnătura)

L.Ş.

Depozitarul central

_____________________________

(denumirea şi adresa)

_____________________________

cod fiscal (IDNO)

_____________________________

(numele, prenumele, funcţia, semnătura)

L.Ş.

[Anexa nr.1¹ introdusă prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.1²

la Regulamentul cu privire la

Sistemul de înscrieri în conturi

ale valorilor mobiliare

CONTRACT-TIP

privind participarea la Sistemul de înscrieri

în conturi ale valorilor mobiliare

mun. Chişinău

“____” ____________20__

Părţile prezentului Contract:

Banca Naţională a Moldovei, denumită în continuare “Bancă”,

în persoana ____________________________________________________________,

(numele, prenumele, funcţia)

şi Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova, denumit în continuare “Participant”

în persoana ____________________________________________________________,

(numele, prenumele, funcţia)

au încheiat prezentul Contract.

I. OBIECTUL CONTRACTULUI

1.1. În temeiul prezentului Contract, în vederea ţinerii evidenţei valorilor mobiliare de stat emise pentru garantarea creditelor de urgenţă acordate băncilor de către Banca Naţională în situaţii de criză sistemică sau de pericol al apariţiei acesteia, Participantul obţine calitatea de participant la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare (SIC), iar părţile la Contract se obligă să-şi onoreze cu bună diligenţă obligaţiile ce le revin în virtutea prezentului Contract, precum şi să respecte prevederile Regulamentului cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.250 din 25 octombrie 2012, cu modificările şi completările ulterioare, în procesul circulaţiei valorilor mobiliare de stat şi ţinerii evidenţei lor în SIC.

1.2. Banca deschide în SIC pe numele Participantului următoarele conturi pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare de stat:

contul nr.I – pentru valorile mobiliare de stat deţinute de Participant în portofoliul propriu;

contul nr.III.3 – pentru valorile mobiliare de stat depuse ca garanţie de Participant în favoarea Băncii Naţionale a Moldovei.

II. OBLIGAŢIILE PĂRŢILOR

2.1. Participantul se obligă:

- să prezinte Băncii certificatul global al emisiunii de valori mobiliare de stat la data emisiei;

- să asigure, la dispoziţia Băncii mijloacele băneşti suficiente pentru răscumpărarea la scadenţă a valorilor mobiliare de stat emise şi a dobînzii (cuponului) aferente, în termenele prevăzute în certificatul global.

2.2. Banca se obligă:

- să efectueze transferuri din contul nr.I în contul nr.III.3 în SIC al Participantului, la cererea acestuia;

- să efectueze transferuri din contul nr.III.3 în contul nr.I al Participantului, în cazul rambursării la scadenţă sau anticipate a creditului de urgenţă acordat băncii şi a dobînzii aferente;

- să efectueze transferuri din contul nr.III.3 al Participantului în contul nr.I al Băncii Naţionale, în cazul nerambursării în suma integrală sau parţială a creditului de urgenţă acordat băncii şi a dobînzii aferente;

- să transmită Participantului prin poşta securizată sau pe suport hîrtie certificatul de confirmare a înscrierii în conturi a valorilor mobiliare de stat, după înregistrarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare de stat în conturile respective în SIC;

- să iniţieze răscumpărarea valorilor mobiliare de stat şi plata dobînzii (cuponului) la data scadenţei/la o dată înainte de data scadenţei care corespunde cu data plăţii cuponului în cazul obligaţiunilor de stat/la data plăţii cupoanelor, în baza registrelor din SIC şi ordinelor de plată primite de la Participant.

III. REZILIEREA PREZENTULUI CONTRACT

3.1. Prezentul Contract poate fi reziliat la iniţiativa Participantului cu condiţia că Participantul nu deţine valori mobiliare în conturile nr.I şi nr.III.3 în SIC, şi-a îndeplinit toate obligaţiile legate de operaţiunile efectuate în SIC, precum şi cu condiţia notificării prealabile a Băncii (în termen de 10 zile lucrătoare).

3.2. Prezentul Contract poate fi reziliat la iniţiativa Băncii în cazul nerespectării de către Participant a obligaţiilor stabilite la pct.1.1 din prezentul Contract.

IV. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR DINTRE

PĂRŢILE LA PREZENTUL CONTRACT

4.1. Banca şi Participantul vor aplica toate măsurile pentru soluţionarea situaţiilor de conflict şi neînţelegerilor, care pot să apară în urma executării prezentului Contract, pe cale amiabilă.

