Hotărâri

Hotărîre nr.60/12 din 24.12.2009 cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 24.12.2009

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul,

modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de

seamă specializate ale participanţilor profesionişti

la piaţa valorilor mobiliare

nr. 60/12 din 24.12.2009

(în vigoare 30.05.2010)

Monitorul Oficial nr.64-65 art.240 din 30.04.2010

* * *

Abrogat: 07.09.2015

Hotărîrea CNPF nr.38/5 din 03.07.2015

Întru executarea prevederilor Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.37–39, art.100), modificată şi completată prin Legea nr.249-XVI din 22.11.2007 "Pentru modificarea şi completarea Legii nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare", şi art.11 alin.(4) şi alin.(5) din Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.90-93, art.399), în temeiul art.1 alin.(1), art.3 alin.(1) şi alin.(2), art.4, art.8 lit.b) şi lit.i), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, conform anexei.

2. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 6.02.2003 "Cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare".

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare după expirarea a 30 de zile de la data publicării.

VICEPREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE	Aurica DOINA
Chişinău, 24 decembrie 2009.
Nr.60/12.

Aprobat

prin Ordinul Ministerului Finanţelor

al Republicii Moldova

nr.43 din 24.03.2010

Aprobat
prin Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Pieţei Financiare
nr.60/12 din 24.12.2009

INSTRUCŢIUNE

cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare

a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti

la piaţa valorilor mobiliare

I. DISPOZIŢII GENERALE

1. Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (în continuare – Instrucţiune) este elaborată în conformitate cu Legea nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legea nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni, Legea nr.1204-XIII din 5 iunie 1997 cu privire la fondurile de investiţii, Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007 (în continuare – Legea contabilităţii).

2. Prevederile Instrucţiunii se aplică asupra participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (în continuare – participanţi profesionişti) care desfăşoară activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, precum şi asupra emitenţilor care deţin licenţă cu dreptul de a ţine registrul deţinătorilor valorilor mobiliare eliberată de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională).

3. Instrucţiunea stabileşte conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate (în continuare – dări de seamă) de către persoanele nominalizate în pct.2, care deţin licenţa eliberată de Comisia Naţională.

II. COMPONENŢA DĂRILOR DE SEAMĂ

4. În componenţa dărilor de seamă ale participanţilor profesionişti se includ următoarele formulare:

Formularul 1 – "Foaia de titlu a dării de seamă specializate a participantului profesionist" – în continuare F1;

Formularul 2 – "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori" – în continuare F2;

Formularul 3 – "Tranzacţiile în profilul membrilor bursei de valori" – în continuare F3;

Formularul 4 – "Poziţiile deschise în profilul membrilor bursei de valori" – în continuare F4;

Formularul 5 – "Ordinele de vînzare" – în continuare F5;

Formularul 6 – "Planul de negocieri" – în continuare F6;

Formularul 7 – "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative" – în continuare F7;

Formularul 8 – "Achitarea taxelor pentru transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră – în continuare F8;

Formularul 9 – "Achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare înregistrate pe piaţa bursieră" – în continuare F9;

Formularul 10 – "Darea de seamă privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii" – în continuare F10;

Formularul 11 – "Darea de seamă privind deţinătorii a 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent" – în continuare F11;

Formularul 12 – "Darea de seamă privind înregistrarea şi radierea gajului valorilor mobiliare" – în continuare F12;

Formularul 13 – "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa bursieră" – în continuare F13;

Formularul 14 – "Structura fondului de garanţie" – în continuare F14;

Formularul 15 – "Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor" – în continuare F15;

Formularul 16 – "Investiţii financiare şi alte active" – în continuare F16;

Formularul 17 – "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative cu implicarea investitorilor străini" – în continuare F17;

Formularul 18 – "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini, înregistrate pe piaţa bursieră" – în continuare F18;

Formularul 19 – "Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau excluse din circulaţie la bursa de valori" – în continuare F19;

Formularul 20 – "Darea de seamă privind deponenţii şi conturile depozitare" – în continuare F20;

Formularul 21 – "Darea de seamă privind rulajul fondului de risc al participanţilor" – în continuare F21;

Formularul 22 – "Valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la conturile deschise la Depozitarul central" – în continuare F22;

Formularul 23 – "Valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la conturile deschise la deţinători nominali" – în continuare F23;

Formularul 24 – "Informaţii privind prestarea serviciilor de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele, de consulting investiţional şi de consulting" – în continuare F24;

Formularul 25 – "Informaţii privind exercitarea activităţii de depozitare (contractele de depozitare încheiate şi conturile depozitare administrate)" – în continuare F25;

Formularul 26 – "Informaţii privind valorile mobiliare (cotele-părţi) aflate la evidenţă şi păstrare la depozitar" – în continuare F26;

Formularul 27 – "Lista membrilor bursei de valori" – în continuare F27;

Formularul 28 – "Veniturile şi cheltuielile participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar) şi a fondatorilor administrării" – în continuare F28;

Formularul 29 "Informaţii cu privire la contractele clienţilor participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor şi a valorii activelor administrate" – în continuare F29;

Formularul 30 – "Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" – în continuare F30;

Formularul 31 – "Mişcarea investiţiilor fondatorilor administrării fiduciare şi ale participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" – în continuare F31;

Formularul 32 – "Structura veniturilor fondatorilor administrării – în continuare F32;

Formularul 33 – "Darea de seamă privind investiţiile fondului", în continuare F33;

Formularul 34 – "Darea de seamă privind mişcarea portofoliului de investiţii al fondului" – în continuare F34;

Formularul 35 – "Darea de seamă privind valoarea şi structura investiţiilor financiare ale fondului de investiţii" – în continuare F35;

Formularul 36 – "Darea de seamă privind structura şi modificarea valorii activelor nete ale fondului de investiţii" – în continuare F36;

Formularul 37 – "Rezultatele financiare şi indicatorii eficienţei investiţiilor" – în continuare F37;

Formularul 38 – "Informaţii cu privire la remunerarea administratorului fiduciar" – în continuare F38;

Formularul 39 – "Informaţii privind venitul fondului de investiţii aferent dividendelor anunţate de către societăţile pe acţiuni din portofoliul fondului" – în continuare F39;

Formularul 40 – "Informaţii privind dividendele anunţate şi efectiv achitate de către fondul de investiţii" – în continuare F40;

Formularul 41 – "Darea de seamă privind circulaţia acţiunilor fondului de investiţii" – în continuare F41;

Formularul 42 – "Darea de seamă privind tranzacţiile cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, efectuate pe parcursul unui trimestru, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de 50% şi mai mult din totalul valorilor mobiliare respective" – în continuare F42;

Formularul 43 – "Darea de seamă privind tranzacţiile unice cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de cel puţin 5% din totalul valorilor mobiliare respective" – în continuare F43.

[Pct.4 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

5. Dările de seamă, după periodicitatea lor, se divizează în dări de seamă anuale, trimestriale, lunare, zilnice şi unice (de o singură dată). Rapoartele financiare anuale conform pct.18 din prezenta Instrucţiune şi dările de seamă trimestriale se prezintă cu foaia de titlu.

6. Specimenul formularelor enumerate în pct.4 este prezentat în anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune. Ghidul privind modul de completare a dărilor de seamă este prezentat în anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune.

7. Participantul profesionist prezintă la Comisia Naţională dări de seamă în funcţie de activitatea profesionistă de bază şi conexă desfăşurată pe piaţa valorilor mobiliare.

8. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază de brokeraj sau de dealer, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) lunar – F9, F11 şi F12 (F11 şi F12 – în calitate de deţinător nominal);

2) trimestrial – F13, F14, F15, F16, F17, F18, F23 şi F24. F14 nu se prezintă de către băncile comerciale. F17 şi F23 se prezintă de către participanţii care activează în calitate de deţinător nominal;

3) în dependenţă de mărimea pachetului de valori mobiliare tranzacţionat – F 42 şi F43;

4) F7 (în calitate de deţinător nominal).

[Pct.8 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

9. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) zilnic – F7;

2) lunar – F8, F10, F11 şi F12;

3) trimestrial – F14, F15, F16, F17 şi F24.

10. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază de depozitare, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) lunar – F11 şi F12 (în calitate de deţinător nominal);

2) trimestrial – F14, F15, F16, F24, F25 şi F26.

11. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază bursieră, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) zilnic – F2, F3, F4, F5 şi F6;

1¹) lunar – F2 privind tranzacţiile bursiere cu valorile mobiliare cotate la bursa de valori;

2) trimestrial – F14, F15, F16 şi F24;

3) anual – F19 şi F27.

[Pct.11 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

12. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază de depozitar central, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) zilnic – F7 (inclusiv în calitate de deţinător nominal);

2) lunar – F8, F10, F11 şi F12;

3) trimestrial – F15, F16, F17 (inclusiv în calitate de deţinător nominal), F20, F21, F22 şi F24.

[Pct.12 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

13. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele sau de consulting investiţional, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) trimestrial – F14, F15, F16 şi F24.

14. Emitentul, care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător în baza licenţei eliberate de Comisia Naţională, prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) zilnic – F7;

2) lunar – F8, F11 şi F12;

3) trimestrial – F15 şi F17.

15. Participantul profesionist, care desfăşoară activitate de bază de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar), prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) lunar – F11 şi F12 ( în calitate de deţinător nominal);

2) trimestrial – F14, F15, F24, F28, F29, F30, F31 şi F32.

16. Fondurile de investiţii prezintă dări de seamă după cum urmează:

1) trimestrial – F14, F15, F33, F34, F35, F36, F37, F38, F39, F40 şi F41.

17. La dările de seamă trimestriale participanţii profesionişti (cu excepţia băncilor comerciale) vor anexa rapoartele financiare (bilanţul contabil, raportul de profit şi pierderi) întocmite după Standardele de contabilitate aplicate conform Legii contabilităţii, iar participanţii profesionişti – bănci comerciale vor anexa bilanţul contabil şi raportul privind profitul şi pierderile pentru ultima lună a trimestrului de raportare, conform formularelor rapoartelor referitoare la activitatea financiară, aprobate de către Banca Naţională a Moldovei.

18. Participanţii profesionişti (cu excepţia băncilor comerciale) vor prezenta rapoartele financiare anuale (bilanţul contabil, raportul de profit şi pierderi, raportul privind fluxul capitalului propriu şi raportul privind fluxul mijloacelor băneşti), iar participanţii profesionişti – bănci comerciale vor prezenta bilanţul contabil şi raportul de profit şi pierderi, întocmite după Standardele de contabilitate aplicate conform Legii contabilităţii.

19. La rapoartele financiare anuale participanţii profesionişti vor prezenta informaţii privind insiderii şi persoanele afiliate, circulaţia valorilor mobiliare ale acestora, care se perfectează în conformitate cu cerinţele Comisiei Naţionale faţă de dezvăluirea informaţiei de către societăţile pe acţiuni.

[Pct.19 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

III. MODUL DE ÎNTOCMIRE A DĂRILOR DE SEAMĂ

20. În formularele dărilor de seamă se completează toţi indicatorii prevăzuţi. În cazul în care nu se deţin informaţii despre indicatori, la rubricile rîndurilor sau coloanelor corespunzătoare ale formularelor se înscrie cratima (-).

21. În componenţa dărilor de seamă se include informaţia veridică şi completă conform indicatorilor tuturor subdiviziunilor structurale ale participanţilor profesionişti, inclusiv filialelor şi reprezentanţelor.

22. Nu se permit rectificări (corectări) sau ştersături. În cazul completării eronate, rectificările urmează a fi autentificate de persoanele care au semnat darea de seamă şi indicată data rectificării.

23. Dările de seamă trimestriale şi lunare se broşurează, paginile se numerotează, în foaia de titlu fiind făcute menţiuni privind formularele anexate.

24. Dările de seamă se semnează de către conducătorul participantului profesionist sau conducătorul emitentului, iar în lipsa acestuia – de către o altă persoană cu funcţii de răspundere a acestuia, responsabilă pentru întocmirea şi prezentarea dării de seamă, şi se aplică ştampila umedă.

