Hotărîre nr.27/9 din 30.06.2004 cu privire la suspendarea acţiunii licenţei eliberate anterior Companiei de Brokeri "Mabrok" SRL pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare - de brokeraj

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la suspendarea acţiunii licenţei eliberate anterior Companiei de Brokeri "Mabrok" SRL pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare - de brokeraj Nr.27/9 din 30.06.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.125-129/273 din 30.07.2004 * * * În rezultatul monitorizării dărilor de seamă financiare şi specializate pentru anul de activitate 2003, prezentate de către participanţii profesionişti ce desfăşoară activităţi de intermediere şi servicii pe piaţa valorilor mobiliare, precum şi a informaţiei referitoare la formarea şi componenţa fondului de garanţie, numărul de persoane cu funcţii de răspundere şi specialişti ce deţin certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare şi existenţa condiţiilor necesare pentru realizarea genului respectiv de activitate (cerinţe faţă de încăperi, echipament şi înzestrarea cu tehnică electronică de calcul etc.), prezentată la solicitarea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) prin prescripţiile nr.04-2109 din 19.11.2003, nr.04-152 din 05.02.2004 şi nr.04-713 din 21.04.2004, s-au constatat următoarele încălcări: Nu a fost prezentat raportul financiar pe anul 2003 şi pe I trimestru al anului 2004, precum şi dările de seamă specializate de către Compania de Brokeri "Mabrok" SRL, încălcîndu-se, astfel, cerinţele art.66 lit.e) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Instrucţiunii provizorii privind componenţa, modul de întocmire şi prezentare a dărilor de seamă specializate de către emitenţi şi participanţi profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.35/7 din 18.04.1996 şi ale Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova nr.59 din 19.01.1998 despre unele măsuri privind întărirea disciplinei financiare. Compania de Brokeri "Mabrok" SRL nu a prezentat informaţia cu privire la conformarea cerinţelor obligatorii stabilite de legislaţie pentru desfăşurarea activităţilor de intermediere şi servicii pe piaţa valorilor mobiliare, solicitată prin prescripţiile CNVM. Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.e), art.20 şi art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.66 lit.e) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.8.1. lit.f) al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999. COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A suspenda pe termen de 6 luni acţiunea licenţei pentru dreptul de a desfăşura activitatea de brokeraj (BRB 0161 din 11.01.2001), eliberată anterior Companiei de Brokeri "Mabrok" SRL, pentru neprezentarea dărilor de seamă financiare şi specializate şi a informaţiei solicitate prin prescripţiile CNVM. 2. Conducerea Companiei de Brokeri "Mabrok" SRL va întreprinde măsurile necesare pentru înlăturarea încălcărilor admise şi conformarea activităţii cerinţelor legislaţiei şi va informa CNVM despre aceasta în termenul stabilit. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (dna Ludmila Bunu). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 30 iunie 2004. Nr.27/9.