4.2. În caz, dacă părţile nu vor ajunge la o înţelegere comună litigiile rezultante din neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a prevederilor prezentului Contract se soluţionează în conformitate cu prevederile corespunzătoare ale legislaţiei Republicii Moldova.

V. DISPOZIŢII FINALE

5.1. Prezentul Contract intră în vigoare la data semnării lui de către părţi.

5.2. Prezentul Contract se încheie pentru o perioadă nelimitată de timp.

5.3. Completările şi modificările prezentului Contract se perfectează printr-un acord adiţional semnat de ambele părţi.

5.4. Prezentul Contract este întocmit în două exemplare, cu aceeaşi forţă juridică.

Banca Naţională a Moldovei

bd Grigore Vieru nr.1,

MD-2005, mun.Chişinău

cod fiscal 79592

___________________________

(numele, prenumele, funcţia, semnătura)

L.Ş.

Ministerul Finanţelor

al Republicii Moldova

__________________

(adresa)

___________________________

(numele, prenumele, funcţia, semnătura)

L.Ş."

[Anexa nr.1² modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Anexa nr.1² introdusă prin Hot.BNM nr.239 din 13.11.2014, în vigoare 28.11.2014]

Anexa nr.2

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

CERERE

de participare la Sistemul de înscrieri în conturi

ale valorilor mobiliare la Banca Naţională

de la ______________________________

_{(denumirea Participantului)}

Prin prezenta solicităm ca valorile mobiliare emise în formă de înscriere în conturi, de care dispunem atît în nume propriu, cît şi în numele clienţilor noştri, să fie înregistrate pe conturile ce vor fi deschise la Banca Naţională pe numele nostru.

La cerere anexăm procura persoanelor împuternicite pentru efectuarea operaţiunilor în conturile valorilor mobiliare şi în contul curent de care dispunem la Banca Naţională.

Suplimentar, prezentăm următoarea informaţie:

Persoana de contact _________________________

_{(numele, prenumele, telefon, fax)}

Denumirea Participantului _______________________________________________

Semnătura persoanei împuternicite _______________________________________

L.Ş.

Procura a fost înregistrată la Banca Naţională cu nr.__________________________

_{(se completează de Banca Naţională)}

Anexa nr.2¹

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

CERERE

de participare la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

la Banca Naţională de la depozitarul central

Prin prezenta, solicităm ca obligaţiunile de stat cu termenele de circulaţie mai mare de un an emise în formă de înscriere în conturi, de care dispunem în numele clienţilor noştri, să fie înregistrate la contul ce va fi deschis la Banca Naţională pe numele nostru.

La cerere anexăm cartela cu specimenul semnăturilor persoanelor împuternicite să efectueze operaţiuni cu conturile valorilor mobiliare în formă de înscrieri în conturi.

Suplimentar, prezentăm următoarea informaţie:

PERSOANE DE CONTACT

NUME/PRENUME

TELEFON

FAX

E-MAIL

FUNCŢIA

_______________________________________________________________________________

DATA ŞI NUMĂRUL LICENŢEI COMISIEI NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE _________________

DATA ÎNREGISTRĂRII LA CAMERA ÎNREGISTRĂRII DE STAT

ŞI NUMĂRUL DE IDENTIFICARE DE STAT – codul fiscal _________________________________

Conducătorul

_________________________________

(semnătura, numele şi prenumele, telefon, fax)

L.Ş.

[Anexa nr.2¹ introdusă prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.3 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Numerele de identificare ale participanţilor
Nr. d/o	Denumirea	Numerele de identificare
1.	Ministerul Finanţelor al RM	1
2.	Depozitarul central	100
3.	Fondul de garantare a depozitelor	101
4.	BC “ProCredit Bank” S.A.	102
5.	Banca Naţională a Moldovei	140
6.	BC “Moldindconbank” S.A.	325
7.	“Banca de Economii” S.A.¹	601
8.	BC “Victoriabank” S.A.	701
9.	BC “Banca Socială” S.A.¹	703
10.	BC “EuroCreditBank” S.A.	716
11.	BC “Comerţbank” S.A.	745
12.	BC “Eximbank-Gruppo Veneto Banca” S.A.	793
13.	BC “Moldova – Agroindbank” S.A.	805
14.	BC “Energbank” S.A.	845
15.	BC “Unibank” S.A.¹	856
16.	Banca Comercială Română Chişinău S.A.	868
17.	“Banca de Finanţe şi Comerţ” S.A.	878
18.	BC “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” S.A.	892
¹⁾ Bănci în proces de lichidare

[Anexa nr.3 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Anexa nr.3 completată prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.4

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

CERERE

de participare la Sistemul de înscrieri în conturi

ale valorilor mobiliare la Banca Naţională

de la______________________________

_{(denumirea solicitantului )}

Prin prezenta solicităm ca valorile mobiliare de stat emise de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova în formă de înscrieri în conturi, de care dispunem în numele propriu, să fie înregistrate pe contul care va fi deschis la Banca Naţională pe numele nostru.

