Постановление N 27/1 от 16.05.2014 о результатах тематической проверки соблюдения законодательства в рамках деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг независимым регистратором "Registru-Corect" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах тематической проверки соблюдения законодательства

в рамках деятельности по ведению реестров владельцев ценных

бумаг независимым регистратором “Registru-Corect” АО

№ 27/1  от  16.05.2014

 (в силу 23.05.2014) 

Мониторул Офичиал № 127-133 ст.678 от 23.05.2014

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 16/7-O от 13.03.2014 и Приказа зам. председателя НКФР № 33 от 13.03.2014¹ была проведена тематическая проверка соблюдения независимым регистратором “Registru-Corect” АО (далее – НР “Registru-Corect” АО) законодательства в рамках деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг, выпущенных КБ “Moldindconbank” АО, КБ “Victoriabank” АО и АО “Moldasig”. Вследствие проведения проверки было установлено следующее.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2014, № 72-77, ст.395

30.12.2013 КБ “Victoriabank” АО обратился к НР “Registru-Corect” АО с требованием составить список акционеров банка, которые имеют право участвовать во внеочередном общем собрании акционеров (ВОСА), созванном на 06.02.2014. Учитывая, что в извещении о созыве ВОСА было указано переизбрание административного совета КБ “Victoriabank” АО, в соответствии с положениями ст.55 ч.(5) и ст.66 ч.(13) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”², срок направления извещений о проведении общего собрания акционеров каждому акционеру не может быть ранее даты принятия решения о созыве общего собрания и позднее 30 дней до проведения собрания.

________________

² повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1

Вопреки изложенным положениям и требованиям п.2.1.13 пп.o) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007³, п.2.1.3. Договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг № 05/10 от 01.11.2010, заключенного между КБ “Victoriabank” АО и НР “Registru-Corect” АО, последний не представил банку в установленные сроки список акционеров КБ “Victoriabank” АО, которые имеют право участвовать в ВОСА от 06.02.2014.

________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

В период 31.12.2013 – 08.01.2014 НР “Registru-Corect” АО не осуществлял деятельность в соответствии с имеющейся лицензией на ведение реестра, так как в объявлении, размещенном при входе в офис, были указаны как выходные дни 31.12.2013, 02.01.2014 и 03.01.2014, несмотря на то, что данные дни не были объявлены законодательством нерабочими праздничными днями, а также без предварительного согласования с НКФР, вопреки ст.53 ч.(6) п.c) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁴.

________________

⁴ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Также НР “Registru-Corect” АО не представил на бумажных носителях специализированный отчет за 31.12.2013 (F7 – Отчет о прямой передаче собственности на именные ценные бумаги), чем нарушил п.28 пп.4) Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКФР № 60/12 от 24.12.2009⁵, согласно которому ежедневная отчетность на бумажных носителях представляется НКФР ежедневно за предыдущий день до 12.00, за исключением профессиональных участников, расположенных в других населенных пунктах, кроме мун.Кишинэу.

________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 64-65, ст.240

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1, 3, ст.8 п.f) и ст.9 ч.(1) п.j) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, 37, ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁷, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁶ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц независимого регистратора “Registru-Corect” АО о необходимости неукоснительно соблюдать положения законодательных и нормативных актов.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора независимого регистратора “Registru-Corect” АО согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Принять к сведению представление независимым регистратором “Registru-Corect” АО ежедневного специализированного отчета за 31.12.2013 на бумажных носителях.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.