Hotărîre nr.29/3 din 04.12.2003 cu privire la rezultatele verificării corectitudinii efectuării tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale SA "ICAM"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele verificării corectitudinii efectuării tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale SA "ICAM" Nr.29/3 din 04.12.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.1-5/9 din 01.01.2004 * * * În urma verificării corectitudinii efectuării tranzacţiilor cu acţiunile SA "ICAM", S-A CONSTATAT: În perioada 06.03.2003 - 12.09.2003 la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) au fost înregistrate 5 tranzacţii de vînzare-cumpărare a 32788 valori mobiliare ale SA "ICAM" în volum de 38964,08 lei la preţurile de 1,00 - 5,00 lei. În toate tranzacţiile în calitate de client-cumpărător şi broker a acţionat CB "Fincom" SA. Totodată, în cadrul tranzacţiilor din 18.07.2003, 11.09.2003, 12.09.2003, compania respectivă a achiziţionat acţiunile SA "ICAM" din numele şi cont propriu, ceea ce reprezintă activitate de dealer. CB "Fincom" SA dispune doar de licenţă de desfăşurare a activităţii de brokeraj nr.BRB0036 din 21.01.2000. Conform art.3 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.1.4 al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, activitatea de brokeraj reprezintă activitate de vînzare - cumpărare a valorilor mobiliare, desfăşurată de către broker în calitate de mandatar sau comisionar ce activează în baza contractului de mandat sau de comision, precum şi în baza procurii pentru efectuarea tranzacţiilor menţionate, în cazul în care contractul nu stipulează împuternicirile mandatarului sau ale comisionarului. Deci, ca deţinător al licenţei pentru desfăşurarea activităţii de brokeraj, CB "Fincom" SA este în drept de a activa, în exclusivitate, în calitate de mandatar sau comisionar. Astfel, în urma procurării acţiunilor SA "ICAM", CB "Fincom" SA nu a desfăşurat activitate de brokeraj, ci de dealer. E de menţionat, că CB "Fincom" SA nu dispune de licenţă pentru desfăşurarea activităţii de dealer, prin urmare a acţionat contrar prevederilor art.52 alin.(2) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.2.1 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. De asemenea, în activitatea CB "Fincom" SA s-au depistat şi alte acţiuni care contravin legislaţiei în vigoare. Astfel, la data de 11.09.2003 CB "Fincom" SA prin intermediul agentului de bursă, dlui Valeriu Zdrobău, a introdus în SAIT - ul BVM (ora: 11:28) ordinul de vînzare (nr.28946) a 6455 acţiuni ale SA "ICAM", la preţul de 1,00 leu per acţiune. Analizînd ordinul prezentat de "Fincom" SA, s-a constatat că acesta a fost recepţionat de către broker la 11.09.2003 (ora - 12:00; clientul - Braga Olga Nicolae). Deci, la ora 11:28 brokerul nu a avut temei juridic pentru introducerea în SAIT a ordinului, ceea ce contravine prevederilor art.37.1 al Regulilor BVM, care prevede, că tranzacţia bursieră se efectuează în baza ordinului introdus în SAIT de către un Agent de Bursă, în numele societăţii - membre a bursei şi pct.8.6 al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer, care prevede, că acceptarea ordinului se exprimă prin semnarea acestuia de către client şi broker. Conform pct.7.2 alin.(8) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer, brokerul nu este în drept să efectueze din contul clientului tranzacţii pentru care nu a recepţionat un ordin din partea lui. Anterior, CB "Fincom" SA a admis şi alte încălcări ale prevederilor legislaţiei pieţei valorilor mobiliare constatate prin Hotărîrea CNVM nr.14/6 din 31.05.2001. Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1) şi art.3 lit.b), art.8 lit.c) şi art.9 lit.n) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A iniţia procedura de tragere la răspundere administrativă a persoanei cu funcţii de răspundere a CB "Fincom" SA dlui Zdrobu Valeriu pentru încălcarea legislaţiei pieţei valorilor mobiliare. 2. A avertiza participantul profesionist pe piaţa valorilor mobiliare CB "Fincom" SA că pentru admiterea repetată a cazurilor de încălcare a legislaţiei pieţei valorilor mobiliare, CNVM va recurge la retragerea licenţei cu dreptul de a desfăşura activitate de brokeraj pe piaţa valorilor mobiliare. 3. Controlul asupra executării pct.1 şi 2 se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (Ludmila Bunu). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 4 decembrie 2003. Nr. 29/3.