Funcţia de intermediar la efectuarea operaţiunilor cu valorile mobiliare atît pe piaţa primară, cît şi pe cea secundară, precum şi de agent de plată va fi îndeplinită de banca-dealer primar__________.

Numărul contului curent la Banca Naţională “_________________” al băncii-dealer primar va fi debitat/creditat la procurarea/vînzarea VMS de către investitor.

Suplimentar, prezentăm următoarea informaţie:

Persoana de contact:

Semnătura reprezentantului

_______________________

_{(numele, prenumele, telefon, fax)}

_______________________

L.Ş.

Anexa nr.5

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

CONTRACT TRIPLU – TIP

de participare la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

la Banca Naţională a Moldovei şi de decontare cu Banca intermediară

mun.Chişinău

“___”_______________

Părţile prezentului Contract:

Banca Naţională a Moldovei, denumită în continuare “BNM”,

în persoana __________________________________________________________________,

_{(numele, prenumele, funcţia)}

Banca ___________________________, denumită în continuare “Bancă intermediară”, în persoana

_{(denumirea deplină a băncii)}

______________________________________ şi ____________________________________,

_{(numele, prenumele, funcţia)}

_{(denumirea deplină a instituţiei)}

denumit în continuare “Investitor”, în persoana _______________________________________,

_{(numele, prenumele, funcţia)}

au încheiat prezentulContract despre următoarele.

I. Obiectul Contractului

1.1. Prezentul Contract determină relaţiile dintre BNM, Investitor şi Banca intermediară în procesul circulaţiei valorilor mobiliare de stat emise de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova în formă dematerializată (VMS) şi ţinerii evidenţei lor în Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare (în continuare SIC).

II. Obligaţiunile şi drepturile părţilor

2.1. Părţile se obligă să respecte Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.250 din 25 octombrie 2012 , precum şi prevederile de modificare ce pot surveni ulterior.

2.2. BNM va deschide în SIC pe numele Investitorului un cont personal nr.II pentru înregistrarea VMS, va efectua înregistrarea şi va ţine evidenţa operaţiunilor cu VMS pe piaţa primară şi secundară în numele Investitorului.

2.3. Operaţiunile de cumpărare şi vînzare a VMS deţinute în SIC de Investitor în/din contul nr.II vor fi prelucrate de BNM, care îşi asumă obligaţiunea de a asigura corectitudinea executării respectivelor operaţiuni.

2.4. BNM se obligă să transfere în aceeaşi zi lucrătoare sumele corespunzătoare destinate Investitorului, pe contul curent al Băncii intermediare în BNM, după primirea de la Ministerul Finanţelor a ordinului de plată a dobînzii şi/sau de răscumpărare a valorii nominale a VMS.

2.5. Banca intermediară se obligă:

- Să participe la licitaţiile de plasare a VMS în formă de înscrieri în conturi în numele Investitorului, indicînd numele lui în mod separat în cererea totală depusă la licitaţie.

- Să efectueze operaţiunile cu VMS pe piaţa secundară în numele Investitorului şi din mijloacele acestuia.

- Să transfere plata dobînzii şi valoarea nominală a VMS răscumpărate la scadenţă pe contul Investitorului cel tîrziu în termen de o zi după obţinerea mijloacelor de la BNM.

- În cazul agravării situaţiei financiare (lipsa mijloacelor pe contul curent, ordine de plată neîndeplinite etc.) să informeze BNM şi Investitorul despre imposibilitatea răscumpărării VMS cu două zile înainte de data scadenţei şi a plăţii dobînzii.

- Să transmită la BNM la cererea Investitorului ordinele de transfer pentru operaţiunile cu valorile mobiliare de stat, utilizînd sistemul “Mеsaje interbancare”, prin componenta de transport a sistemului automatizat de plăţi interbancare (SAPI). În cazuri excepţionale, dacă din anumite motive componenta de transport nu va fi accesibilă, poate fi utilizat suportul magnetic conform standardului, stabilit în aplicaţia “Mesaje interbancare”, versiunea “Bănci comerciale” sau suportul hîrtie legalizat cu semnătura conducătorului băncii şi amprenta ştampilei.

