Постановление N 27/2 от 16.05.2014 о результатах тематической проверки соблюдения законодательства в рамках деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг независимым регистратором "Registru-Garant" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах тематической проверки соблюдения законодательства

в рамках деятельности по ведению реестров владельцев ценных

бумаг независимым регистратором “Registru-Garant” АО

№ 27/2  от  16.05.2014

 (в силу 23.05.2014) 

Мониторул Офичиал № 127-133 ст.679 от 23.05.2014

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 16/7-O от 13.03.2014¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 33 от 13.03.2014 была проведена тематическая проверка соблюдения независимым регистратором “Registru-Garant” АО (далее – НР “Registru-Garant” АО) законодательства в рамках деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг, выпущенных КБ “Moldindconbank” АО, АО “Banca de Economii” и АО “ASITO”. Вследствие проведения проверки было установлено следующее.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2014, № 72-77, ст.395

Согласно акту приема-передачи № 10/2013, составленному независимым регистратором “Registru” АО, реестр владельцев ценных бумаг КБ “Moldindconbank” АО был передан 09.12.2013 НР “Registru-Garant” АО. Позже письмами № 12 от 13.01.2014, № 44a от 24.01.2014 и № 61 от 29.01.2014 НР “Registru-Garant” АО проинформировал НКФР и КБ “Moldindconbank” АО о невозможности формирования реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных КБ “Moldindconbank” АО, ссылаясь на несовместимость систем ведения реестров владельцев ценных бумаг, и обратился к банку с требованием передать реестр владельцев ценных бумаг другому независимому регистратору. Как следствие, на основании соглашения о расторжении договора от 24.01.2014, заключенного между НР “Registru-Garant” АО и КБ “Moldindconbank” АО, а также в соответствии с уведомлением банка от 10.03.2014, реестр владельцев ценных бумаг, выпущенных КБ “Moldindconbank” АО, был передан 11.03.2014 независимому регистратору “Registru-Corect” АО.

Согласно информации, представленной НР “Registru-Garant” АО, до получения независимым регистратором “Registru-Corect” АО реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных КБ “Moldindconbank” АО, он был передан НР “Registru-Garant” АО самому эмитенту ценных бумаг, чем были нарушены положения ст.37 ч.(3) п.h) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”², п.2.1.5. и 13 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007, согласно которым независимый регистратор обязан при расторжении договора с эмитентом соблюдать установленный законодательством порядок передачи реестра владельцев ценных бумаг.

________________

² повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1, 3, ст.8 п.f) и ст.9 ч.(1) п.j) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”³, ст.1, 37, ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁴, и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁵, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

³ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, №.117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц независимого регистратора “Registru-Garant” АО о необходимости неукоснительно соблюдать положения законодательных и нормативных актов.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение должностного лица независимого регистратора “Registru-Garant” АО согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.