Постановление N 29/3 от 07.06.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Registru"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного общества „Registru”

N 29/3  от  07.06.2007

 (в силу 15.06.2007) 

Мониторул Офичиал N 82-85 ст.380 от 15.06.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 19/7-О от 4.04.2007 г. и Приказа председателя НКЦБ № 19 от 5.04.2007 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществленной акционерным обществом „Registru” (далее – регистратор), за период 1.01.2004 г. – 1.04.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

В период с 2004 года АО „Triada-Holding” приобрело свои размещенные акции (передаточные распоряжения от 20.09.2004 г., 30.09.2004 г., 7.10.2004 г. и др.) у акционеров общества без регистрации тендерного предложения, чем были нарушены положения ст.78 Закона об акционерных обществах и п.1.4 Инструкции о тендерном предложении ценных бумаг. Таким образом, при регистрации данных сделок начальником отдела учета реестров г-жой Кауновой А. и регистратором г-жой Боцан Л. не были соблюдены положения п.3.1 b) Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации (Постановление ГКРЦБ № 26-1 от 16.11.1995 г.), п.2.10 Положения о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества от 28.11.1994 г., п.1 Постановления НКЦБ № 10/7 от 17.04.2003 г. о некоторых мерах, направленных на обеспечение соблюдения требований законодательства при осуществлении сделок с ценными бумагами акционерных обществ открытого типа.

Также были установлены случаи несоблюдения регистратором положений ст.4 ч.(1) п.b) Закона № 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и п.2.7 п.b) Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг (Постановление НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г.), касающихся непредставления Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией (ЦБЭПК) специальных формуляров на 3 сделки дарения от 10.07.2006 г., 28.04.2006 г. и 10.05.2006 г., 3 сделки с вовлечением Агентства приватизации от 23.08.2004 г., 16.09.2004 г. и 13.10.2006 г., одну сделку купли-продажи от 24.12.2004 г., одну сделку на основании договора о передаче задолженностей от 31.05.2005 г. Впоследствии после проведения данного контроля регистратором были посланы ЦБЭПК специальные формуляры по вышеназванным сделкам.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.37 и ст.66 п.d) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.3 Постановления НКЦБ № 10/7 от 17.04.2003 г. о некоторых мерах, направленных на обеспечение соблюдения требований законодательства при осуществлении сделок с ценными бумагами акционерных обществ открытого типа, Положением о проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденным Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство акционерного общества „Registru” (г-н Милентий Анатолий) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и принятия соответствующих мер по отношению к лицам, ответственным за нарушения, выявленные в результате проверки.

2. Принять к сведению, что г-жа Каунова Анна, бывший начальник отдела учета реестров независимого регистратора „Registru” АО, не осуществляет более деятельность в данном регистраторе.

3. Направить Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией Республики Молдова материалы о результатах комплексной проверки, проведенной в акционерном обществе „Registru”.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.