25. Persoanele cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist şi ale emitentului poartă răspundere în conformitate cu legislaţia Republicii Moldova pentru neprezentarea sau prezentarea tardivă la Comisia Naţională a dărilor de seamă stabilite de prezenta Instrucţiune şi/sau prezentarea acestora în volum incomplet sau conţinînd informaţii neveridice şi/sau cu nerespectarea formularelor acestora stabilite de prezenta Instrucţiune.

26. Persoanele cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist şi ale emitentului care au semnat dările de seamă poartă răspundere pentru autenticitatea datelor incluse în conformitate cu prevederile legislaţiei.

27. Dările de seamă anuale se prezintă împreună cu raportul auditorului, în original sau în copie autentificată prin semnătura persoanei responsabile şi ştampila umedă a companiei de audit.

IV. MODUL DE PREZENTARE ŞI PUBLICARE A DĂRILOR DE SEAMĂ

28. Dările de seamă se întocmesc în limba de stat şi se prezintă la Comisia Naţională în termenele următoare:

1) dările de seamă anuale:

a) F19, F27 – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după anul de raportare;

b) rapoartele financiare anuale conform pct.18 din prezenta Instrucţiune – pînă la 10 aprilie a anului ce urmează după anul de raportare, cu excepţia participanţilor profesionişti care întrunesc criteriile unei entităţi de interes public care sînt în drept să prezinte darea de seamă anuală pînă la 10 mai a anului ce urmează după anul de raportare;

2) dările de seamă trimestriale – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare;

3) dările de seamă lunare – pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare;

4) dările de seamă zilnice – pe purtători de hîrtie – în fiecare zi pentru ziua precedentă, pînă la ora 12.00, cu excepţia participanţilor profesionişti care sînt situaţi în alte localităţi decît mun.Chişinău, în forma electronică – în fiecare zi pentru ziua dată pînă la ora 18:00;

5) F42 – în decurs de 5 zile de la expirarea trimestrului de raportare, numai în cazul efectuării tranzacţiilor pe parcursul trimestrului de raportare;

6) F43 – în decurs de 5 zile din ziua efectuării tranzacţiei.

[Pct.28 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

29. Fondurile de investiţii publică trimestrial darea de seamă rezumativă destinată publicării, potrivit specimenului acesteia prezentat în anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune. Darea de seamă rezumativă trimestrială se publică nu mai tîrziu de 10 zile din ziua prezentării dărilor de seamă trimestriale ale fondului la Comisia Naţională, conform pct.16 (1).

30. Comisia Naţională este în drept să modifice periodicitatea şi termenele prezentării dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti în cazurile stabilite de legislaţie.

31. Dările de seamă, rapoartele financiare conform pct.17 şi pct.18, precum şi informaţiile privind insiderii şi persoanele afiliate emitentului, circulaţia valorilor mobiliare ale emitentului care aparţin acestora conform pct.19 din prezenta Instrucţiune se prezintă la Comisia Naţională pe suport de hîrtie şi în forma electronică: prin introducerea în Sistemul de Management Informaţional al Comisiei Naţionale sau prin intermediul poştei electronice în format Microsoft Excel, respectîndu-se forma de completare conform prezentei Instrucţiuni. Darea de seamă în format electronic trebuie să fie identică cu cea pe suport de hîrtie.

32. Se consideră drept dată a prezentării dării de seamă data transmiterii efective a acesteia la Comisia Naţională sau data expedierii, indicată pe ştampila întreprinderii poştale.

33. Copiile dărilor de seamă, inclusiv copiile dărilor de seamă rezumative ale fondurilor de investiţii, destinate publicării, urmează a fi puse la dispoziţia acţionarilor, clienţilor, altor persoane interesate în conformitate cu cerinţele legislaţiei în vigoare, pentru o plată care nu depăşeşte cheltuielile efective pentru executare.

34. Dările de seamă anuale rezumative ale fondurilor de investiţii, destinate publicării, se publică, în mod obligatoriu, în organul de presă stabilit de Comisia Naţională.

Aprobat prin Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.43 din 24.03.2010			Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
SPECIMENUL DĂRILOR DE SEAMĂ CONFORM FORMULARELOR F1 Foaia de titlu a dării de seamă specializate a participantului profesionist 1. Denumirea completă a participantului profesionist 2. Adresa juridică/ sediul – 3. Perioada raportată _____________________. 4. Numărul şi data înregistrării de stat a participantului profesionist la Camera Înregistrării de Stat: Numărul de înregistrare/ IDNO – Data înregistrării – 5. Capitalul social, lei – 6. Conturile bancare ale participantului profesionist deschise în instituţiile bancare (inclusiv în străinătate): Denumirea instituţiei bancare – Sediul/ adresa – Numărul contului – 7. Informaţii vizînd licenţa eliberată de CNPF: Activitate de bază – Seria şi numărul licenţei – Data eliberării – Data expirării – Calitatea de membrul al Bursei de Valori, da/nu – Calitatea de deţinător nominal, da/nu – 8. Standardele de contabilitate: Naţionale/ Internaţionale (de subliniat) 9. Numărul total al angajaţilor _________, din ei dispun de atestate de calificare* __________________________:
N.P.P.	IDNP	Funcţia deţinută	Nr. atestatului de calificare	Data eliberării	Data expirării

* pentru angajaţii care dispun de atestate de calificare se va prezenta copia carnetului de muncă cu înscrierea respectivă de angajare în statele de personal ale participantului profesionist (se prezintă cu darea de seamă anuală). 10. Informaţii despre organizaţiile ce prestează participantului profesionist servicii de ţinere a registrului, de audit, de administrare a investiţiilor, de depozitare:
Denumirea organizaţiei	IDNO	Sediul	Numărul şi data eliberării licenţei	Numărul şi data încheierii contractului	N.P.P. conducătorului

Sînt anexate următoarele formulare: ______________________________________________________________ Numărul total de pagini: __________ Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

zilnic

TRANZACŢIILE EFECTUATE LA BURSA DE VALORI

sesiunea bursieră din "_____"__________20___

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Denumirea
emitentului

IDNO

Tipul
valo-
rilor
mobi-
liare*

ISIN

Valo-
area
nomi-
nală
a unei
valori
mobi-
liare,
lei

Numă-
rul
de
tran-
zacţii,
unit-
ăţi

Numărul
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate,
unităţi

Preţul
de
piaţă,
lei

Valoa-
rea
tran-
zac-
ţiilor,
lei

Preţ
de
des-
chi-
dere,
lei

Preţ
de
închi-
dere, lei

Vari-aţia
pre-
ţului,
%

Pre-
ţul
me-
diu,
lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzac-
ţionate în numărul total al valorilor mobi-
liare în circulaţie de acelaşi ISIN, %

A. Tranzacţiile efectuate prin intermediul Depozitarului central

Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total I:

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta publică, inclusiv realizarea condiţiilor acesteia pe parcursul a 6 luni:

- emitentul

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

Total c:

REPO:

- emitentul

Total d:

[Rîndul e exclus prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total f:

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

- emitentul

Total g:

Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total h:

Tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

- emitentul

Total i:

Schimb:

- emitentul

Total j:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total k:

Total II:

Total A:

B. Tranzacţiile efectuate prin intermediul departamentului de clearing al bursei de valori

III

Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total III:

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta publică, inclusiv realizarea condiţiilor acesteia pe parcursul a 6 luni:

- emitentul

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

Total c:

REPO:

- emitentul

Total d:

[Rîndul e exclus prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total f:

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

- emitentul

Total g:

Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total h:

Tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

- emitentul

Total i:

Schimb:

- emitentul

Total j:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total k:

Total IV:

Total B:

Total general:

* Tipul valorilor mobiliare: A – acţiuni, O – obligaţiuni, D – derivate, VMS – valori mobiliare de stat

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F3 zilnic TRANZACŢIILE ÎN PROFILUL MEMBRILOR BURSEI DE VALORI sesiunea bursieră din "_____"__________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea membrului bursei de valori-vînzător	IDNO al mem- brului-vînzător	Denu- mirea emiten- tului	IDNO al emiten- tului	Numărul de valori mobiliare, unităţi	Preţul de tranzac- ţionare a unei valori mobi- liare, lei	Valoa- rea totală a tranzac- ţiilor, lei	Denu- mirea mem- brului bursei de valori-cumpă- rător	IDNO al mem- brului bursei de valori- cumpă- rător
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
I	Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

	Total I:					x		x	x
II	Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a	Oferta publică, inclusiv realizarea condiţiilor acesteia pe parcursul a 6 luni:
1.
	Total a:					x		x	x
b	Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1.
	Total b:					x		x	x
c	Vînzare-cumpărare:
1.
	Total c:					x		x	x
d	REPO:
1.
	Total d:					x		x	x
[Rîndul e exclus prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]
f	Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1.
	Total f:					x		x	x
g	Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1.
	Total g:					x		x	x
h	Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1.
	Total h:					x		x	x
I	Tranzacţii în baza regulamentelor speciale:
1.
	Total i:					x		x	x
j	Schimb:
1.
	Total j:					x		x	x
k	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1.
	Total k:					x		x	x
	Total II:					x		x	x
	Total:					x		x	x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F4 zilnic POZIŢIILE DESCHISE ÎN PROFILUL MEMBRILOR BURSEI DE VALORI sesiunea bursieră din "_____"__________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea membrului bursei de valori	IDNO al membrului bursei de valori	ISIN	Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei	Poziţiile deschise la vînzare		Poziţiile deschise la cumpărare		Termenul de expunere a ordinelor
Nr. d/o	Denumirea membrului bursei de valori	IDNO al membrului bursei de valori	ISIN	Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei	numărul, unităţi	preţul, lei	numărul, unităţi	preţul, lei	Termenul de expunere a ordinelor
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

	Total:					x		x	x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F5 zilnic ORDINELE DE VÎNZARE sesiunea bursieră din "_____"__________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Data introducerii ordinului	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	ISIN	Numărul de acţiuni, unităţi	Preţul unei valori mobiliare, lei	Denumirea membrului bursei de valori
1	2	3	4	5	6	7	8

Total:							x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F6 zilnic PLANUL DE NEGOCIERI sesiunea bursieră din "_____"__________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Numărul cererii de vînzare	Denu- mirea emiten- tului	IDNO al emiten- tului	ISIN	Numărul valorilor mobi- liare în pachet, unităţi	Preţul pentru o unitate, lei	Valoa- rea totală a pache- tului, lei	% din volu- mul emi- siei	Valoa- rea nomi- nală a unei valori mobi- liare, lei	Data depu- nerii cererii	Data înce- perii licita- ţiei	Terme- nul de valabi- litate a cererii	Denu- mirea mem- brului bursei de valori	IDNO mem- brului bursei de valori
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

zilnic

DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANSFERUL DIRECT DE PROPRIETATE

ASUPRA VALORILOR MOBILIARE NOMINATIVE

pentru data _______________________

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Denumirea emitentului

IDNO
al emi-
ten-
tului

ISIN

Valoa-
rea nomi-
nală a unei valori mobi-
liare, lei

Numărul
de tran-
zacţii
înregis-
trate,
unităţi

Numărul
total de
valori
mobiliare
tranzac-
ţionate,
unităţi

Volu-
mul
total
al
tran-
zac-
ţiilor,
lei

Preţul
mediu,
lei

Ponderea
numărului
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate
în număr
total de
valori
mobiliare
plasate cu
numărul
ISIN
respectiv,
%

Persoana, care în rezultatul tranzacţiei va deţine mai mult de 5% din volumul total al valorilor mobiliare plasate de emitent

denumirea/
numele,
prenumele

IDNO/
IDNP

cota
deţi-
nută,
%

Vînzare-cumpărare, efectuate pe piaţa extrabursieră:

- emitentul

Total 1:

Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv:

- emitentul

Total 2:

Donaţie între persoanele care nu sînt rude:

- emitentul

Total 3:

Moştenire:

- emitentul

Total 4:

Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente

- emitentul

Total 5:

5¹

Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:

- emitentul

Total 5¹:

Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată:

- emitentul

Total 6:

Anularea tranzacţiei cu valori mobiliare conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată:

- emitentul

Total 7:

Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent personalului şi/sau acţionarilor societăţii:

- emitentul

Total 8:

Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:

- emitentul

Total 9:

Tranzacţii cu valorile mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:

- emitentul

Total 10:

Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice:

- emitentul

Total 11:

Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

- emitentul

Total 12:

Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total 13:

Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice

- emitentul

Total 14:

Tranzacţiile de răscumpărare a valorilor mobiliare de către societate legate de reorganizarea acesteia şi/sau expirarea termenului de circulaţie a valorilor mobiliare:

- emitentul

Total 15:

Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii între soţi conform hotărîrii definitive a instanţei judecătoreşti:

- emitentul

Total 16:

Tranzacţii efectuate conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea pentru modificarea şi completarea Legii nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total 17:

Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă participanţii la privatizare:

- emitentul

Total 18:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total 19:

Anularea valorilor mobiliare:

- emitentul

Total 20:

Răscumpărarea acţiunilor de către acţionarul majoritar:

- emitentul

Total 21:

Achiziţionarea de către emitent a valorilor mobiliare plasate în condiţiile art.78 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total 22:

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 7 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

lunar

se prezintă pînă la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANSFERURILE DIRECTE DE PROPRIETATE

ASUPRA VALORILOR MOBILIARE ÎNREGISTRATE PE PIAŢA EXTRABURSIERĂ

pentru luna ____________20___

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Tipul tranzacţiilor

Numă-
rul
tran-
zac-
ţiilor,
unităţi

Volu-
mul
tran-
zac-
ţiilor,
lei

Taxa
perce-
pută
de
CNPF,
%

Suma
calcu-
lată a
taxei,
lei

Suma transferată pe contul CNPF

Devi-
eri

Total,
lei

în luna de raportare

pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare

su-
ma,
lei

ordinul de plată

su-
ma,
lei

ordinul de plată

data

nu-
mă-
rul

data

nu-
mă-
rul

Vînzare-cumpărare, efectuate pe piaţa extrabursieră

Donaţie între persoane care sînt rude sau afini de gradul III de rudenie sau de afinitate, ori de un grad mai mare, sau între persoane care nu sînt rude

Donaţie între persoanele care nu sînt rude

Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente

4¹

Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente

Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată

Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent personalului şi/sau acţionarilor societăţii

Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice

Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului

Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea "Privind societăţile pe acţiuni"

10.

Tranzacţiile de răscumpărare a valorilor mobiliare de către societate legate de reorganizarea acesteia

11.

Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii între soţi conform hotărîrii definitive a instanţei judecătoreşti

Tranzacţiile efectuate conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13 iulie 2007

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 8 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

lunar

se prezintă pînă la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE CU VALORILE

MOBILIARE ÎNREGISTRATE PE PIAŢA BURSIERĂ

pentru luna ____________20___

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Tipul tranzacţiilor

Numă-
rul
tran-
zac-
ţiilor,
unităţi

Volu-
mul
tran-
zac-
ţiilor,
lei

Taxa
perce-
pută
de
CNPF,
%

Suma
calcu-
lată a
taxei,
lei

Suma transferată pe contul CNPF

Devi-
eri

Total,
lei

în luna de raportare

pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare

su-
ma,
lei

ordinul de plată

su-
ma,
lei

ordinul de plată

data

nu-
mă-
rul

data

nu-
mă-
rul

Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta publică

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare

Vînzare-cumpărare

REPO

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate

Realizarea condiţiilor ofertei publice

[Rîndul g exclus prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat

Tranzacţii rezultate din hotărîri judecătoreşti sau alte executări silite

Tranzacţii în baza regulamentelor speciale

Schimb

Total în regimul pieţei directe:

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F10

lunar

se prezintă pînă la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

DAREA DE SEAMĂ PRIVIND CONTRACTELE

ÎNCHEIATE ŞI REZILIATE CU EMITENŢII

pentru luna_________ 20____

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Denumirea
emitentului
(în ordine
alfabetică)

IDNO
al
emi-
ten-
tului

Adresa
juridică
a emi-
ten-
tului

Informaţia privind adoptarea deciziei emitentului de desemnare a registratorului independent

Data
înche-
ierii
con-
trac-
tului

Data
primirii docu-
men-
telor aferente ţinerii regis-
trului

Numărul deţinătorilor de valori mobiliare

Data expirării/
rezilierii contrac-
tului

Motivul
rezilierii
contrac-
tului

Denu-
mirea
regista-
torului
căruia
i s-a
transmis
registrul

organul
abilitat
al emi-
tentului

data
primirii
deciziei

reali

no-
mi-
nali

total

Contracte încheiate:

- emitentul

Total I:

Contracte reziliate:

- emitentul

Total II:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F11 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND DEŢINĂTORII A 5% ŞI MAI MULT DIN NUMĂRUL TOTAL DE VALORI MOBILIARE ALE UNUI EMITENT pentru luna __________ 20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	Informaţia despre persoana, care a obţinut 5% şi mai mult de din volumul total al valorilor mobiliare plasate de emitent			Numărul de valori mobiliare deţinute de persoană, unităţi	Ponderea valorilor mobiliare deţinute de persoană în numărul total de valori mobiliare plasate de emitent, %	Tipul contului*
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	N.P. sau denumirea	IDNP/ IDNO	adresa	Numărul de valori mobiliare deţinute de persoană, unităţi		Tipul contului*
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	- emitentul

* Tipul contului pentru deţinătorul nominal: CC – cont colectiv (deţinere nominală), CI – cont individual (deţinere reală), CP – cont propriu (dealer); * Tipul contului pentru registratorul independent: CP – cont al proprietarului, CC – cont al coproprietarului, CN – cont al deţinătorului nominal. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 11 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

*F12* lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND ÎNREGISTRAREA ŞI RADIEREA GAJULUI VALORILOR MOBILIARE pentru luna ________ 20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	Data înregistrării gajului	Numărul de valori mobiliare gajate, unităţi	Valoarea contractului de gaj, lei	Denumirea debitorului gajist	Denu- mirea credi- torului gajist	Data radierii gajului	Cauza radierii*	Numărul şi data contrac- tului de credit/ împru- mut**
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	- emitentul
	Total:					x	x	x	x

* se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare, cu anexarea documentului care a servit drept temei pentru aceasta; ** se va specifica tipul contractului. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 12 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

F13

trimestrial

pînă la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE

ÎNREGISTRATE PE PIAŢA BURSIERĂ

pentru data _____________________

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Denumirea emitentului

IDNO
al
emi-
ten-
tului

ISIN

Tipul
tran-
zac-
ţiei*

Cali-
tatea de
bro-
ker
sau
dea-
ler**

Va-
loa-
rea
nomi-
nală
a
unei
valori
mobi-
liare, lei

Numă-
rul de
tran-
zacţii
înre-
gis-
trate,
uni-
tăţi

Numă-
rul
total
de
valori mobi-
liare
tran-
zacţi-
onate,
unităţi

Volu-
mul
total
al
tran-
zac-
ţiilor,
lei

Pre-
ţul me-
diu, lei

Pon-
derea numă-
rului
de
valori
mobi-
liare tran-
zacţi-
onate
în nr.
total
de
valori mobi-
liare
pla-
sate
cu
numă-
rul
ISIN res-
pectiv,
%

Persoana, care în rezultatul tranzacţiei va deţine 5% şi mai mult din volumul total al valorilor mobiliare plasate de emitent

Volu-
mul
comi-
sio-
nului
me-
diu
pe
tri-
mes-
tru,
%

Volu-
mul
total
al
comi-
sio-
nului
pe
tri-
mes-
tru,
lei

N.P.
sau
de-
nu-
mi-
rea

IDNP/
IDNO

cota
deţi-
nută,
%

Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total I:

II.

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta publică, inclusiv realizarea condiţiilor acesteia pe parcursul a 6 luni:

- emitentul

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

Total c:

REPO:

- emitentul

Total d:

[Rîndul e exclus prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total f:

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

- emitentul

Total g:

Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total h:

Tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

- emitentul

Total I:

Schimb:

- emitentul

Total j:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total k:

Total II:

Total pe piaţa bursieră:

Tranzacţii cu valori mobiliare de stat:

* Tipul tranzacţiei: V – vînzare, C – cumpărare.

** Calitatea: B – broker, D – dealer.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F14* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune STRUCTURA FONDULUI DE GARANŢIE pentru trimestrul________20__ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	La începutul trimestrului de raportare		La finele trimestrului de raportare		Informaţia privind fondul de garanţie plasat în depozite bancare sau în certificate bancare de depozit
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	suma, lei	cota surselor de formare a fondului de garanţie, %	suma, lei	cota surselor de formare a fondului de garanţie, %	denu- mirea băncii	numărul contrac- tului	data încheierii contrac- tului	data expirării contrac- tului
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1.	Capitalul propriu minim pentru perioada de gestiune		x		x	x	x	x	x
2.	Fondul de garanţie, total inclusiv:		100%		100%	x	x	x	x
a	plasat în valori mobiliare de stat					x	x	x	x
b	plasat în depozite bancare
c	plasat în certificate bancare de depozit

Notă: La informaţia prezentată se vor anexa documentele ce confirmă existenţa fondului de garanţie la data raportării. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F15* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune ACTIVITĂŢILE ŞI TRANZACŢIILE RAPORTATE SERVICIULUI PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR pentru trimestrul ________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	Activităţi sau tranzacţii suspecte			Activităţi sau tranzacţii realizate în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia) ori prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele	Activităţi sau tranzacţii realizate prin virament, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	în curs de pregătire	în curs de realizare	deja realizate
1	2	3	4	5	6	7	8
1	- emitentul
	Total:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru implementarea

prevederilor programului intern de prevenire şi

combatere a spălării banilor şi finanţării

terorismului

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 15 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