- Să achite Băncii Naţionale a Moldovei comisioane din contul şi în numele Investitorului în mărimea şi în termenele stabilite în Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare.

2.6. Investitorul se obligă să procure VMS prin Banca intermediară şi în decurs de trei luni din data semnării prezentului Contract să aducă soldul VMS deţinute pe contul nr.II în SIC la suma de cel puţin 25 mil.lei în medie pe trimestru şi să-l menţină pe întreaga perioadă de acţiune a prezentului Contract.

2.7. Părţile au dreptul:

- BNM are dreptul să supravegheze şi să controleze Banca intermediară referitor la corectitudinea efectuării operaţiunilor cu VMS în numele Investitorului.

- BNM are dreptul să transfere mijloacele de plată unei alte Bănci intermediare – Participant la SIC, în cazul imposibilităţii efectuării plăţii de către respectiva Banca intermediară, cu încheierea contractului respectiv.

- BNM are dreptul să perceapă prin emiterea ordinului de plată în numele Băncii intermediare, de pe contul de decontare în SAPI (cont LORO) al Băncii intermediare, suma comisioanelor pentru serviciile acordate de SIC al BNM Investitorului.

III. Rezilierea prezentului contract

3.1. Prezentul contract poate fi reziliat în următoarele cazuri:

- La iniţiativa BNM, în cazul nerespectării condiţiilor prevăzute la pct.2.6 din prezentul Contract, constatate în hotărîrea Comitetului executiv al BNM.

- În cazul renunţării Investitorului la calitatea sa de titular al contului personal, cu condiţia notificării, în prealabil, a BNM în termen de 10 zile lucrătoare.

Excluderea Investitorului din SIC nivelul I se efectuează cu transferarea VMS de pe contul nr.II al Investitorului pe contul nr.II al Băncii intermediare pentru înregistrare şi evidenţă a VMS la nivelul II al SIC.

IV. Soluţionarea litigiilor dintre părţile la prezentul contract

V. Dispoziţii finale

5.1. Prezentul Contract intră în vigoare de la data semnării lui de către părţi.

5.2. Prezentul Contract se încheie pe un termen de 2 ani cu posibilitatea prelungirii acestuia pe aceeaşi perioadă, în cazul nesolicitării rezilierii lui de către părţi în termen de o lună pînă la expirarea lui.

5.3. Completările şi modificările la acest Contract se perfectează printr-un acord adiţional semnat de părţi.

5.4. Prezentul Contract este întocmit în trei exemplare, care au aceeaşi forţă juridică.

Banca:

Banca Naţională a Moldovei

bd.Grigore Vieru nr.1

MD-2005, mun.Chişinău

cod fiscal 79592

_____________________

_{(numele, prenumele,}

_{funcţia, semnătura)}

L.Ş.

Banca intermediară:

________________________

_{(denumirea şi adresa}

_{băncii–dealer primar)}

________________________

_{(cod fiscal (IDNO))}

________________________

_{(numele, prenumele,}

_{funcţia, semnătura)}

L.Ş.

Investitorul:

__________________________

_{(denumirea şi adresa Investitorului)}

_________________________

_{(cod fiscal (IDNO)/alte date)}

_______________________

_{(numele, prenumele,}

_{funcţia, semnătura)}

L.Ş.

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.6 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI CERTIFICAT DE CONFIRMARE a înscrierii în conturi a valorilor mobiliare Numărul de identificare al Participantului/Titularului contului personal _______________________ Contul _______________________________ _{(nr.I, nr.II, nr.III sau nr.IV)} Prin prezentul se confirmă, că _____________________________________________________ _{(denumirea Participantului/Titularului contului personal)} este proprietarul/deţinătorul valorilor mobiliare de stat, păstrate în formă de înscriere în cont în sistemul de înregistrare la Banca Naţională a Moldovei, conform situaţiei la sfîrşitul zilei de lucru _____________20__ .
Nr. d/o	Codul ISIN al valorilor mobiliare	Descrierea valorii mobiliare	Soldul (lei)	Următoarea dată de plată a dobînzii	Următoarea sumă a dobînzii preconizată spre plată (lei)







