Hotărîre nr.273 din 26.12.2013 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului cu privire

la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

nr. 273  din  26.12.2013

 (în vigoare 21.02.2014) 

Monitorul Oficial nr.43-46 art.277 din 21.02.2014

* * *

În temeiul art.11 alin.(1) şi alin.(2), art.26 lit.c) şi art.40 lit.b) din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr.35 din 3 martie 2011 pentru aprobarea Strategiei de dezvoltare a pieţei financiare nebancare pe anii 2011-2014 şi a Planului de acţiuni pentru implementarea Strategiei de dezvoltare a pieţei financiare nebancare pe anii 2011-2014 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.70-73, art.182), Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

Regulamentul cu privire la Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.250 din 25 octombrie 2012 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.252-253, art.1547), înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.902 din 3 decembrie 2012, se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La punctul 3:

a) litera i) după textul “(contul nr.II” se completează cu textul “sau nr.IV”;

b) litera k) va avea următorul cuprins:

“k) dealer primar – conform definiţiei din Regulamentul cu privire la plasarea şi răscumpărarea valorilor mobiliare de stat în formă de înscrieri în conturi, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.96 din 17 mai 2013 şi de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova, nr.13/2-1/133 din 17 mai 2013 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2013, nr.125-129, art.887);”.

2) La punctul 5, subpunctul 2) după cuvîntul “licenţiate” se completează cu textul “şi la depozitarul central”, iar după cuvintele “fiecărui client” – cu textul “– proprietar al VMS”.

3) Punctul 10 se completează cu subpunctul 6) cu următorul cuprins:

“6) depozitarul central.”.

4) La punctul 11, textul “şi 5)” se substituie cu textul “, 5) şi 6)”, iar la sfîrşit se completează cu textul “sau conform modelului din anexa nr.1¹ – pentru depozitarul central”.

5) La punctul 12 subpunctul 1), textul “conform modelului din anexa nr.2” se substituie cu textul “conform modelelor din anexele nr.2 şi nr.2¹”.

6) După punctul 15, se completează cu punctul 15¹ cu următorul cuprins:

“15¹. Pe numele depozitarului central Banca Naţională deschide la primul nivel al SIC un cont în care se ţine evidenţa cumulată a valorilor mobiliare de stat cu termenul mai mare de un an în vederea tranzacţionării la bursa de valori – contul nr.IV.”.

7) La punctul 21 subpunctul 2), textul “şi nr.III” se substituie cu textul “, III şi nr.IV”.

8) După punctul 22, se completează cu punctul 22¹ cu următorul cuprins:

“22¹. Depozitarul central, în calitate de participant la SIC la Banca Naţională, este obligat să înregistreze drepturile de proprietate asupra valorilor mobiliare de stat cu termenul de circulaţie mai mare de un an în conturile fiecărui proprietar aparte în sistemul depozitarului central. Acesta înregistrează schimbarea proprietarilor în urma operaţiunilor care au loc pe piaţa bursieră.”.

9) La punctul 40, propoziţia a doua, textul “(denumită în continuare – data raportării)” se exclude, iar după cuvintele “participanţii la SIC” se completează cu textul “, cu excepţia depozitarului central,”.

10) După punctul 40, se completează cu punctul 40¹ cu următorul cuprins:

“40¹. Cu două zile lucrătoare înainte de data plăţii dobînzii, operaţiunile de transfer al obligaţiunilor de stat respective tranzacţionate la bursa de valori vor fi stopate. La aceeaşi dată, depozitarul central va prezenta la Banca Naţională informaţia privind soldurile curente ale obligaţiunilor de stat deţinute de depozitarul central în contul nr.IV în suma totală, inclusiv pe fiecare proprietar în parte (anexa nr.24).”.

11) La punctul 45, propoziţia a doua, după cuvintele “deţinătorii înregistraţi” se completează cu textul “, cu excepţia depozitarului central,”.

12) După punctul 45, se completează cu punctul 45¹ cu următorul cuprins:

“45¹. Cu două zile lucrătoare înainte de data scadenţei, operaţiunile de transfer al obligaţiunilor de stat respective tranzacţionate la bursa de valori vor fi stopate. La aceeaşi dată, depozitarul central va prezenta la Banca Naţională informaţia privind soldurile curente ale obligaţiunilor de stat deţinute de depozitarul central în contul nr.IV în suma totală, inclusiv pe fiecare proprietar în parte (anexa nr.24).”.

13) La punctul 47, alineatul al doilea se exclude.

14) La punctul 48, textul “şi III” se substituie cu textul “, III şi nr.IV”.

15) Punctul 66 se completează cu alineatul al doilea cu următorul cuprins:

“Mesajele care conţin erori sunt respinse de către SIC şi fiecărui participant îi sunt transmise notificări în care se precizează motivele respingerii.”.