*F16* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INVESTIŢII FINANCIARE ŞI ALTE ACTIVE pentru trimestrul _________ 20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului	Denumirea persoanei juridice	IDNO al persoanei juridice	Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi	Cota deţinută în capitalul social al persoanei juridice, %	Valoarea de bilanţ, lei	Ponderea în valoarea totală, %
1	2	3	4	5	6	7	8
I	Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv:						100%
1.	Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv:
1.1.	total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care:
a)	ale participantului profesionist:						x
	- acţiuni						x
	- obligaţiuni						x
	- valori mobiliare de stat						x
b)	ale clienţilor:						x
	- acţiuni						x
	- obligaţiuni						x
	- valori mobiliare de stat						x
1.2.	cote în capitalul social al altor întreprinderi:			x
1.3.	depozite bancare:			x	x
1.4.	alte investiţii financiare pe termen lung:*
	- tipul investiţiei financiare						x
2.	Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv:
2.1.	total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care:
a)	ale participantului profesionist:						x
	- acţiuni						x
	- obligaţiuni						x
	- valori mobiliare de stat						x
b)	ale clienţilor:			x	x		x
	- acţiuni						x
	- obligaţiuni						x
	- valori mobiliare de stat						x
2.2.	cote în capitalul social al altor întreprinderi:			x
2.3.	depozite bancare:			x	x
2.4.	alte investiţii financiare pe termen lung:*
2.4.	- tipul investiţiei financiare						x
II	Valoarea totală a patrimoniului necesar pentru desfăşurarea activităţii profesioniste, inclusiv:						100%
1.	mijloace băneşti, din care:
a)	ale participantului profesionist:
b)	ale clienţilor:
2.	terenuri, clădiri:
	- terenuri						x
	- clădiri						x
3.	utilaje, echipament:
	- utilaje						x
	- echipament						x
4.	tehnica electronică de calcul
5.	mijloace de transport
6.	licenţe, programe informatice:
	- licenţe						x
	- programe informatice						x
7.	alte active necesare pentru activitatea profesionistă:*
7.	- tipul activului						x
* se va indica tipul investiţiilor financiare şi/sau al activului necesar pentru activitatea profesionistă Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F17* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANSFERUL DIRECT DE PROPRIETATE ASUPRA VALORILOR MOBILIARE NOMINATIVE, CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI pentru trimestrul ____________ 20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea investitorului străin	Ţara de reşedinţă a inves- titorului străin	Denumirea emitentului valorilor mobiliare	IDNO	ISIN	Valoa- rea nomi- nală a unei valori nomi- nale, lei	Tipul tran- zacţiei*	Numărul tranzac- ţiilor, unităţi	Numărul total de valori mobiliare tranzac- ţionate, unităţi	Valoa- rea totală a valorilor mobiliare tranzac- ţionate, lei	Ponderea numărului de valori mobiliare tranzac- ţionate în numărul total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, %
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Vînzare-cumpărare, efectuate pe piaţa extrabursieră:
	- emitentul
Total 1:											x
2	Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv:
	- emitentul
Total 2:											x
3	Donaţie între persoanele care nu sînt rude:
	- emitentul
Total 3:											x
4	Moştenire:
	- emitentul
Total 4:											x
5	Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente
	- emitentul
Total 5:											x
5¹	Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:
	- emitentul
	Total 5¹:										x
6	Executarea hotărîrii instanţei definitive a de judecată:
	- emitentul
Total 6:											x
7	Anularea tranzacţiei cu valori mobiliare conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată:
	- emitentul
Total 7:											x
8	Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent personalului şi/sau acţionarilor societăţii:
	- emitentul
Total 8:											x
9	Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:
	- emitentul
Total 9:											x
10	Tranzacţii cu valorile mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în procesul de privatizare:
	- emitentul
Total 10:											x
11	Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice în calitate de acţionar:
	- emitentul
Total 11:											x
12	Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
	- emitentul
Total 12:											x
13	Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
	- emitentul
Total 13:											x
14	Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice
	- emitentul
Total 14:											x
15	Tranzacţii de răscumpărare a valorilor mobiliare de către societate legate de reorganizarea acesteia şi/sau expirarea termenului de circulaţie a valorilor mobiliare:
	- emitentul
Total 15:											x
16	Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii între soţi conform hotărîrii definitive a instanţei judecătoreşti:
	- emitentul
Total 16:											x
17	Tranzacţii efectuate conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea pentru modificarea şi completarea Legii nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni:
	- emitentul
Total 17:											x
18	Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare:
	- emitentul
Total 18:											x
19	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
	- emitentul
Total 19:											x
20	Anularea valorilor mobiliare:
	- emitentul
	Total 20:										x
21	Răscumpărarea acţiunilor de către acţionarul majoritar:
	- emitentul
	Total 21:										x
22	Achiziţionarea de către emitent a valorilor mobiliare plasate în condiţiile art.78 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
1	- emitentul
	Total 22:						x	x	x	x	x
Total:											x
* se va indica tipul tranzacţiei: V – vînzare; C – cumpărare, Î – înscrierea în cont; R – retragerea din cont Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 17 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

*F18* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate pe piaţa bursieră pentru trimestrul ______________ 20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea investitorului străin	Ţara de reşedinţă a investi- torului străin	Denumirea emitentului valorilor mobiliare	IDNO	ISIN	Valoa- rea nomi- nală a unei valori nomi- nale, lei	Tipul tran- zacţiei*	Numărul tranzac- ţiilor, unităţi	Numărul total de valori mobi- liare tranzac- ţionate, unităţi	Valoa- rea totală a valo- rilor mobi- liare tran- zacţio- nate, lei	Ponderea numărului de valori mobiliare tranzac- ţionate în numărul total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, %
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
I	Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1.	- emitentul
Total I:											x
II	Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a	Oferta publică, inclusiv realizarea condiţiilor acesteia pe parcursul a 6 luni:
1.	- emitentul
Total a:											x
b	Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1.	- emitentul
Total b:											x
c	Vînzare-cumpărare:
1.	- emitentul
Total c:											x
d	REPO:
1.	- emitentul
Total d:											x
e	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1.	- emitentul
Total e:											x
[Rîndul f exclus prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]
g	Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1.	- emitentul
Total g:											x
h	Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1.	- emitentul
Total h:											x
I	Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1.	- emitentul
Total i:											x
j	Tranzacţii în baza regulamentelor speciale:
1.	- emitentul
Total j:											x
k	Schimb:
1.	- emitentul
Total k:											x
Total II:											x
Total pe piaţa bursieră:											x
* se va indica tipul tranzacţiei: V – vînzare; C – cumpărare, Î – înscrierea în cont; R – retragerea din cont Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F19* anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune LISTA VALORILOR MOBILIARE ADMISE, SUSPENDATE SAU EXCLUSE DIN CIRCULAŢIE LA BURSA DE VALORI pentru anul 20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denu- mirea emiten- tului	IDNO al emi- ten- tului	ISIN	Valoa- rea nomi- nală a unei valori mobi- liare, lei	Numărul de valori mobiliare plasate din clasa dată, unităţi	Data admiterii valorilor mobiliare spre circulaţie la bursa de valori			Ultimul preţ înre- gistrat la piaţa interac- tivă	Data formării ultimului preţ la piaţa interac- tivă	Sus- pen- darea valo- rilor mobi- liare	Exclu- derea valo- rilor mobi- liare	Data sus- pen- dării/ exclu- derii din circu- laţie	Motivul suspen- dării sau excluderii din circulaţie
						listing		non- listing
						nive- lul I	nive- lul II
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F20* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND DEPONENŢII ŞI CONTURILE DEPOZITARE pentru trimestrul ______ 20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Tipurile deponenţilor şi a conturilor depozitare	Numărul total
Nr. d/o	Tipurile deponenţilor şi a conturilor depozitare	La finele perioadei de raportare precedente	La finele perioadei de raportare curente
1	2	3	4
1	Participanţi
2	Investitori individuali
	Total deponenţi:
3	Conturi individuale
4	Conturi colective
5	Conturi proprii
	Total conturi:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F21* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND RULAJUL FONDULUI DE RISC AL PARTICIPANŢILOR pentru trimestrul ______ 20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea participantului	IDNO al participantului	Valoarea fondului de risc		Devieri
			la finele perioadei de raportare curente, lei	la finele perioadei de raportare precedente, lei
1	2	3	4	5	6

	Total:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F22* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune VALORILE MOBILIARE AFLATE ÎN DEŢINERE NOMINALĂ LA CONTURILE DESCHISE LA DEPOZITARUL CENTRAL pentru trimestrul _____ 20_____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul de conturi	Valorile mobiliare aflate în evidenţă
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul de conturi	numărul, unităţi	valoarea valorilor mobiliare, lei
1	2	3	4	5	6	7	8
a	Conturi individuale:
1	- emitentul
Total a:
b	Conturi proprii:
1	- emitentul
Total b:
c	Conturi colective:
1	- emitentul
Total c:
Total:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F23* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune VALORILE MOBILIARE AFLATE ÎN DEŢINERE NOMINALĂ LA CONTURILE DESCHISE LA DEŢINĂTORI NOMINALI pentru trimestrul _____ 20_____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul de conturi	Valorile mobiliare aflate în evidenţă
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul de conturi	numărul, unităţi	valoarea valorilor mobiliare, lei
1	2	3	4	5	6	7	8
1	- emitentul
Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F24* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND PRESTAREA SERVICIILOR DE ESTIMARE A VALORILOR MOBILIARE ŞI A ACTIVELOR CE SE REFERĂ LA ELE, DE CONSULTING INVESTIŢIONAL ŞI DE CONSULTING pentru trimestrul _____20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea completă a clientului	IDNO/ IDNP	Sediul/ adresa	Numărul contrac- tului	Data încheierii contractului	Termenul contrac- tului	Tipul serviciilor contractuale*	Valoarea serviciilor prestate, lei	Data executării contractului
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Total:									x
* se va indica: EVM – estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele; CI – consulting investiţional; C – consulting. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F25* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND EXERCITAREA ACTIVITĂŢII DE DEPOZITARE (contractele de depozitare încheiate şi conturile depozitare administrate) pentru trimestrul _____20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	Unităţi
1	Numărul total de contracte încheiate cu deponenţii
2	Numărul total de conturi depozitare ale deponenţilor:
	a) persoanelor juridice, inclusiv:
	- nerezidenţilor
	b) persoanelor fizice, inclusiv:
	- nerezidenţilor
3	Numărul total de conturi depozitare ale deponenţilor:
3	din ele deschise:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F26* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND VALORILE MOBILIARE (COTELE-PĂRŢI) AFLATE LA EVIDENŢĂ ŞI PĂSTRARE LA DEPOZITAR pentru trimestrul ________ 20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul de valori mobiliare plasate cu acelaşi număr ISIN, unităţi	Numărul de valori mobiliare (cote de participare) primite la evidenţă şi păstrare, unităţi	Valoarea de piaţă a unei valori mobiliare, lei	Valoarea de piaţă a pachetului aflat la evidenţă şi păstrare, lei
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
I	Societăţi pe acţiuni:

Total I:								x
II	Societăţi cu răspundere limitată:

Total II:								x
Total:								x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F27* anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune LISTA MEMBRILOR BURSEI DE VALORI pentru anul 20_____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea completă a membrului bursei de valori	IDNO al membrului	Data primirii calităţii de membru al bursei de valori	Retragerea calităţii de membru al bursei de valori
				Data retragerii	Motivul retragerii
1	2	3	4	5	6
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F28* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune VENITURILE ŞI CHELTUIELILE PARTICIPANTULUI PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR (ADMINISTRATORUL FIDUCIAR) ŞI A FONDATORILOR ADMINISTRĂRII pentru trimestrul ________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Indicatorii	Fondatorii administrării		Administratorul fiduciar
Indicatorii	Perioada de raportare	Cumulativ de la începutul anului	Perioada de raportare	Cumulativ de la începutul anului
A	1	2	3	4
I. Venituri din activitatea de investiţii, inclusiv:
I.1 dividende calculate
I.2 dobînda
I.3 alte venituri din investiţii
II. Venitul din realizarea activelor, inclusiv:
II.1 valori mobiliare
II.2 obligaţiuni, VM de stat
II.3 alte active
III. Costul activelor realizate, inclusiv:
III.1 valori mobiliare
III.2 obligaţiuni, VM de stat
III.3 alte active
IV. Rezultat din realizarea activelor (II – III)
V. Total rezultat al activităţii investiţionale (I + IV)
VI. Remunerarea calculată administratorului fiduciar
VII. Alte venituri operaţionale
VIII. Total cheltuieli operaţionale ale administratorului fiduciar, inclusiv:
VIII.1 cheltuieli comerciale
VIII.2 cheltuieli generale şi administrative
VIII.3 alte cheltuieli operaţionale
IX. Rezultat din activitatea financiară
X. Rezultat excepţional
XI. Profitul (pierderea) perioadei de gestiune
XII. Cheltuieli (economii) privind impozitul pe venit
XIII. Profit net (pierdere netă)
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F29* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII CU PRIVIRE LA CONTRACTELE CLIENŢILOR PARTICIPANTULUI PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR ŞI A VALORII ACTIVELOR ADMINISTRATE pentru trimestrul__________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea completă a clientului	Numărul contractului de administrare fiduciară a investiţiilor	Data încheierii contractului de administrare fiduciară a investiţiilor	Valoarea activelor administrate (lei)
Nr. d/o	Denumirea completă a clientului			La începutul perioadei de raportare	La finele perioadei de raportare	Variaţia (+;-)
1	2	3	4	5	6	7
I.	Persoane juridice

	Total active ale persoanelor juridice aflate în administrare fiduciară
II.	Persoane fizice
	Numărul conturilor fiduciare administrate