1. Această confirmare reprezintă obligaţiunile financiare ale Ministerului Finanţelor, ce acţionează în numele Statului, de a achita valoarea nominală şi de a plăti dobînda (dacă există) aferentă valorilor mobiliare descrise mai sus în termenele şi în conformitate cu condiţiile de emitere a valorilor mobiliare de stat identificate în această confirmare. 2. Acest certificat nu poate fi pus în circulaţie şi prezentarea lui nu este obligatorie la efectuarea operaţiunilor cu valorile mobiliare menţionate. 3. Deţinătorul certificatului trebuie să verifice soldurile indicate în certificat şi să comunice în ziua lucrătoare imediat următoare după eliberarea certificatului despre divergenţele depistate. 4. În cazul în care soldurile nu vor fi confirmate în ordinea menţionată mai sus, se va considera că deţinătorul contului este de acord cu soldurile indicate în certificat. Şeful secţiei ___________________________ _{(numele, prenumele)}

[Anexa nr.6 modificată prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.7 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI CERTIFICAT DE CONFIRMARE a înscrierii în conturi a valorilor mobiliare Numărul de identificare al Participantului _____________________________________________ Contul __________________ _{(nr.I, II sau III)} Prin prezentul se confirmă că, ______________________________________________________ _{(denumirea Participantului)} este proprietarul/deţinătorul certificatelor Băncii Naţionale, păstrate în formă de înscrieri în conturi în sistemul de înregistrare la Banca Naţională a Moldovei, conform situaţiei la sfîrşitul zilei de lucru_____________20___ .
Nr. d/o	Codul ISIN al valorilor mobiliare	Descrierea valorii mobiliare	Soldul (lei)






1. Această confirmare reprezintă obligaţiunile financiare ale Băncii Naţionale a Moldovei de a achita valoarea nominală şi de a plăti dobînda (dacă există) aferentă valorilor mobiliare descrise mai sus în termenele şi în conformitate cu condiţiile de emitere a certificatelor Băncii Naţionale identificate în această confirmare. 2. Acest certificat nu poate fi pus în circulaţie şi prezentarea lui nu este obligatorie la efectuarea operaţiunilor cu valorile mobiliare menţionate. 3. Deţinătorul certificatului trebuie să verifice soldurile indicate în certificat şi să comunice în ziua lucrătoare imediat următoare după eliberarea certificatului despre divergenţele depistate. 4. În cazul în care soldurile nu vor fi confirmate în ordinea menţionată mai sus, se va considera că deţinătorul contului este de acord cu soldurile indicate în certificat. Şeful secţiei ___________________________ _{(numele, prenumele)}

Anexa nr.8 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Codul formularului 02025
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formular.	Nr. corect.
Codul Participantului		D
_________________________ Denumirea Participantului	Se prezintă cu 2 zile lucrătoare înainte de data scadenţei/ data plăţii dobînzii anunţată în condiţiile emiterii

Informaţia privind soldurile valorilor mobiliare cu data scadenţei/ cu data plăţii dobînzii ____________ 20 _ Emitent: Ministerul Finanţelor/ Banca Naţională a Moldovei Codul ISIN al valorilor mobiliare: __________________ Descrierea valorii mobiliare: ______________________ (001-lei)
Nr. de identificare al participantului / Nr. de referinţă al clientului în evidenţa participantului	Denumirea conturilor / Denumirea clienţilor	Soldul valorilor mobiliare la valoarea nominală
A	B	1
	1. Valori mobiliare în portofoliul propriu, total:
	din care constituite ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale

	2. Valori mobiliare în portofoliile clienţilor, total:
	Inclusiv (informaţia se indică pentru fiecare client în parte)
	-
	-
	-
	-

Persoana responsabilă a participantului ______________________ _{(numele şi prenumele)} Data şi ora expedierii: _________________________ _{DD LL AAAA OO : MM}

[Anexa nr.8 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.9

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Către __________________________

_{(denumirea băncii – dealer primar)}

CERERE

_________________________________________________________________________

_{(denumirea persoanelor juridice sau numele, prenumele – pentru persoane fizice)}

_________________________________________________________________________

_{(sediul, domiciliul)}

solicit transferul valorilor mobiliare de stat, al căror proprietar(a) sunt, în sumă de _______________lei

_{(în cifre şi litere)}

la valoarea nominală, procurate la ______________________ cu codul ISIN _____________________,

_{(data procurării)}

descrierea valorii mobiliare__________________________ deţinute de către banca Dvs. la nivelul II al
sistemului de înscrieri în conturi, spre evidenţă şirăscumpărare la Banca _______________________

_{(denumirea băncii)}

__________________________________________

_{(denumirea sau numele şi prenumele proprietarului VMS)}

_______________________________________

_(semnătura)

_______________________________________

_(data)

L.Ş.

Anexa nr.10

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

[Anexa nr.10 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Anexa nr.10 completată prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.11

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Anexa nr.12

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

AVIZ

de respingere a ordinului de transfer

Nr.______

Data______________

Cumpărătorul _______________

_(denumirea)

Vînzătorul __________________

_(denumirea)

Vă informăm că operaţiunea de înregistrare a transferului valorilor mobiliare conform ordinului

de transfer recepţionat la Banca Naţională prin avizul nr.____cu numărul de referinţă _____________________________________________________________________________

_{(al cumpărătorului / vînzătorului)}

nu poate fi acceptată şi înregistrată în sistemul de înscrieri în conturi din următoarele motive:

1. Denumirea vînzătorului nu corespunde numărului de identificare al participantului.

2. Denumirea cumpărătorului nu corespunde numărului de identificare al participantului.

3. Suma în litere nu coincide cu suma în cifre.

4. Soldul insuficient în contul valorilor mobiliare nr._____ al vînzătorului pentru această tranzacţie.

5. Numele persoanei autorizate pentru efectuarea operaţiunilor cu valori mobiliare nu corespunde procurii prezentate la Banca Naţională.

6. Lipseşte procura pentru persoana împuternicită pentru efectuarea operaţiunilor cu valori mobiliare.

7. Valorile mobiliare sunt depuse ca garanţie în favoarea Băncii Naţionale a Moldovei.

8. Neachitarea tranzacţiei în termen.

9. Revocarea ordinului de transfer de către _________________________________________.

_{(denumirea participantului)}

10. Ordinul de transfer a fost recepţionat după ora stabilită.

11. Termenul pînă la scadenţă a valorii mobiliare nu este acceptabil pentru garantare Băncii Naţionale.

Notă: Se indică motivul respingerii.

Şeful secţiei ___________________________

_{(numele, prenumele)}

[Anexa nr.12 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.13

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Cumpărătorul ____________________

_{(denumirea participantului)}

Vînzătorul _____________________

_{(denumirea participantului)}

Data ________________ 20___

AVIZ

de acceptare a ordinului

Nr. _____

Ordinul de transfer cu numărul de referinţă ___________________________________________

_{(al cumpărătorului/vînzătorului)}

a fost înregistrat în SIC la Banca Naţională la data de __________ ora ______ numărul de înregistrare _________.

Ordinul de transfer se acceptă pentru efectuarea tranzacţiei în volum de ____________ lei, în contul nr. _______al vînzătorului/cumpărătorului în SIC.

Şeful secţiei _____________________

_{(numele, prenumele)}

Anexa nr.14

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Cumpărătorul ___________________

_{(denumirea participantului)}

Vînzătorul _____________________

_{(denumirea participantului)}

Data ________________ 20___

AVIZ

de acceptare a tranzacţiei

Nr. _____

Tranzacţia efectuată conform ordinului de transfer cu numărul de referinţă ___________________

_{(al cumpărătorului/vînzătorului)}

a fost înregistrată în sistemul de înscrieri în conturi la Banca Naţională la data de __________ ora ______ în volum de _________ lei, în contul nr. _______ al vînzătorului/cumpărătorului.

Şeful secţiei _____________________

_{(numele, prenumele)}

Anexa nr.15

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Specificaţia garanţiei la Ordinul de plată nr. _____

Codul băncii _____________

Data plăţii ______________

Numerele de referinţă din ordinele de transfer al

valorilor mobiliare din partea cumpărătorului

1. BBBZZLLAAAAYYYY₁

2. .........................................

3. .........................................

4. BBBZZLLAAAAYYYY_n

[Anexa nr.15 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.16

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

[Anexa nr.16 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

[Anexa nr.16 completată prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.17

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

___________________

_{Denumirea participantului}

Aviz de respingere

la Revocarea ordinului de transfer

Nr. ____________________

Data ___________________

Vă informăm că Revocarea ordinului de transfer cu numerele de referinţă ___________________

_{(nr. de referinţă al cumpărătorului / vînzătorului)}

nu este acceptată din cauza că:

- tranzacţia a fost înregistrată în SIC;

- valorile mobiliare sunt blocate în contul Vînzătorului în SIC pentru asigurarea decontărilor DvP;

- datele Revocării ordinului de transfer nu coincid cu datele ordinului de transfer corespunzător.

