Hotărîre nr.27/2 din 16.05.2014 cu privire la rezultatele controlului tematic privind respectarea legislaţiei în activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare de către Registratorul independent "Registru-Garant" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului tematic privind respectarea legislaţiei

în activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare

de către Registratorul independent "Registru-Garant" S.A.

nr. 27/2  din  16.05.2014

 (în vigoare 23.05.2014) 

Monitorul Oficial nr.127-133 art.679 din 23.05.2014

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.16/7-O din 13.03.2014¹ şi Ordinului Vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.33 din 13.03.2014, s-a efectuat controlul tematic privind respectarea de către Registratorul independent "Registru-Garant" S.A. (în continuare – RI "Registru-Garant" S.A.) a legislaţiei în activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare emise de BC "Moldindconbank" S.A., S.A. "Banca de Economii" şi S.A. "ASITO". În urma efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

——————————

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.72-77, art.395

Conform actului de transmitere-primire nr.10/2013 întocmit de Registratorul independent "Registru" S.A., la data de 09.12.2013 registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de BC "Moldindconbank" S.A. a fost transmis către RI "Registru-Garant" S.A. Ulterior, prin scrisorile nr.12 din 13.01.2014, nr.44a din 24.01.2014 şi nr.61 din 29.01.2014, RI "Registru-Garant" S.A. a informat C.N.P.F. şi BC "Moldindconbank" S.A. despre imposibilitatea formării registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de BC "Moldindconbank" S.A., invocînd ca temei incompatibilitatea sistemelor de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, şi a solicitat băncii transmiterea registrului deţinătorilor de valori mobiliare unui alt registrator independent. Drept urmare, conform acordului de reziliere din 24.01.2014 încheiat între RI "Registru-Garant" S.A. şi BC "Moldindconbank" S.A., precum şi în corespundere cu avizul băncii din 10.03.2014, registrul deţinătorilor de valori mobiliare emise de BC "Moldindconbank" S.A. a fost transmis către Registratorul independent "Registru-Corect" S.A. la data de 11.03.2014.

Potrivit informaţiei prezentate de RI "Registru-Garant" S.A., pînă la preluarea de către Registratorul independent "Registru-Corect" S.A. a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de BC "Moldindconbank" S.A., acesta a fost transmis de către RI "Registru-Garant" S.A. însuşi emitentului de valori mobiliare, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.37 alin.(3) lit.h) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"², pct.2.1.5. şi pct.13 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007, conform cărora registratorul independent la rezilierea contractului cu emitentul este obligat să respecte modalitatea stabilită de legislaţie de transmitere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare.

——————————

² Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

Reieşind din cele constatate, în temeiul art.1, art.3, art.8 lit.f), art.9 alin.(1) lit.j) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"³, art.1, art.37, art.66 lit.d) şi art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007⁴ şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁵, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

——————————

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Registratorului independent "Registru-Garant" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a persoanei cu funcţie de răspundere a Registratorului independent "Registru-Garant" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.