Постановление N 29/3 от 04.12.2003 о результатах проверки правильности осуществления сделок с ценными бумагами АО "ICAM"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки правильности осуществления сделок с ценными бумагами АО "ICAM" N 29/3 от 04.12.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 1-5/9 от 01.01.2004 * * * Вследствие проверки правильности осуществления сделок с ценными бумагами АО "ICAM" установлено: В период 06.03.2003 г. - 12.09.2003 г. на Фондовой бирже Молдовы (ФБМ) были зарегистрированы 5 сделок купли-продажи 32788 акций АО "ICAM" в сумме 38964,08 лея по ценам 1,00 - 5,00 лея за акцию. Во всех сделках в качестве клиента-покупателя и брокера действовала БК "Fincom" АО. В то же время в сделках от 18.07.2003 г., 11.09.2003 г., 12.09.2003 г. данная компания приобрела акции АО "ICAM" от своего имени за свой счет, что представляет дилерскую деятельность. БК "Fincom" АО владеет только лицензией на осуществление брокерской деятельности N BRB0036 от 21.01.2000 г. Согласно ст.3 Закона о рынке ценных бумаг и п.1.4 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, брокерская деятельность представляет собой совершение сделок купли-продажи ценных бумаг брокером в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в договоре указаний на полномочия поверенного или комиссионера - на основании доверенности на совершение указанных сделок. Владелец лицензии на право осуществления брокерской деятельности БК "Fincom" АО вправе осуществлять деятельность исключительно в качестве поверенного или комиссионера. Таким образом, вследствие приобретения акций АО "ICAM", БК "Fincom" АО осуществляла не брокерскую деятельность, а дилерскую. Следует отметить, что БК "Fincom" АО не владеет лицензией на право осуществления дилерской деятельности, следовательно, действовало в нарушение требований ст.52 ч.(2) Закона о рынке ценных бумаг и п.2.1 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. Также в деятельности БК "Fincom" АО были выявлены и другие действия, противоречащие действующему законодательству. Таким образом, 11.09.2003 г. БК "Fincom" АО посредством биржевого агента, г-на Валерия Здробэу, ввела в торговую систему ФБМ (время: 11:28) поручение на продажу (N 28946) 6455 акций АО "ICAM", по цене 1,00 лей за акцию. проанализировав данное поручение, было установлено, что оно было принято брокером 11.09.2003 г. (время - 12:00; клиент - Брага Ольга). Таким образом, в 11:28 брокер не имел юридического основания для ввода в торговую систему ФБМ поручения, в нарушение требований ст.37.1 Правил ФБМ, предусматривающих, что биржевая сделка осуществляется на основании поручения, введенного в торговую систему ФБМ со стороны Биржевого Агента от имени общества - члена биржи и п.8.6 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающего, что принятие поручения выражается путем подписания его брокером и клиентом. Согласно п.7.2 ч.(8) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, брокер не вправе осуществлять за счет клиента сделки на которые не получено поручение со стороны клиента. Ранее БК "Fincom" АО допустила и другие нарушения требований законодательства о рынке ценных бумаг, констатированные Постановлением НКЦБ N 14/6 от 31.05.2001 г. Исходя из вышеизложенного, на основании требований ст.1 ч.(1) и ст.3 п.b), ст.8 п.c) и ст.9 п.n) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет: 1. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности должностного лица БК "Fincom" АО, г-на Валерия Здробэу за нарушение законодательства рынка ценных бумаг. 2. Предупредить профессионального участника рынка ценных бумаг БК "Fincom" АО, что за повторное допущение случаев нарушения законодательства рынка ценных бумаг, Национальная комиссия по ценным бумагам прибегнет к отзыву лицензии на право осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. 3. Контроль над исполнением п.1 и 2 возлагается на Департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (Людмила Буну). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 4 декабря 2003 г. N 29/3.