Hotărîre nr.29/3 din 07.06.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Registru"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Registru"

nr. 29/3  din  07.06.2007

 (în vigoare 15.06.2007) 

Monitorul Oficial nr.82-85 art.380 din 15.06.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.19/7-O din 04.04.2007 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.19 din 05.04.2007 grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurată de Societatea pe acţiuni "Registru" (în continuare - Registrator), pe perioada 01.01.2004 - 01.04.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

În perioada anului 2004 SA "Triada-Holding" a achiziţionat acţiunile sale plasate (dispoziţiile de transmitere din 20.09.2004, 30.09.2004, 07.10.2004 etc.) de la acţionarii societăţii fără înregistrarea ofertei tender, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.78 al Legii privind societăţile pe acţiuni şi pct.1.4 al Instrucţiunii cu privire la oferta tender a valorilor mobiliare. Astfel, la înregistrarea tranzacţiilor respective şeful secţiei evidenţa registrelor dna Caunova A. şi registratorul dna Boţan L. n-au respectat prevederile pct.3.1 lit.b) al Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului (Hotărîrea CSPHV nr.26-1 din 16.11.1995), pct.2.10 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni din 28.11.1994, pct.1 al Hotărîrii CNVM nr.10/7 din 17.04.2003 cu privire la unele măsuri îndreptate spre asigurarea respectării cerinţelor legislaţiei la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis.

De asemenea, s-au constatat cazuri de neexecutare de către Registrator a prevederilor art.4 alin.1 lit.b) al Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului şi pct.2.7 lit.b) al Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare (Hotărîrea CNVM nr.11/1 din 28.02.2005) prin neprezentarea la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei (CCCEC) a formularelor speciale la 3 tranzacţii de donaţii din 10.07.2006, 28.04.2006 şi 10.05.2006; 3 tranzacţii cu implicarea Agenţiei Privatizare din 23.08.2004, 16.09.2004 şi 13.10.2006, o tranzacţie de vînzare-cumpărare din 24.12.2004, o tranzacţie în baza contractului de cesiune a datoriilor din 31.05.2005. Ulterior, după efectuarea controlului în cauză, de către Registrator au fost remise CCCEC formularele speciale referitor la tranzacţiile menţionate mai sus.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.37 şi art.66 lit.d) şi lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.3 al Hotărîrii CNVM nr.10/7 din 17.04.2003 cu privire la unele măsuri îndreptate spre asigurarea respectării cerinţelor legislaţiei la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobilare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Societăţii pe acţiuni "Registru" (dl Milentii Anatol) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi aplicării măsurilor de rigoare faţă de persoanele responsabile de comiterea încălcărilor depistate în cadrul controlului.

2. Se ia act de faptul că dna Caunova Ana, ex-şef al secţiei evidenţa registrelor a Registratorului independent "Registru" SA, nu mai activează în cadrul Registratorului.

3. Se remit Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova materialele privind rezultatele controlului complex, efectuat la Societatea pe acţiuni "Registru".

4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.