III.	Suma totală a activelor aflate în administrare fiduciară
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F30* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune STRUCTURA INVESTIŢIILOR ADMINISTRATE DE CĂTRE PARTICIPANTUL PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR pentru trimestru __________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Valorile mobiliare aflate în administrare fiduciară			Valorile mobiliare ale administratorului fiduciar		Ponderea nr. valorilor mobiliare administrate în nr. total de valori mobiliare plasate, %
Nr. d/o	Denumirea emitentului	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul valorilor mobiliare, unităţi	Valoarea de bilanţ, lei	Numărul deţinătorilor reali	Numărul valorilor mobiliare, unităţi	Valoarea de bilanţ, lei
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Total:									x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F31

trimestrial

se prezintă pînă la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

MIŞCAREA INVESTIŢIILOR FONDATORILOR ADMINISTRĂRII FIDUCIARE

ŞI ALE PARTICIPANTULUI PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA

DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR

pentru trimestrul __________20___

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Tipul investiţiilor

ISIN

Soldul la
începutul
perioadei de
raportare

Cumpărare

Vînzare

Re-
zi-
lie-
rea
con-
trac-
telor

Altele

Soldul la
sfîrşitul
perioadei de
raportare

Fon-
da-
torii
ad-
minis-
trării

Ad-
minis-
tra-
torul
fidu-
ciar

Fon-
da-
torii
ad-
minis-
trării

Ad-
minis-
tra-
torul
fidu-
ciar

Fon-
da-
torii
ad-
minis-
trării

Ad-
minis-
tra-
torul
fidu-
ciar

Fon-
da-
torii
ad-
minis-
trării

Ad-
minis-
tra-
torul
fidu-
ciar

Fon-
da-
torii
ad-
minis-
trării

Ad-
minis-
tra-
torul
fidu-
ciar

Total investiţii pe termen lung, inclusiv:

- acţiuni

- depozite bancare

- valori mobiliare de stat

- altele

Total investiţii pe termen scurt, inclusiv:

- depozite bancare

- valori mobiliare de stat

- altele

Total altele

III

Total investiţii financiare:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F32

trimestrial

se prezintă pînă la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

STRUCTURA VENITURILOR FONDATORILOR ADMINISTRĂRII

pentru trimestrul __________20___

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr. d/o	Denumirea sursei de venit	ISIN	Valorile mobiliare din portofoliu			Valoa- rea veni- turilor efectiv primite	Data încasării acestor venituri	Data luării deciziei privind plata dividen- delor	Denumirea băncii comerciale, numărul şi data contractului de depozit	Data plasării mijloa- celor băneşti	Suma plasată
Nr. d/o	Denumirea sursei de venit	ISIN	Numă- rul de valori mobi- liare, unităţi	Suma dividendului calculat pentru o VM, dobînda (%) la depozite bancare şi valori mobiliare de stat	Suma totală a veniturilor calculate la valorile mobiliare, depozite bancare si valori mobiliare de stat	Valoa- rea veni- turilor efectiv primite	Data încasării acestor venituri	Data luării deciziei privind plata dividen- delor		Data plasării mijloa- celor băneşti	Suma plasată
1	2	3	4	5	6=4×5	7	8	9	10	11	12
I.	Valori mobiliare	x		x				x
	.......
II.	Valori mobiliare de stat	x		x				x
	........	x						x
III.	Depozite bancare	x	x	x				x
	.........	x	x					x
IV.	Total	x	x	x				x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

[Formularul 32 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

*F33* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND INVESTIŢIILE FONDULUI pentru trimestrul __________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului sau a societăţii	ISIN	Valoarea nominală, lei	Numărul de valori mobiliare, unităţi	Valoarea nominală totală, lei	Cota parte din capi- talul social al emiten- tului (%)	Valoa- rea de intra- re, suma totală, lei	Valoa- rea estima- tivă/ de piaţă totală	Cota parte din activele nete a fondului	Data şi sursa formării preţului estimativ/ de piaţă
1	2	3	4	5	6 = 4 × 5	7	8	9	10	11
A. INVESTIŢII PE TERMEN LUNG
A.1 Părţi nelegate (<20%)
1
2
I	Total părţi nelegate (<20%):
A.2 Părţi legate (>20%; <25%)
1
2
II	Total părţi legate (>20%; <25%):
A.3 Investiţii cu depăşirea a 25% din capitalul social
1
2
III	Total investiţii (>25%):
IV	Total investiţii în părţi legate pe termen lung (II+III):
V	Total investiţii pe termen lung (I+IV):
B. INVESTIŢII PE TERMEN SCURT
B.1 Părţi nelegate (<20%)
1
2
VI	Total părţi nelegate pe termen scurt(<20%):
B.2 Părţi legate (>20%; <25%)
1
2
VII	Total părţi legate (>20%; <25%):
B.3 Investiţii cu depăşirea a 25% din capitalul social
1
2
VIII	Total investiţii (>25%):
IX	Total investiţii în părţi legate pe termen scurt (VII+VIII):
x	Total investiţii pe termen scurt (VI+IX):
XI	Total investii cu depăşirea a 25% din capitalul social (III+VIII):
XII	Total investiţii (V+X):
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F34

trimestrial

se prezintă pînă la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

DAREA DE SEAMĂ PRIVIND MIŞCAREA PORTOFOLIULUI

DE INVESTIŢII ALE FONDULUI

pentru trimestrul ___________20___

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Denumirea emitentului

ISIN

Va-
loa-
rea
no-
mi-
nală
a
unei ac-
ţiu-
ni,
lei

Investiţii la începutul anului de raportare

Da-
ta efec-
tuării tran-
zac-
ţiei

Subscriere

Procurări

Vînzări

Chel-
tuieli afe-
rente
vînză-
rilor,
lei

Rezul-
tatul
din
reali-
zarea acti-
velor,
lei

Investiţii la finele perioadei de raportare

Nu-
mă-
rul
de
acţi-
uni,
uni-
tăţi

Va-
loa-
rea
de
in-
trare
to-
tală, lei

Numă-
rul de valori mobi-
liare, unităţi

Su-
ma, lei

Numă-
rul de valori mobi-
liare, unităţi

Va-
loa-
rea, lei

Nu-
mă-
rul de
valori mobi-
liare, uni-
tăţi

Va-
loa-
rea de bi-
lanţ, lei

Va-
loa-
rea
de vîn-
zare,
lei

Nu-
mă-
rul de valori mobi-
liare, uni-
tăţi

Va-
loa-
rea de bi-
lanţ, lei

16=14-
13-15

I. INVESTIŢII PE TERMEN LUNG

Valori mobiliare

Total valori mobiliare:

Alte

Total alte:

Total investiţii pe termen lung:

II. INVESTIŢII PE TERMEN SCURT

Valori mobiliare de stat

Depozite bancare

Altele

Total investiţii pe termen scurt:

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F35* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND VALOAREA ŞI STRUCTURA INVESTIŢIILOR FINANCIARE ALE FONDULUI DE INVESTIŢII pentru trimestrul ___________20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Specificarea investiţiilor financiare	Valoarea de intrare a investiţiilor		Valoarea estimativă/ de piaţă a investiţiilor
Nr. d/o	Specificarea investiţiilor financiare	Suma, lei	Ponderea, %	Suma, lei	Ponderea, %
1.	Suma totală a investiţiilor financiare, din ele:		100		100
1.1.	Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv:
	a) valori mobiliare:
	- acţiuni
	- obligaţiuni
	- valori mobiliare de stat
	- alte valori mobiliare
	b) depozite bancare
	c) alte investiţii financiare pe termen lung
1.2.	Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv:
	a) valori mobiliare:
	- acţiuni
	- obligaţiuni
	- valori mobiliare de stat
	- alte valori mobiliare
	b) depozite bancare
	c) alte investiţii financiare pe termen scurt
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F36* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND STRUCTURA ŞI MODIFICAREA VALORII ACTIVELOR NETE ALE FONDULUI DE INVESTIŢII pentru trimestru ______ 20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Sursele capitalului propriu	Simbolul contului contabil	La finele perioadei de raportare	La finele anului precedent	Modificarea
	1	2	3	4	5
	Structura capitalului propriu:
1.	Capital statutar şi suplimentar
1.1.	Capital social	311
1.2.	Capital suplimentar	312
1.3.	Capital nevărsat	313
1.4.	Capital retras	314
2.	Rezerve	321+322+323
3.	Rezultate financiare şi corectări (3.1 + 3.2 + 3.3 + 3.4 - 3.5 - 3.6)
3.1.	Corectarea rezultatelor perioadei precedente	331
3.2.	Profit nerepartizat (pierdere neacoperită) al anilor precedenţi	332
3.3.	Profit net (pierdere netă) al perioadei de gestiune	333
3.4.	Venituri anticipate curente	515
3.5.	Cheltuieli anticipate curente	251
3.6.	Profit utilizat	334
4	Subvenţii	342
5.	Modificarea valorii de bilanţ a activelor	341-133
6.	Valoarea de bilanţ a activelor nete (1 + 2 + 3 + 4 + 5)
7.	Modificarea valorii investiţiilor pe termen lung
8.	Valoarea de estimativă/ piaţă a activelor nete (6 + 7)
9.	Numărul acţiunilor aflate în circulaţie, unităţi (informaţie confirmată de către registratorul fondului)
10.	Valoarea nominală a unei acţiuni, lei
11.	Valoarea activelor nete pe o acţiune aflată în circulaţie, lei (8/9)
12.	Valoarea medie a activelor nete
Calculul valorii medii anuale a activelor nete
Nr. d/o	Valoarea activelor nete la:	Suma, lei


	Total:

Valoarea medie anuală a activelor nete:

Valoarea ______% de la valoarea medie anuală a activelor nete.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F37* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune REZULTATELE FINANCIARE ŞI INDICATORII EFICIENŢEI INVESTIŢIILOR pentru trimestrul _____20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Indicatorii	De la începutul anului de raportare	Inclusiv perioada de raportare
1	2	3	4
	Venituri
1.	Venituri din realizarea investiţiilor
2.	Valoarea de bilanţ a investiţiilor şi cheltuielile aferente realizării lor
I.1	Rezultat din realizarea investiţiilor (1-2)
I.2	Dividende
I.3	Dobînzi
I.4	Alte venituri (inclusiv rezultatul din realizarea altor active decît cele menţionate la cap.I.1)
I.	Total venituri (I.1 + I.2 + I.3 + I.4):
	Cheltuieli
II.	Total cheltuieli limitate, inclusiv:
II.1	Remuneraţia administratorului fiduciar
II.2	Remuneraţia depozitarului
II.3	Remuneraţia registratorului
II.4	Remuneraţia auditorului
II.5	Alte cheltuieli limitate
III.	Plăţi obligatorii
IV.	Total cheltuieli (II + III):
V.	Profitul (pierderea) perioadei de gestiune pînă la impozitare (I - IV)
VI.	Cheltuieli (economii) privind impozitul pe venit
VII.	Profit net (pierdere netă) (V - VI)
VIII.	Raportul cheltuielilor limitate către venituri, % (II / I × 100)
IX.	Raportul cheltuielilor limitate către valoarea medie anuală a activelor nete, %
Utilizarea beneficiului*
Nr. d/o	Direcţiile de utilizare	La finele anului de raportare precedent	La finele perioadei de raportare curente
	Profitul obţinut
1.	Acoperirea pierderilor anilor precedenţi
2.	Formarea capitalului de rezervă
3	Plata dividendelor
4.	Plata recompenselor membrilor consiliului societăţii şi ai comisiei de cenzori
5.	Profit nerepartizat
6.	Alte scopuri
Descifrarea altor venituri şi cheltuieli
Nr. d/o	Alte venituri	Suma, lei
1.
2.
	…………
	Alte cheltuieli
1.
2.
	…………
* se vor indica sumele repartizate din beneficiul anului de raportare precedent şi cumulativ de la începutul anului de raportare curent Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F38* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII CU PRIVIRE LA REMUNERAREA ADMINISTRATORULUI FIDUCIAR AL FONDULUI pentru trimestrul _____ 20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
1.	Soldul datoriei faţă de administratorul fiduciar la începutul perioadei de raportare, lei
2.	Remunerarea calculată în perioada de raportare, lei
3.	Remunerarea achitată în perioada de raportare, lei
4.	Soldul datoriei faţă de administratorul fiduciar la sfîrşitul perioadei de raportare, lei
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F39* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND VENITUL FONDULUI DE INVESTIŢII AFERENT DIVIDENDELOR ANUNŢATE DE CĂTRE SOCIETĂŢILE PE ACŢIUNI DIN PORTOFOLIUL FONDULUI pentru trimestrul ______20___ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
1.	Dividende calculate, dar neachitate de către societăţile din portofoliu la începutul anului, lei
2.	Dividende calculate în anul de raportare, lei
3.	Dividende achitate în anul de raportare, lei
4.	Dividende calculate, dar neachitate la finele anului, lei
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F40* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND DIVIDENDELE ANUNŢATE ŞI EFECTIV ACHITATE DE CĂTRE FONDUL DE INVESTIŢII pentru trimestrul _____20____ Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
1.	Soldul dividendelor anunţate, dar neachitate de fond la începutul anului, lei
2.	Dividende anunţate (calculate) pe parcursul anului, lei
3.	Dividende achitate pe parcursul anului, lei
4.	Soldul dividendelor anunţate, dar neachitate de fond
4.	la finele anului, lei
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F41* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND CIRCULAŢIA ACŢIUNILOR FONDURILOR DE INVESTIŢII* (plasarea şi răscumpărarea acţiunilor) Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Data iniţierii plasării (răscumpărării)	Numărul efectiv de cereri executate, unităţi		Numărul de acţiuni tranzac- ţionate, unităţi	Preţul acţiunilor tranzac- ţionate, lei	Valoarea acţiunilor tranzac- ţionate, lei	Forma de plată virament/ numerar
Nr. d/o	Data iniţierii plasării (răscumpărării)	De procurare a acţiunilor	De răscumpărare a acţiunilor	Numărul de acţiuni tranzac- ţionate, unităţi	Preţul acţiunilor tranzac- ţionate, lei	Valoarea acţiunilor tranzac- ţionate, lei	Forma de plată virament/ numerar
1	2	3	4	5	6	7	8
I	Plasare
	Total:
II	Răscumpărare
	Total:
* se expune în ordine cronologică în profilul operaţiunilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor pentru fiecare zi în care s-au plasat/ răscumpărat acţiuni de fondurile de investiţii Denumirea completă a agentului de plasare/ răscumpărare a acţiunilor fondului ____________________________. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