Şeful secţiei ____________________

_{(numele, prenumele)}

Anexa nr.18

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi mobiliare

Sistemul automatizat de plăţi interbancare

Notificare Nr.___

privind stabilirea limitei creditului intraday/overnight

(micşorarea limitei de creditare)

Prin prezenta, Sistemul de înscrieri în conturi comunică că ________________________ are intenţii

_{(denumirea participantului)}

de a efectua schimbări în contul său nr.III.1 “Valorile mobiliare rezervate pentru garantare BNM la obţinerea creditelor intraday/overnight”, ca urmare, limita creditului intraday/overnight al participantului se va diminua şi va constitui ________ lei.

Şeful secţiei ___________________

_{(numele, prenumele)}

[Anexa nr.18 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.19

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Sistemul automatizat de plăţi interbancare

Notificare Nr.___

privind stabilirea limitei creditului intraday/overnight

(majorarea limitei de creditare)

Prin prezenta, Sistemul de înscrieri în conturi comunică că, la __________ s-au efectuat schimbări

^{(data, ora)}

în contul III.I “Valorile mobiliare rezervate pentru garantare BNM la obţinerea creditelor intraday/overnight” al

____________ ca urmare, limita creditului intraday/overnight al Participantului ______________________

_{(denumirea Participantului)}

se va majora şi va constitui ____________ lei.

Şeful secţiei ____________________

_{(numele, prenumele)}

[Anexa nr.19 modificată prin Hot.BNM nr.165 din 28.06.2017, în vigoare 14.07.2017]

Anexa nr.20

la Regulamentul cu privire la Sistemul

de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

Comisioane şi aplicarea lor

Banca Naţională, în calitate de administrator al sistemului, stabileşte pentru participanţii şi titularii contului personal la SIC, cu excepţia Băncii Naţionale, Ministerului Finanţelor şi Fondului de garantare a depozitelor, comisioane lunare:

1) pentru depozitarea valorilor mobiliare în SIC, nivelul I la Banca Naţională, în % din soldul mediu lunar al valorilor mobiliare la valoarea nominală deţinute pe conturile proprii (conturile nr.I şi nr.III) ale participantului la SIC şi pe contul nr.II al titularului contului personal:

pentru valori mobiliare de stat: 0,0005%;

pentru certificatele Băncii Naţionale a Moldovei: 0,0005%;

2) pentru procesarea operaţiunilor cu valorile mobiliare în SIC la nivelul I la Banca Naţională – 1 leu pentru fiecare ordin de transfer acceptat de către SIC al Băncii Naţionale.

Anexa nr.21 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Codul formularului 02026
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formular.	Nr. corect.
Codul Participantului		3
_________________________ Denumirea Participantului	Se prezintă săptămînal, cel tîrziu în prima zi de lucru a săptămînii care urmează după săptămîna de gestiune, separat pe fiecare emitent

Emitent: Ministerul Finanţelor / Banca Naţională I. Informaţia privind soldurile pe conturile nr.I, nr.II şi nr.III în diviziune pe fiecare zi a săptămînii (001-lei)
Zilele săptămînii (data – dd. ll.aaaa)	Soldul la valoarea nominală
	contul
	nr.I	nr.III	nr.II
A	1	2	3

II. Operaţiunile efectuate între clienţii băncii în decursul săptămînii (001-lei)
Operaţiunile efectuate între clienţii Participantului
Data Tranzacţiei (dd.ll.aaaa)	Codul ISIN al valorilor mobiliare	Numărul de tranzacţii	Volumul tranzacţiilor la valoarea nominală	Preţul minim şi maxim de vînzare al VM
Data Tranzacţiei (dd.ll.aaaa)	Codul ISIN al valorilor mobiliare	Numărul de tranzacţii	Volumul tranzacţiilor la valoarea nominală	minim	maxim
A	B	1	2	3	4





Persoana responsabilă a Participantului ___________________ _{(numele şi prenumele)} Data şi ora expedierii: ______________________ _{DD LL AAAA OO : MM}

Anexa nr.22 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Codul formularului 02027
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formular.	Nr. corect.
Codul Participantului		3
_________________________ Denumirea Participantului	Se prezintă săptămînal, cel tîrziu în prima zi de lucru a săptămînii care urmează după săptămîna de gestiune, separat pe fiecare emitent

Emitent: Ministerul Finanţelor / Banca Naţională Informaţia privind soldurile valorilor mobiliare pe contul nr.II în diviziune pe investitori nerezidenţi pe fiecare zi a săptămînii (002-mii lei)
Zilele săptămînii (data – dd. ll.aaaa)	Nr. d/o	Denumirea proprietarului VM (investitorul nerezident)	Ţara de reşedinţă	Soldul VM la valoarea nominală
A	B	C	D	1
	1
	2
	3
	…
…	1
	2
	3
	…
Persoana responsabilă a Participantului ____________________ _{(numele şi prenumele)} Data şi ora expedierii: _______________________ _{DD LL AAAA OO : MM}

