Hotărîre nr.26/4 din 02.06.2005 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societăţii pe acţiuni "Oldex"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societăţii pe acţiuni "Oldex" Nr.26/4 din 02.06.2005 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.86-88/299 din 24.06.2005 * * * În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - CNVM) nr.4/6-O din 20.01.2005 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.3 din 31.01.2005, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societăţii pe acţiuni "Oldex" (în continuare - Broker), deţinător al licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare seria A MMII nr.003579 din 27.01.2005 (activitate de brokeraj), pentru perioada 01.01.2002 - 31.12.2004, în urma căruia s-au constatat următoarele devieri de la cerinţele legislaţiei în vigoare. Contrar prevederilor art.37.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (BVM), aprobate prin Hotărîrea CNVM nr.17/5 din 19.05.2000, şi prevederilor Instrucţiunii interne nr.3, în registrele interne ale Brokerului nu se înregistrează toate ordinele recepţionate de la clienţi. Au fost depistate contracte privind prestarea serviciilor de brokeraj încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea nr.48/7 din 17.12.2002 (în continuare - Regulament), care nu corespund formei-tip stabilite, încălcîndu-se prevederile pct.5 al Hotărîrii CNVM nr.48/7 din 17.12.2002 (contractele nr.In01/03 din 13.03.2003, nr.Pf CHVIN 01/01 din 18.02.2003). Nu a fost reîncheiat contract de tip nou la efectuarea tranzacţiilor din septembrie-noiembrie 2003, în care client a fost SRL "Gana-Ilen" (contractul nr.Pf AGRN 01/10 din 16.10.2002). Ordinele clienţilor nu sînt transmise imediat spre executare la BVM sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care se încalcă prevederile art.37.4 lit.d) al Regulilor BVM, pct.4.1 alin.(6), (7) şi pct.7.2. alin.(9) ale Regulamentului, alin.(4) al Instrucţiunii interne nr.4. Au fost încălcate prevederile art.33 alin.(5) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.7.2 alin.(9) al Regulamentului, art.37.4 lit.d) şi art.39.3 alin.(2) ale Regulilor BVM în cazul executării tranzacţiei bursiere din 13.06.2003 cu acţiunile SA "Transport-Service". În cadrul unor tranzacţii decontările cu clienţii se efectuau anterior finalizării tranzacţiilor, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.50.3 al Regulilor BVM, conform căruia decontările tranzacţiilor la BVM se finalizează la momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere (tranzacţiile din 16.06.2004 cu acţiunile SA "Basarabia-Nord" şi cu acţiunile SA "Floarea-Soarelui"). Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d), lit.n) şi lit.k), art.20, art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.52 alin.(4) şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere administrativă a dlui Anatolie Lupu, directorul Societăţii pe acţiuni "Oldex", conform prevederilor art.162/6 alin.2 al Codului cu privire la contravenţiile administrative. 2. Se atenţionează conducerea Societăţii pe acţiuni "Oldex" asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare. 3. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni "Oldex" înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. 4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă (dna Ludmila Bunu). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 2 iunie 2005. Nr.26/4.