F42

se prezintă în decurs de 5 zile

de la expirarea trimestrului de gestiune

DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU VALORI MOBILIARE DE O SINGURĂ

CLASĂ ALE UNUI EMITENT, EFECTUATE PE PARCURSUL UNUI TRIMESTRU,

NUMĂRUL DE VALORI MOBILIARE TRANZACŢIONATE FIIND DE 50%

ŞI MAI MULT DIN TOTALUL VALORILOR MOBILIARE RESPECTIVE

Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________

Activitate de bază __________________________________________________________________________

Adresa juridică ____________________________________________________________________________

Telefon _______________________ Fax ______________________

Nr.
d/o

Denumirea emitentului

IDNO
al emiten-
tului

ISIN

Valoa-
rea nomi-
nală a
unei
valori
mobi-
liare,
lei

Numă-
rul de
tran-
zacţii
înregis-
trate,
unităţi

Numărul
total de
valori
mobi-
liare
tranzac-
ţionate,
unităţi

Volumul
total al
tranzac-
ţiilor,
lei

Preţul unei
valori mobiliare
pe parcursul
trimestrului de
raportare, lei

Ponderea
numărului
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate în
nr. total
de valori
mobiliare
plasate cu
numărul
ISIN
respectiv,
%

Data
efec-
tuării tran-
zacţiei

maxi-
mum

mini-
mum

de tranzac-
ţionare

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

*F43* unic se prezintă în decurs de 5 zile de la efectuarea tranzacţiei DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE UNICE CU VALORI MOBILIARE DE O SINGURĂ CLASĂ ALE UNUI EMITENT, NUMĂRUL DE VALORI MOBILIARE TRANZACŢIONATE FIIND DE CEL PUŢIN 5% DIN TOTALUL VALORILOR MOBILIARE RESPECTIVE Denumirea participantului profesionist __________________________________________________________ Activitate de bază __________________________________________________________________________ Adresa juridică ____________________________________________________________________________ Telefon _______________________ Fax ______________________
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	ISIN	Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei	Numărul total de valori mobiliare tranzac- ţionate, unităţi	Volumul total al tranzacţiei, lei	Preţul de tranzac- ţionare, lei	Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, %	Data efectuării tranzacţiei
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Total:							x	x	x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei

Aprobat

prin Ordinul Ministerului Finanţelor

al Republicii Moldova

nr.43 din 24.03.2010

Anexa nr.2

la Instrucţiunea cu privire la conţinutul,

modul de întocmire, prezentare şi publicare

a dărilor de seamă specializate ale participanţilor

profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

GHID

cu privire la modul de întocmire a dărilor de seamă specializate

ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

1. Formularul 1.Foaia de titlu a dării de seamă specializate a participantului profesionist

1) Foaia de titlu a dării de seamă se întocmeşte împreună cu rapoartele financiare anuale conform pct.18 din prezenta Instrucţiune şi pentru dările de seamă trimestriale. În foaia de titlu se includ în mod obligatoriu informaţiile generalizatoare despre participantul profesionist, indicate în punctele 1-10 şi care se completează după cum urmează:

a) La punctul 1 se indică denumirea completă a participantului profesionist.

b) La punctul 2 se indică adresa juridică a participantului profesionist în conformitate cu documentele de constituire (modificările şi completările la ele), înregistrate la Camera Înregistrării de Stat. În cazul în care adresa juridică şi adresa sediului participantului diferă, se indică şi adresa sediului.

c) La punctul 4 se indică numărul şi data înregistrării de stat a participantului profesionist conform Registrului de stat al întreprinderilor.

d) La punctul 5 se indică mărimea capitalului social al participantului profesionist la finele perioadei de raportare.

e) La punctul 10 se indică denumirea completă a organizaţiilor ce prestează participantului profesionist servicii de ţinere a registrului, de audit, de administrare a investiţiilor şi de depozitare, făcîndu-se referinţe la IDNO, sediul acestora, numărul şi data eliberării licenţei, data încheierii contractului de prestare a serviciilor şi numele, prenumele şi patronimicul conducătorului.

2. Formularul 2.Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori

1) Se perfectează de către Bursa de Valori zilnic, conform rezultatelor fiecărei sesiuni bursiere, după emitent şi tipul tranzacţiei.

2) Bursa de Valori va prezenta darea de seamă care va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

3) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat tranzacţii cu valori mobiliare, Bursa de Valori va prezenta, în termenul stabilit pentru darea de seamă în cauză, declaraţia scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

3. Formularul 3.Tranzacţiile în profilul membrilor Bursei de Valori

1) Se perfectează de către Bursa de Valori zilnic, conform rezultatelor fiecărei sesiuni bursiere, după emitent şi tipul tranzacţiei.

2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

3) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat tranzacţii cu valori mobiliare, Bursa de Valori va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

4. Formularul 4.Poziţiile deschise în profilul membrilor Bursei de Valori

1) Se perfectează de către Bursa de Valori zilnic, conform rezultatelor fiecărei sesiuni bursiere, după membrul Bursei de Valori.

5. Formularul 5.Ordinele de vînzare

1) Se perfectează de către Bursa de Valori zilnic, conform rezultatelor fiecărei sesiuni bursiere, după data introducerii ordinului în Sistemul Automatizat Integrat de Tranzacţionare (SAIT) şi emitent.

2) Formularul va conţine date despre ordinele introduse în SAIT în ziua de raportare.

6. Formularul 6.Planul de negocieri

1) Se perfectează de către Bursa de Valori zilnic, conform cererilor pentru participarea la licitaţii depuse de către agenţii de bursă.

7. Formularul 7.Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative

1) Se perfectează zilnic de către participanţii profesionişti şi emitenţii, care desfăşoară activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare iar de către participanţii profesionişti în calitate de deţinători nominali doar în cazul înregistrării transferului direct de proprietate conform prevederilor art.26¹ alin.(1) lit.b), g) şi j) din Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare.

2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

3) Preţul mediu (coloana 9) se calculează prin împărţirea volumului total al tranzacţiilor (Coloana 8.) la numărul total de valori mobiliare tranzacţionate (Coloana 7.).

4) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat tranzacţii cu valori mobiliare, participantul profesionist cu excepţia deţinătorului nominal va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

5) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată (rîndul 6) va include şi transferurile înregistrate în scopul achitării datoriilor, conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată.

[Pct.7 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

8. Formularul 8.Achitarea taxelor pentru transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră şi Formularul 9Achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare înregistrate pe piaţa bursieră

1) Se perfectează lunar de către participanţii profesionişti şi emitenţii care desfăşoară activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare (Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră), precum şi de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de brokeraj şi de dealer (Formularul 9. Achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare înregistrate pe piaţa bursieră), după tipurile şi volumele tranzacţiilor.

2) În coloanele 3 şi 4 se va reflecta informaţia respectivă privind tranzacţiile înregistrate/efectuate de către participantul profesionist în perioada de raportare, inclusiv tranzacţiile bursiere, pentru care decontările se efectuează în primele 2 zile lucrătoare ale lunii următoare.

3) În coloana 5 se va indica mărimea taxei pentru tipul de tranzacţie corespunzător, stabilită conform hotărîrii Parlamentului Republicii Moldova cu privire la aprobarea bugetului Comisiei Naţionale pe anul respectiv.

4) Indicatorul din coloana 14. Devieri se calculează ca diferenţa între Suma calculată a taxei (coloana 6) şi Total (Coloana 7.).

5) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii înregistrate/ efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

6) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a înregistrat/efectuat nici o tranzacţie cu valori mobiliare şi ca rezultat nu au fost achitate taxe pentru asemenea tranzacţii, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

[Pct.8 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

9. Formularul 10.Darea de seamă privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii

1) Se perfectează lunar de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare.

2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii în perioada de raportare.

3) În compartimentul II. Contracte reziliate se vor completa toţi indicatorii prevăzuţi, inclusiv şi în coloanele 5-11.

4) În coloana 13. Motivul rezilieriicontractului se indică norma de drept în temeiul căreia s-a reziliat contractul.

5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au încheiat sau reziliat contracte cu emitenţi, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa contractelor încheiate sau reziliate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

10. Formularul 11.Darea de seamă privind deţinătorii a 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent

1) Se perfectează lunar de către participanţii profesionişti şi emitenţii care desfăşoară activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, precum şi de către participanţii profesionişti, care au calitate de deţinători nominali, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare.

2) În coloanele 5-9 se indică informaţia cumulativă despre persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin acţiuni în mărimea de 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent.

11. Formularul 12.Darea de seamă privind înregistrarea şi radierea gajului valorilor mobiliare

2) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au efectuat operaţiuni de înregistrare sau radiere a gajului, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa operaţiunilor nominalizate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

12. Formularul 13.Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa bursieră

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de brokeraj şi de dealer.

2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

13. Formularul 14.Structura fondului de garanţie

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti, cu excepţia Depozitarului central şi băncilor comerciale.

14. Formularul 15.Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti şi emitenţii care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător.

2) Formularul va conţine informaţia privind numărul de activităţi şi tranzacţii suspecte, precum şi numărul de activităţi sau tranzacţii realizate în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia) ori prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele, precum şi activităţi sau tranzacţii realizate prin virament, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei, care pe parcursul perioadei de raportare au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în conformitate cu prevederile legislaţiei privind spălarea banilor şi finanţarea terorismului.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor activităţi şi tranzacţii suspecte, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa raportărilor nominalizate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

[Pct.14 în redacţia Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

15. Formularul 16.Investiţii financiare şi alte active

1) Se perfectează trimestrial de către toţi participanţii profesionişti, cu excepţia administratorilor fiduciari şi fondurilor de investiţii. Pentru trimestru IV, F16 urmează să fie prezentat în termenii prevăzuţi de pct.28 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.

2) În coloana 2. Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului se vor reflecta numai investiţiile financiare efectuate de către participantul profesionist şi patrimoniul deţinut de el.

3) Rubrica I. Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei

4) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei = Rubrica 1.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1.3. depozite bancare: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1.4. alte investiţii financiare pe termen lung:* Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei.

5) Rubrica 1.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei = Rubrica 1.1. a) ale participantului profesionist: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1.1. b) ale clienţilor: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei.

6) Rubrica 1.1. a) ale participantului profesionist: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei = Rubrica 1.1. a) – acţiuni: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1.1. a) – obligaţiuni: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1.1. a) – valori mobiliare de stat: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei.