16) La punctul 68, primul alineat va avea următorul cuprins:

“68. Formularele de transfer însoţite de transferarea mijloacelor băneşti la nivelul Băncii Naţionale sunt recepţionate pînă la ora 15.00, iar formularele de transfer fără plată – pînă la ora 16.15.”.

17) După punctul 68, se completează cu punctul 68¹ cu următorul cuprins:

“68¹. După acceptarea tehnică (validare) SIC va identifica tranzacţia care stă la baza formularului de transfer, căreia îi alocă un număr de înregistrare a tranzacţiei şi codul de operaţiune.”.

18) După capitolul V, se completează cu capitolul V¹ cu următorul cuprins:

“Capitolul V¹

PROCESAREA OPERAŢIUNILOR CU OBLIGAŢIUNILE DE STAT

DEŢINUTE DE DEPOZITARUL CENTRAL

97¹. În vederea tranzacţionării obligaţiunilor de stat la bursa de valori, prin intermediul contului nr.IV deschis în SIC pentru depozitarul central pot fi efectuate următoarele tipuri de operaţiuni:

1) operaţiuni de transfer fără plată din portofoliul propriu (contul nr.I) al participantului 1 în contul nr.IV al depozitarului central;

2) operaţiuni de transfer fără plată din portofoliul clienţilor participantului 1 (contul nr.II) în contul nr.IV al depozitarului central.

97². Transferurile valorilor mobiliare de stat indicate la punctul 97¹ se procesează în baza formularelor de transfer transmise în SIC de ambele părţi implicate în operaţiune. În baza acestor formulare obligaţiunile de stat reflectate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC vor fi înregistrate în conturile fiecărui proprietar al obligaţiunilor de stat în sistemul de ţinere a registrului depozitarului central.

Pentru tranzacţionarea pe piaţa extrabursieră prin intermediul dealerilor primari a obligaţiunilor de stat înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central, în SIC este necesară efectuarea aceloraşi operaţiuni, în sens invers.

97³. Înregistrarea transferurilor între doi clienţi care se deservesc la depozitarul central, în cazul tranzacţionării la bursa de valori a obligaţiunilor de stat, se asigură prin completarea în modul stabilit prin regulile proprii ale depozitarului central a dispoziţiei de transfer care nu se prezintă la Banca Naţională.

Decontarea tranzacţiilor cu valori mobiliare de stat se realizează de către depozitarul central la ciclul de decontare [T+0] conform principiului DvP model 1.

97⁴. Decontarea mijloacelor băneşti aferente obligaţiunilor de stat tranzacţionate la bursa de valori se realizează de către depozitarul central, în modul stabilit de regulile proprii ale acestuia, prin SAPI administrat de Banca Naţională.

97⁵. Depozitarul central eliberează extrasul din registru, document, care confirmă dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare de stat cu termenul de circulaţie mai mare de un an înregistrate în conturile deschise în evidenţa depozitarului central.”.

19) La punctul 98, cuvîntul “din” se substituie cu cuvîntul “prin”.

20) La punctul 101, prima propoziţie se completează la sfîrşit cu textul “, iar în cazul transferului obligaţiunilor de stat în/din contul nr.IV – băncii care a iniţiat transferul de valori mobiliare în SIC”.

21) La punctul 103, textul “prima zi lucrătoare a lunii imediat următoare celei” se substituie cu textul “ultima zi lucrătoare a lunii”.

22) La punctul 104, textul “În decurs de trei zile lucrătoare de la” se substituie cu textul “În următoarea zi lucrătoare după”.

23) Punctul 119, după cuvintele “participanţii la SIC” se completează cu textul “(cu excepţia depozitarului central)”.

24) După punctul 119, se completează cu punctul 119¹ cu următorul cuprins:

“119¹. Depozitarul central, în prima zi lucrătoare a săptămînii care urmează după săptămîna de gestiune, este obligat să transmită la Banca Naţională informaţiile referitoare la soldurile pe contul nr.IV în suma totală, pe fiecare zi a săptămînii, precum şi volumul operaţiunilor de vînzare-cumpărare a obligaţiunilor de stat efectuate la bursa de valori între clienţii depozitarului central şi înregistrate în contul nr.IV al depozitarului central în SIC (anexa nr.25).”.

25) După anexa nr.1, se completează cu anexa nr.1¹ cu următorul cuprins:

26) După anexa nr.2, se completează cu anexa nr.2¹ cu următorul cuprins:

27) În anexa nr.3, tabelul “Numerele de identificare ale participanţilor” după rîndul 1 se completează cu rîndul 2 cu următorul cuprins:

Rîndurile 2-17 devin respectiv 3-18.

28) În anexa nr.6, textul din preambul “(nr.I, nr.II sau nr.III)” se substituie cu textul “(nr.I, nr.II, nr.III sau nr.IV)”.

29) În anexele nr.10 şi nr.16, secţiunea F se completează la sfîrşit cu textul:

30) După anexa nr.23, se completează cu anexele nr.24 şi nr.25 cu următorul cuprins: