Hotărîre nr.27/1 din 16.05.2014 cu privire la rezultatele controlului tematic privind respectarea legislaţiei în activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare de către Registratorul independent "Registru-Corect" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului tematic privind respectarea legislaţiei

în activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare

de către Registratorul independent "Registru-Corect" S.A.

nr. 27/1  din  16.05.2014

 (în vigoare 23.05.2014) 

Monitorul Oficial nr.127-133 art.678 din 23.05.2014

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.16/7-O din 13.03.2014¹ şi Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.33 din 13.03.2014, s-a efectuat controlul tematic privind respectarea de către Registratorul independent "Registru-Corect" S.A. (în continuare – RI "Registru-Corect" S.A.) a legislaţiei în activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare emise de BC "Moldindconbank" S.A., BC "Victoriabank" S.A. şi S.A. "Moldasig". În urma efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

——————————

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.72-77, art.395

La data de 30.12.2013 BC "Victoriabank" S.A. a solicitat de la RI "Registru-Corect" S.A. întocmirea listei acţionarilor băncii care au dreptul de a participa la adunarea generală extraordinară a acţionarilor (AGEA) convocată pentru data de 06.02.2014. Luînd în considerare că în avizul privind convocarea AGEA a fost menţionată realegerea Consiliului de Administraţie al BC "Victoriabank" S.A., în conformitate cu prevederile art.55 alin.(5) şi art.66 alin.(13) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"², termenul de expediere a avizelor fiecărui acţionar despre ţinerea adunării generale a acţionarilor nu poate fi mai devreme de data luării deciziei de convocare a adunării generale şi mai tîrziu de 30 de zile înainte de ţinerea adunării. Contrar prevederilor nominalizate şi ale pct.2.1.13 lit.o) din Regulamentul privind modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007³, pct.2.1.3. din Contractul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nr.05/10 din 01.11.2010, încheiat între BC "Victoriabank" S.A. şi RI "Registru-Corect" S.A., ultimul nu a prezentat băncii în termenele stabilite lista acţionarilor BC "Victoriabank" S.A. care au dreptul de a participa la AGEA din 06.02.2014.

——————————

² Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

În perioada 31.12.2013 – 08.01.2014 RI "Registru-Corect" S.A. nu a desfăşurat activitate conform licenţei deţinute de ţinere a registrului, indicînd în anunţul de la intrarea în sediu ca fiind de odihnă zilele de 31.12.2013, 02.01.2014 şi 03.01.2014, în pofida faptului că acestea nu au fost stabilite de legislaţie zile de sărbătoare nelucrătoare, şi fără coordonarea în prealabil cu C.N.P.F., contrar art.53 alin.(6) lit.c) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁴.

——————————

⁴ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

De asemenea, RI "Registru-Corect" S.A. nu a prezentat pe purtători de hîrtie darea de seamă specializată pentru data de 31.12.2013 (F7- Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative), încălcînd pct.28 alin.(4) din Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.60/12 din 24.12.2009⁵, care prevede că dările de seamă zilnice pe purtători de hîrtie se prezintă la C.N.P.F. în fiecare zi pentru ziua precedentă, pînă la ora 12.00, cu excepţia participanţilor profesionişti care sînt situaţi în alte localităţi decît mun.Chişinău.

——————————

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.64-65, art.240

Reieşind din cele constatate, în temeiul art.1, art.3, art.8 lit.f), art.9 alin.(1) lit.j) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.1, art.37, art.66 lit.d) şi art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007 şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁷,Comisia Naţională a Pieţei Financiare

——————————

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Registratorului independent "Registru-Corect" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului Registratorului independent "Registru-Corect" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se ia act de prezentarea de către Registratorul independent "Registru-Corect" S.A. a dării de seamă specializate zilnice pentru data de 31.12.2013 pe purtători de hîrtie.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.