7) Rubrica 1.1. b) ale clienţilor: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei se calculează analogic cu pct.6.

8) Rubrica I. Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = 100% = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, %.

9) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica I. Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

10) Rubrica 1.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

11) Rubrica 1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

12) Rubrica 1.3. depozite bancare: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1.3. depozite bancare: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

13) Rubrica 1.4. alte investiţii financiare pe termen lung:* Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1.4 alte investiţii financiare pe termen lung:* Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

14) Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei se calculează analogic cu pct.4.

15) Rubrica 2.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei se calculează analogic cu pct.5.

16) Rubrica 2.1. a) ale participantului profesionist: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei se calculează analogic cu pct.6.

17) Rubrica 2.1. b) ale clienţilor: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei se calculează analogic cu pct.7.

18) Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

19) Rubrica 2.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 2.1. total valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni, valori mobiliare de stat), din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

20) Rubrica 2.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 2.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

21) Rubrica 2.3. depozite bancare: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 2.3. depozite bancare: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

22) Rubrica 2.4. alte investiţii financiare pe termen scurt:* Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 2.4. alte investiţii financiare pe termen scurt:* Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica 2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

23) Rubrica II. Valoarea totală a patrimoniului necesar pentru desfăşurarea activităţii profesioniste, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei = Rubrica 1. mijloace băneşti, din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 5. mijloace de transport: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 7. alte active necesare pentru activitatea profesionistă:* Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei.

24) Rubrica 1. mijloace băneşti, din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei = Rubrica 1. a) ale participantului profesionist: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei + Rubrica 1. b) ale clienţilor: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei.

25) Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: se calculează analogic cu pct.24.

26) Rubrica II. Valoarea totală a patrimoniului necesar pentru desfăşurarea activităţii profesioniste, inclusiv: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = 100% = Rubrica 1. mijloace băneşti, din care: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 5. mijloace de transport: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 7. alte active necesare pentru activitatea profesionistă:* Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, %.

27) Rubrica 1. mijloace băneşti, din care: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1. mijloace băneşti, din care: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei / Rubrica II. Valoarea totală a patrimoniului necesar pentru desfăşurarea activităţii profesioniste, inclusiv: Coloana 7. Valoarea de bilanţ, lei × 100.

28) Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală,%, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 4. tehnica electronică de calcul: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 5. mijloace de transport: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 7. alte active necesare pentru activitatea profesionistă:* Coloana 8. Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.27.

[Pct.15 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

16. Formularul 17.Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative cu implicarea investitorilor străini şi Formularul 18.Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate pe piaţa bursieră

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti şi emitenţii, care desfăşoară activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare (Formularul 17. Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate pe piaţa extrabursieră), precum şi de către participanţii profesionişti, care desfăşoară activitate de brokeraj şi de dealer (Formularul 18. Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate pe piaţa bursieră).

2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

4) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată (rîndul 6) va include transferurile înregistrate în scopul achitării datoriilor, conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată.

[Pct.16 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

17. Formularul 19.Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau excluse din circulaţie la Bursa de Valori

1) Se perfectează anual de către Bursa de Valori.

2) Formularul va conţine informaţia privind valorile mobiliare, care au fost admise spre circulaţie la Bursa de Valori, precum şi suspendate sau excluse din circulaţie la Bursa de Valori pe parcursul anului de raportare.

3) În coloana 15. Motivul suspendării sau excluderii din circulaţie se indică norma legală a acesteia.

18. Formularul 20.Darea de seamă privind deponenţii şi conturile depozitare

1) Se perfectează trimestrial de către Depozitarul central.

19. Formularul 21.Darea de seamă privind rulajul fondului de risc al participanţilor

1) Se perfectează trimestrial de către Depozitarul central.

2) Indicatorul din coloana 6. Devieri se calculează ca diferenţa între Valoarea fondului de risc la finele perioadei de raportare curente (coloana 4) şi Valoarea fondului de risc la finele perioadei de raportare precedente (coloana 5).

20. Formularul 22.Valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la conturile deschise la Depozitarul central

1) Se perfectează trimestrial de către Depozitarul central.

2) Valoarea valorilor mobiliare (Coloana 8.) este produsul indicatorilor respectivi din coloana 5 şi Coloana 7.

21. Formularul 23.Valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la conturile deschise la deţinători nominali

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care au calitate de deţinători nominali, cu excepţia Depozitarului central.

2) Valoarea valorilor mobiliare (Coloana 8.) este produsul indicatorilor respectivi din coloana 5 şi Coloana 7.

3) În cazul în care la sfîrşitul perioadei de raportare nu au fost înregistrate valori mobiliare aflate în deţinere nominală, participantul profesionist va prezenta în termenul respectiv pentru darea de seamă în cauză declaraţia scrisă privind lipsa valorilor mobiliare aflate în deţinere nominală, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

[Pct.21 completat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

22. Formularul 24.Informaţii privind prestarea serviciilor de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele, de consulting investiţional şi de consulting

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele, activitate de consulting investiţional şi de consulting.

2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate cu clienţii şi serviciile prestate în perioada de raportare.

3) În Coloana 9. Valoarea serviciilor prestate, lei se va indica valoarea serviciilor prestate în perioada de raportare, conform actului de confirmare a lucrărilor efectuate şi/sau facturii fiscale, inclusiv cele prestate în baza contractelor încheiate anterior.

4) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au prestat serviciile prevăzute în formular, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază.

23. Formularul 25.Informaţii privind exercitarea activităţii de depozitare (contractele de depozitare încheiate şi conturile depozitare administrate) şi Formularul 26. Informaţii privind valorile mobiliare (cotele-părţi) aflate la evidenţă şi păstrare la depozitar

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de depozitare.

24. Formularul 27.Lista membrilor Bursei de Valori

1) Formularul se perfectează de către Bursa de Valori anual şi va conţine lista membrilor Bursei de Valori la finele anului de raportare, precum şi informaţia despre admiterea şi/sau excluderea calităţii de membru al bursei, în baza proceselor-verbale ale şedinţelor Consiliului bursei pe parcursul anului de raportare.

[Pct.24 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

25. Formularul 28.Veniturile şi cheltuielile participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar) şi a fondatorilor administrării

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de administrare fiduciară a investiţiilor.

2) În coloanele 1, 2, 3, 4 se va indica valoarea indicatorilor din coloana A atît pentru administratorul fiduciar, cît şi pentru fondatorii administrării, la situaţia de raportare şi cumulativ de la începutul anului.

26. Formularul 29.Informaţii cu privire la contractele clienţilor participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor şi a valorii activelor administrate

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de administrare fiduciară a investiţiilor.

2) Coloanele 1 şi 2 se vor completa numai pentru persoanele juridice.

3) Pentru persoanele fizice, în coloanele 3 şi 4, la alineatul numărul conturilor fiduciare aflate în administrare fiduciară se indică totalul conturilor fiduciare ale persoanelor fizice, aflate în administrare la începutul şi la finele perioadei de raportare.

4) Valoarea activelor administrate pentru fiecare persoană juridică în parte şi în total pentru persoanele fizice (coloanele 3 şi 4) va corespunde cu datele din contractele de administrare fiduciară şi cu datele evidenţei analitice a acestor active.

5) Variaţia (coloana 5) se calculează ca diferenţa între Valoarea activelor la finele perioadei de raportare (coloana 4) şi Valoarea activelor administrate la începutul perioadei de raportare (coloana 3).

27. Formularul 30.Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de administrare fiduciară a investiţiilor.

2) În coloana 2 se indică denumirea emitentului în care administratorul fiduciar deţine valori mobiliare cu drept de proprietate şi/sau în administrare fiduciară (ce aparţin fondatorilor administrării). Denumirea emitentului nu se va repeta. Înscrierea emitentului în această coloană are la bază extrasul din conturile evidenţei analitice ale registratorilor independenţi care ţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitentului respectiv.

3) În coloanele 6 şi 9 se indică valoarea de bilanţ a valorilor mobiliare aflate în deţinere nominală şi respectiv deţinute de către administratorul fiduciar cu drept de proprietate, care va corespunde soldurilor conturilor de evidenţă a investiţiilor pe termen lung şi scurt.

4) Ponderea numărului de valori mobiliare administrate în numărul total de valori mobiliare plasate ale emitentului (%) (coloana 10) = numărul de valori mobiliare aflate în administrare fiduciară (coloana 5) + valorile mobiliare deţinute cu drept de proprietate (Coloana 8.) raportat la numărul total de valori mobiliare plasate ale emitentului dat × 100%.

28. Formularul 31.Mişcarea investiţiilor fondatorilor administrării fiduciare şi a participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor.

2) În coloana 2 se indică denumirea fiecărei societăţi comerciale sau bănci conform tipului de investiţii deţinut.

3) În coloanele 4 şi 5 se indică valoarea de bilanţ a investiţiilor fondatorilor administrării şi ale administratorului fiduciar la începutul perioadei de raportare în baza evidenţei analitice a conturilor de evidenţă a investiţiilor.

4) În coloanele 6 şi 7 se reflectă valoarea investiţiilor fondatorilor administrării şi ale administratorului fiduciar, procurate în perioada de raportare, pe fiecare tip, precum şi pe fiecare societate comercială sau bancă în parte, şi se completează în baza datelor din dările de seamă ale brokerilor cu privire la tranzacţiile efectuate şi altor documente.

5) În coloanele 8 şi 9 se reflectă valoarea de bilanţ a investiţiilor ieşite.

6) În coloana 10 se indică valoarea de bilanţ a investiţiilor ieşite în rezultatul rezilierii contractelor de administrare fiduciară.

7) În coloana 11 se indică alte modificări ale valorii investiţiilor ce nu au fost reflectate la rubricile anterioare cu anexarea descrierii modificării incluse.

8) Coloana 13. Fondatorii administrării = coloana 4. Fondatorii administrării + coloana 6. Fondatorii administrării –Coloana 8. Fondatorii administrării – coloana 10 Rezilierea contractelor +/– coloana 11 Fondatorii administrării.

9) Coloana 14. Administratorul fiduciar = coloana 5. Administratorul fiduciar + Coloana 7. Administratorul fiduciar – coloana 9. Administratorul fiduciar +/– coloana 12. Administratorul fiduciar.

29. Formularul 32.Structura veniturilor fondatorilor administrării

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de administrare fiduciară a investiţiilor şi va conţine informaţia referitoare doar la veniturile fondatorilor administrării.

[Pct.29 modificat prin Hot.CNPF nr.42/2 din 26.10.2012, în vigoare 01.01.2013]

30. Formularul 33.Darea de seamă privind investiţiile fondului

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Se completează pentru fiecare categorie de investiţii ale fondului.

3) În coloana 6 se indică valoarea nominală totală a valorilor mobiliare care va fi egală cu valoarea nominală (coloana 4) × şi numărul de valori mobiliare (coloana 5). Valoarea nominală a obligaţiunilor de stat este egală cu valoarea nominală la momentul stingerii.

4) În Coloana 8. se indică valoarea de intrare (procurare) a investiţiei, constituită din suma mijloacelor investite la procurarea acesteia, majorată cu valoarea cheltuielilor aferente tranzacţiei de cumpărare. Suma totală inclusă la această rubrică trebuie să corespundă valorii reflectate la conturile contabile 131 "Investiţii pe termen lung în părţi nelegate", 132 "Investiţii pe termen lung în părţi legate", 231 "Investiţii pe termen scurt în părţi nelegate", 232 "Investiţii pe termen scurt în părţi legate".

5) În coloana 11 se indică informaţia concretă în baza căreia a fost determinată valoarea estimativă/de piaţă a investiţiei:

a) valoarea de piaţă se va calcula conform Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare";

b) valoarea estimativă a acţiunilor va fi determinată de către o companie de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele, neafiliată emitentului;

c) în restul cazurilor, cînd fondul utilizează valoarea de intrare drept valoare estimativă, se va indica concret cauza unei asemenea estimări.

31. Formularul 34.Darea de seamă privind mişcarea portofoliului de investiţii al fondului

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) În coloanele 8 şi 9 se indică informaţia despre valorile mobiliare procurate în cadrul emisiilor valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa primară, care va corespunde valorii aportului în capitalul social al societăţii comerciale respective.