Anexa nr.23 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Codul formularului 02028
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formular.	Nr. corect.
Codul Participantului		2
_________________________ Denumirea Participantului	Se prezintă lunar, pînă la data de 5 a lunii ce urmează după luna de gestiune

Lista proprietarilor valorilor mobiliare de stat care deţin mai mult de 5 la sută din volumul VMS cu acelaşi număr de înregistrare ISIN, aflate în circulaţie la data de ______________ 20__ (conform situaţiei la sfîrşitul ultimei zile lucrătoare a lunii de gestiune) (002-mii lei)
Nr. compar- timen- tului	Nr. d/o	Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele persoanei fizice	Numărul de identificare de stat (IDNO) sau numărul şi seria paşaportului (buletinului de identitate)	Adresa sediului/ domiciliului	Codul ISIN al valorilor mobiliare	Volumul VMS la valoarea nominală	Cota din volumul VMS aflate în circulaţie
A	B	C	D	E	F	1	2
1		Persoane juridice:
	1
	2
	…
2		Persoane fizice:
	1
	2
	…
Persoana autorizată a Participantului _______________________ _{(numele şi prenumele)} Data şi ora expedierii: _______________________ _{DD LL AAAA OO:MM}

Anexa nr.24 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Codul formularului 02029
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formular.	Nr. corect.
Codul Participantului		D
_______________________ Denumirea Participantului	Se prezintă cu 2 zile lucrătoare înainte de data scadenţei/ data plăţii dobînzii anunţată în condiţiile emiterii

Informaţia privind soldurile obligaţiunilor de stat deţinute de depozitarul central cu data scadenţei/ data plăţii dobînzii _____________ 20_ Emitent: Ministerul Finanţelor Codul ISIN: Descrierea obligaţiunilor de stat: (001-lei)
Nr. de referinţă al clientului depozitarului central (proprietarului obligaţiunilor de stat)	Numerele conturilor/ Denumirea clienţilor (proprietarilor obligaţiunilor de stat)	Soldul obligaţiunilor de stat la valoarea nominală
A	B	1
Contul nr.IV, total
inclusiv:
	Banca 1	x
	Banca 2	x

	Societate de investiţii nebancară 1	x
	Societate de investiţii nebancară 2	x

	Persoane juridice
	Client 1	x
	Persoane fizice
	Client 1	x
	Client 2
Total spre plată		X
Persoana responsabilă a depozitarului central __________________________ (numele şi prenumele)

[Anexa nr.24 introdusă prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]

Anexa nr.25 la Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare Codul formularului 02030
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formular.	Nr. corect.
Codul Participantului		3
_______________________ Denumirea Participantului	Se prezintă săptămînal, cel tîrziu în prima zi lucrătoare a săptămînii care urmează după săptămîna de gestiune

Emitent: Ministerul Finanţelor I. Informaţia privind soldurile pe contul nr.IV, în diviziune pe fiecare zi a săptămînii (001-lei)
Numărul contului	Zilele săptămînii (data – dd.ll.aaaa)
Numărul contului
	Soldul la valoarea nominală
A	1	2	3	4	5	6
Contul nr.IV, total
inclusiv pe bănci:
Banca 1
Banca 2
……………
Banca n

II. Operaţiunile efectuate între clienţii (proprietarii obligaţiunilor de stat) depozitarului central în cadrul contului nr.IV în decursul săptămînii (001-lei)
Operaţiunile efectuate între clienţii depozitarului central
Data tranzacţiei (dd.ll.aaaa)	Codul ISIN al obligaţiunilor de stat	Numărul de tranzacţii	Volumul tranzacţiilor la valoarea nominală	Preţul de vînzare al obligaţiunilor de stat
Data tranzacţiei (dd.ll.aaaa)	Codul ISIN al obligaţiunilor de stat	Numărul de tranzacţii	Volumul tranzacţiilor la valoarea nominală	minim	maxim
A	B	1	2	3	4






Persoana responsabilă a depozitarului central ________________________ (numele şi prenumele) Data şi ora expedierii: _______________________ DD LL AAAA OO:MM

[Anexa nr.25 introdusă prin Hot.BNM nr.273 din 26.12.2013, în vigoare 21.02.2014]