Постановление N 27/9 от 30.06.2004 о приостановлении действия лицензии, ранее выданной брокерской компании "Mabrok" ООО на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о приостановлении действия лицензии, ранее выданной брокерской компании "Mabrok" OOO на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская N 27/9 от 30.06.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 125-129/273 от 30.07.2004 * * * В результате мониторизации финансовой и специализированной отчетности на 2003 год, представленной профессиональными участниками, осуществляющими посредническую деятельность и деятельность по оказанию услуг на рынке ценных бумаг, а также информации, относящейся к формированию и составу гарантийного фонда, количеству должностных лиц и специалистов с квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг и наличию условий, необходимых для осуществления соответствующего вида деятельности (требования к помещениям, оборудованию и обеспечению электронно-вычислительной техникой и т.д.), представленной по требованию Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) предписаниями N 04-2109 от 19.11.2003 г., N 04-152 от 05.02.2004 г. и N 04-713 от 21.04.2004 г., были установлены следующие нарушения: брокерской компанией "Mabrok" ООО не был представлен финансовый отчет на 2003 год и на I квартал 2004 года, а также специализированная отчетность, чем были нарушены требования ст.66 п.е) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Временной инструкции о составе, порядке составления и представления специализированной отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ N 35/7 от 18.04.1996 г. и Постановления Правительства N 59 от 19.01.1998 г. о некоторых мерах по укреплению финансовой дисциплины; брокерской компанией "Mabrok" ООО не была представлена затребованная НКЦБ своими предписаниями информация о соответствии обязательным требованиям, установленным законодательством для осуществления посреднической деятельности и деятельности по оказанию услуг на рынке ценных бумаг. Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.e), ст.20 и ст.21 ч.(1) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.66 п.e) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.8.1 f) Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Приостановить на срок до 6 месяцев действие лицензии на право осуществления брокерской деятельности (BRB 0161 от 11.01.2001 г.), ранее выданной брокерской компании "Mabrok" ООО, за непредставление финансовой и специализированной отчетности и информации, затребованной предписаниями НКЦБ. 2. Руководству брокерской компании "Mabrok" ООО предпринять необходимые меры для устранения допущенных нарушений и приведения своей деятельности в соответствие с требованиями законодательства и проинформировать об этом НКЦБ в установленный срок. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (г-жа Людмила Буну). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 30 июня 2004 г. N 27/9.