3) În coloanele 10 şi 11 se reflectă numărul şi valoarea de intrare a valorilor mobiliare procurate contra mijloace băneşti.

4) În coloanele 13 şi 14 se indică valoarea de bilanţ a activelor vîndute, cît şi valoarea de vînzare, care este egală cu suma mijloacelor încasate din realizare.

5) În coloana 15 se indică cheltuielile aferente vînzărilor şi se întocmeşte în baza dărilor de seamă ale brokerilor despre tranzacţiile efectuate, din care se va extrage valoarea cheltuielilor aferente tranzacţiei, inclusiv: taxa registratorului, comisionul brokerului, taxa bursei, impozite, plăţi obligatorii etc.

6) În coloana 16 se indică rezultatul de la realizarea activelor, determinat prin diminuarea valorii mijloacelor încasate la realizarea valorilor mobiliare (coloana 14) cu valoarea de bilanţ a acestor active (coloana 13), şi cheltuielile aferente tranzacţiilor de vînzare (coloana 15).

Obligaţiunile, valorile mobiliare de stat, depozitele se vor reflecta la posturile Procurări şi Vînzări la valoarea de intrare, fără a indica rezultatul din stingerea acestor investiţii (dobînzile).

32. Formularul 35.Darea de seamă privind valoarea şi structura investiţiilor financiare ale fondului de investiţii

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Se indică valorile de intrare şi estimativă/de piaţă ale investiţiilor (conform portofoliului de investiţii), atît în sumă totală, cît şi pe fiecare tip de investiţii în parte, cu determinarea cotei în valoarea totală a investiţiilor.

33. Formularul 36.Darea de seamă privind structura şi modificarea valorii activelor nete ale fondului de investiţii

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Se completează în baza articolelor de bilanţ la data întocmirii dării de seamă. Informaţia cu privire la numărul de acţiuni şi acţionari se va confirma de către registratorul independent. Valoarea medie anuală a activelor nete pe perioada de raportare se determină conform modului prevăzut de Instrucţiunea privind modul de determinare a valorii activelor nete ale fondului de investiţii, aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.32/7 din 07.09.2000.

34. Formularul 37.Rezultatele financiare şi indicatorii eficienţei investiţiilor

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) La rubrica Venitul din realizarea investiţiilor se indică sumele veniturilor constatate în conformitate cu prevederile Standardelor Naţionale de Contabilitate.

3) La rubrica Valoarea de bilanţ a investiţiilorşi cheltuielile aferente realizării lor se indică valoarea de bilanţ a investiţiilor ieşite şi cheltuielile aferente vînzării lor.

4) Rubrica Rezultatul din realizarea investiţiilor reprezintă diferenţa dintre venitul din vînzări, pe de o parte, şi valoarea de intrare a investiţiilor şi cheltuielile aferente vînzărilor, pe de altă parte.

5) La rubrica Dividende se reflectă valoarea dividendelor şi veniturilor aferente cotelor de participare, calculată la venituri în baza proceselor-verbale ale societăţilor comerciale din portofoliu şi a documentelor de decontare (în cazul primirii dividendelor fără să fi fost calculate anterior din lipsa bazei de calcul).

6) La rubrica Dobînzi se reflectă venitul sub formă de dobînzi aferente obligaţiunilor, valori mobiliare de stat, depozite bancare, luîndu-se ca bază de calcul cota procentuală stabilită în contractul încheiat între vînzător şi cumpărător.

7) La rubrica Alte venituri se includ veniturile neindicate la posturile de mai sus, cu anexarea descifrării lor.

8) La rubricile II.1 – II.4 se indică valoarea cheltuielilor efective calculate în baza contractelor de prestare a serviciilor respective.

9) La rubrica Alte cheltuieli se includ toate cheltuielile care nu au fost incluse în rîndurile de mai sus, cu anexarea descifrării lor.

10) La informaţia cu privire la utilizarea beneficiului se vor indica sumele repartizate din beneficiul net conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor, cît şi sumele utilizate în avans în baza normativelor de repartizare a beneficiului.

35. Formularul 38.Informaţii cu privire la remunerarea administratorului fiduciar

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Se completează în baza datelor evidenţei analitice a conturilor de creanţe şi datorii şi va corespunde datelor reflectate în Formularul 37.Rezultatele financiare şi indicatorii eficienţei investiţiilor.

36. Formularul 39.Informaţii privind venitul fondului de investiţii aferent dividendelor anunţate de către societăţile pe acţiuni din portofoliul fondului

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Se completează în baza hotărîrii adunării generale a acţionarilor şi a deciziilor consiliilor societăţilor comerciale.

37. Formularul 40.Informaţii privind dividendele anunţate şi efectiv achitate de către fondul de investiţii

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Se completează în baza hotărîrii adunării generale a acţionarilor şi a deciziei consiliului fondului de investiţii cu privire la plata dividendelor.

38. Formularul 41.Darea de seamă privind circulaţia acţiunilor fondului de investiţii

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de fond de investiţii.

2) Informaţia cu privire la plasarea şi răscumpărarea acţiunilor se completează în ordine cronologică pentru fiecare zi în care s-au plasat/răscumpărat acţiuni, cu totalizarea lor la finele fiecărei luni.

39. Formularul 42.Darea de seamă privind tranzacţiile cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, efectuate pe parcursul unui trimestru, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de 50% şi mai mult din totalul valorilor mobiliare respective

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitatea de brokeraj şi de dealer, conform prevederilor legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare aferente modului de dezvăluire de către participanţii profesionişti a informaţiei despre tranzacţiile cu valori mobiliare.

2) Se prezintă în cazul efectuării tranzacţiilor respective pe parcursul trimestrului de raportare.

40. Formularul 43.Darea de seamă privind tranzacţiile unice cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de cel puţin 5% din totalul valorilor mobiliare respective

1) Se perfectează de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de brokeraj şi de dealer, conform prevederilor legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare aferente modului de dezvăluire de către participanţii profesionişti a informaţiei despre tranzacţiile unice cu valori mobiliare.

2) Se prezintă în decurs de 5 zile din data efectuării tranzacţiei unice.

Aprobat

prin Ordinul Ministerului Finanţelor

al Republicii Moldova

nr.43 din 24.03.2010

Anexa nr.3

la Instrucţiunea cu privire la conţinutul,

modul de întocmire, prezentare şi publicare

a dărilor de seamă specializate ale participanţilor

profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

SPECIMENUL

dării de seamă rezumative a fondurilor

de investiţii destinată publicării

Darea de seamă

rezumativă a fondului de investiţii destinată publicării

(rechizitele minime obligatorii)

1. Denumirea completă a fondului de investiţii _______________________________________________________.

2. Numărul şi data înregistrării de stat a fondului de investiţii ___________________________________________.

3. Sediul fondului de investiţii, numerele de telefon şi fax pentru relaţii ____________________________________.

4. Numărul de acţionari ____________________________________.

5. Numărul de acţiuni _____________________________________.

6. Persoanele cu funcţii de răspundere ale fondului:

- Administratorul fiduciar________________________________________________________________________.

- Depozitarul fondului __________________________________________________________________________.

- Registratorul independent al fondului _____________________________________________________________

Sediul ___________________________________________________ Tel. de contact ______________________

Filiale şi reprezentanţe _____________________________________ Tel. de contact _______________________

- Organizaţia de audit __________________________________________________________________________.

- Preşedintele consiliului ________________________________________________________________________.

- Preşedintele comisiei de cenzori ________________________________________________________________.

7. Lista persoanelor înregistrate în registru care deţin 5% şi mai mult din acţiunile cu drept de vot ale fondului

Nr. d/o	Denumirea (N.P.P) persoanelor înregistrate în registru	Numărul de acţiuni cu drept de vot deţinute	Cota acţiunilor cu drept de vot deţinute în numărul total de acţiuni cu drept de vot ale fondului, %
1	2	3	4
8. Date rezumative privind activitatea economico-financiară a fondului la data raportată ____________________.
Nr. d/o	Indicatorii	La finele perioadei de raportare curente, lei	La finele perioadei corespunzătoare a anului precedent, lei
1	2	3	4
1	Active
1	Active pe termen lung total, din ele:
1.1.	Active nemateriale
1.2.	Active materiale pe termen lung
1.3.	Active financiare pe termen lung, inclusiv:
	investiţii pe termen lung
	modificarea investiţiilor pe termen lung
1.4.	Alte active pe termen lung
2.	Active curente total, din ele:
2.1.	Stocuri de mărfuri şi materiale
2.2.	Creanţe pe termen scurt
2.3.	Investiţii pe termen scurt
2.4.	Mijloace băneşti
2.5.	Alte active curente
	Total active:
3	Pasive
3	Capital propriu
3.1.	Capital social şi suplimentar, inclusiv:
	- capital social
	- capital suplimentar
	- capital nevărsat
	- capital retras
3.2.	Rezerve
3.3.	Profit nerepartizat (pierdere neacoperită)
3.4.	Capital secundar
4.	Datorii pe termen lung total
5.	Datorii pe termen scurt total
	Total pasive:
9. Rezultatele financiare
Nr. d/o	Indicatorii	De la începutul perioadei de raportare	Inclusiv în perioada de raportare
1	2	3	4
I.1.	Venitul din realizarea investiţiilor
I.2.	Valoarea de bilanţ a investiţiilor şi cheltuielile aferente realizării lor
I	Rezultatul de la realizarea activelor (I.1. – I.2.)
II	Venituri (II.1. + II.2. + II.3.)
II.1.	Dividende
II.2.	Dobînzi
II.3.	Alte venituri
	Total venituri (I + II)
III.	Cheltuieli (III.1. + III.2. + III.3. + III.4. + III.5.)
III.1.	Remunerarea administratorului fiduciar
III.2.	Remunerarea depozitarului
III.3.	Remunerarea registratorului
III.4.	Remunerarea auditorului
III.5.	Alte cheltuieli
IV.	Profit brut (I + II – III)
V.	Impozit pe venit
VI.	Profit net (IV – V)
Utilizarea beneficiului*
Nr. d/o	Perioada în care a fost obţinut beneficiul	La finele perioadei de raportare precedente	La finele perioadei de raportare curente
	Profitul obţinut
	Direcţii de utilizare
a)	acoperirea pierderilor anilor precedenţi
b)	formarea capitalului de rezervă
c)	plata dividendelor
d)	plata recompenselor către membrii consiliului societăţii şi ai comisiei de cenzori
e)	alte scopuri
f)	profit nerepartizat
* se vor indica sumele repartizate din beneficiul anului de raportare precedent şi cumulativ de la începutul anului de raportare curent

10. Investiţiile fondului în valori mobiliare ale emitenţilor la "___"_____________ 20___
Nr. d/o	Denumirea completă a emitenţilor valorilor mobiliare	Numărul de valori mobiliare, unităţi	Ponderea valorilor mobiliare deţinute de fond în numărul total de valori mobiliare ale emitentului, %	Valoarea de bilanţ a investiţiilor, lei	Valoarea estimativă/ de piaţă a investiţiilor, lei	Ponderea valorii estimative/ de piaţă a investiţiilor în valoarea activelor nete ale fondului, %
1	2	3	4	5	6	7

11. Indicatorii eficienţei financiare a investiţiilor*
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	Perioada de raportare curentă	Perioada corespunzătoare a anului precedent
1	2	3	4
1.	Valoarea activelor nete la o acţiune a fondului, lei
2.	Viteza de rotaţie a portofoliului fondului, rotaţii
3.	Rentabilitatea portofoliului fondului, %
4.	Profitul net la o acţiune a fondului, lei
5.	Dividendele la o acţiune a fondului, lei
6.	Dividendele la o acţiune raportate la valoarea nominală a unei acţiuni, %
* Indicatorul 1 se calculează conform situaţiei la finele perioadei de raportare, indicatorii 2-6 – pentru perioada de raportare. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist, ştampila:

Conducătorul

Persoana responsabilă pentru

întocmirea dării de seamă

_______________

_______________

semnătura

semnătura

Locul ştampilei