Постановление N 26/4 от 02.06.2005 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Oldex"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Oldex" N 26/4 от 02.06.2005 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 86-88/299 от 24.06.2005 * * * На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) N 4/6-О от 20.01.2005 г. и Приказа Председателя НКЦБ N 3 от 31.01.2005 г., контрольной группой НКЦБ была проведена комплексная проверка деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества " Oldex " (далее - Брокер), владеющего лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серия A MMII N 003579 от 27.01.2005 г. (брокерская деятельность), на период 01.01.2002 - 31.12.2004 г., вследствие которой были выявлены следующие отклонения от требований действующего законодательства. Вопреки требованиям ст.37.3 Правил Фондовой биржи Молдовы (ФБМ), утвержденных Постановлением НКЦБ N 17/5 от 19.05.2000 г. и положениям Инструкции (внутренней) N 3, во внутренних реестрах Брокера не регистрируются все поручения, полученные от клиентов. Были обнаружены договора о брокерском обслуживании, заключенные после вступления в силу Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением N 48/7 от 17.12.2002 г. (далее - Положение), не соответствующие установленной типовой форме, чем были нарушены требования п.5 Постановления НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002 г. (договора N In01/03 от 13.03.2003 г., N Pf CHVIN 01/01 от 18.02.2003 г.). Не был перезаключен договор нового типа при осуществлении сделок в сентябре - ноябре 2003 г., в которых клиентом было ООО "Gana-Ilen" (договор N Pf AGRN 01/10 от 16.10.2002 г.). Поручения клиентов не передаются сразу для исполнения на ФБМ в форме и в порядке, в котором были получены, чем нарушаются требования ст.37.4 п.d) Правил ФБМ, п.4.1 ч.(6), (7) и п.7.2 ч.(9) Положения, ч.(4) Инструкции (внутренней) N 4. Были нарушены требования ст.33 ч.(5) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.7.2. ч.(9) Положения, ст.37.4 п.d) и ст.39.3 ч.(2) Правил ФБМ при осуществлении биржевой сделки от 13.06.2003 г. с акциями АО "Transport-Service". В случае некоторых сделок расчеты с клиентами осуществлялись до завершения сделок, чем были нарушены положения ст.50.3. Правил ФБМ, согласно которым расчеты по сделкам на ФБМ завершаются к моменту Т+3 для всех биржевых сделок (сделки от 16.06.2004 г. с акциями АО "Basarabia - Nord" и с акциями АО "Floarea Soarelui"). Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.с), ст.9 ч.(1) п.d), п.n) и п.k), ст.20, ст.22 Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.52 ч.(4) и ст.66 п.g) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности г-на Лупу Анатолия, директора акционерного общества "Oldex", согласно положениям ст.162/6 ч.2 Кодекса об административных правонарушениях. 2. Предупредить руководство акционерного общества "Oldex" о необходимости необусловленного исполнения действующих законодательных норм и нормативных актов. 3. Предписать руководству акционерного общества "Oldex" устранение нарушений, указанных в акте контроля, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего Постановления. О предпринятых мерах профессиональный участник проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент рыночных операций (г-жа Людмила Буну). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 2 июня 2005 г. N 26/4.