Hotărîre nr.29/6 din 16.06.2005 cu privire la rezultatele controlului tematic inopinat al activităţii Registratorului Independent "Registru-Service" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului tematic inopinat al activităţii

Registratorului Independent "Registru-Service" SRL

nr. 29/6  din  16.06.2005

 (în vigoare 01.07.2005) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.89-91 art.316 din 01.07.2005

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.21/12-O din 21.04.2005 a fost efectuat controlul tematic inopinat al activităţii Registratorului Independent "Registru-Service" SRL (în continuare – Registrator), în scopul verificării chestiunilor abordate în multiplele petiţii ale clienţilor acestuia, inclusiv deţinători ai valorilor mobiliare ale SA "Iustar", SA "IPDA", SA "Bas-Aparat", SA "Transproiect", parvenite la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM), precum şi controlului respectării actelor normative ale CNVM referitoare la desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului, în cadrul căruia s-au constatat următoarele încălcări.

Registratorului i-a fost eliberat certificat de înregistrare la Camera înregistrării de Stat de tip nou cu numărul de identificare de stat – codul fiscal 1002600036794 din 28.02.2005. Conform prevederilor pct.4.25 al Regulamentului cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999 (în continuare – Regulament), Registratorul urma, în termen de 10 zile lucrătoare, să depună cerere de reperfectare a licenţei, cu anexarea documentelor ce confirmă modificările datelor respective, ceea ce nu s-a executat în termenul stabilit.

Registratorul nu dispune în statele sale de o persoană cu funcţii de răspundere care deţine certificat de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 al Regulamentului, prin care este stabilit, că participantul profesionist este obligat să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere ce deţin certificate de calificare eliberate de CNVM.

Nu se asigură accesul liber al clienţilor pentru obţinerea informaţiei necesare la birourile arendate de Registrator pe str.Bucuriei 12 "a", mun.Chişinău, în special nu este acces la bir.102 care se închide cu o singură uşă. Totodată, Registratorul nu dispune de safeuri şi dulapuri metalice pentru păstrarea documentelor. Încăperile nu sînt asigurate cu alarma de pază şi antiincendiară în stare de funcţionare, astfel încălcîndu-se cerinţele stabilite în pct.1, 2, 3, cap.II al Anexei 2 la Regulament.

Din luna februarie 2005 pînă la 29.04.2005, Registratorul n-a reînnoit copiile fişierelor electronice ale bazei de date ce se păstrează în afara încăperilor sale, fiind obligat să le reînnoiască cel puţin o dată pe săptămînă, încălcîndu-se prevederile pct.4.13 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni din 28.11.1994.

Referitor la modul de înregistrare, păstrare şi arhivare a documentelor destinate uzului intern, s-a constatat existenţa a două registre, şi anume registrul de intrare-ieşire a documentelor şi registrul de eliberare a extraselor. Acestea sînt întocmite şi ţinute în mod neglijent, spre exemplu, în acelaşi caiet sînt ţinute concomitent două registre diferite: de intrare şi de ieşire, cu multiple corectări.

Registratorul nu dispune de următoarele registre interne:

– Registrul de evidenţă a blocărilor valorilor mobilare – este păstrat doar în formă electronică, ceea ce contravine prevederilor pct.3.10 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni;

– Registrul conturilor personale păstrat pe purtători de hîrtie – este păstrat doar în formă electronică, ceea ce contravine prevederilor pct.3.4 al Regulamentului sus-menţionat;

– Registrul controalelor efectuate la Registrator, prevăzut în pct.26 al Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002;

– Registrul cu privire la înregistrarea interpelărilor telefonice ce vizează sistemul de înregistrare, prevăzut în pct.4.9 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni.

Registratorul nu păstrează copiile listelor acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor, întocmite de Registrator şi prezentate emitenţilor. Astfel nu se asigură accesul persoanelor înregistrate la copia listei acţionarilor, ceea ce contravine prevederilor pct.9.7 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni.

În urma verificării selective a evidenţei de eliberare a extraselor din registrul acţionarilor, au fost depistate două cazuri de eliberare a extraselor cu depăşirea termenului de 3 zile de la data recepţionării documentelor de către Registrator, sau de 10 zile pentru expedierea poştală (la cererea dlui Creangă T. din 13.04.2005 şi în urma tranzacţiei înregistrate la 13.04.2005, extrasele au fost eliberate la 26.04.2005), încălcîndu-se prevederile art.20 alin.(1) al Legii privind societăţile pe acţiuni, art.7 alin.(9) al Legii privind piaţa valorilor mobiliare şi pct.8.7 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni.

De către Registrator nu a fost executată Hotărîrea CNVM nr.16/1-2 din 01.04.2005, publicată în Monitorul Oficial din 15.04.2005, prin care se prescrie acestuia convertirea în acţiuni de tezaur a 5423 acţiuni plasate de SA "Santal", deţinute de 237 acţionari, subscriitori la emisiunea de constituire a SA "Aragonit", contrar prevederilor art.9 lit.d) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi ale pct.6.10 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni.

Registratorul nu ţine evidenţa privind limitarea dreptului de vot pînă la 25% pentru persoanele ce au obţinut pachetul de control şi n-au înregistrat oferta tender, fapt prin care se încalcă prevederile pct.2 al Hotărîrii CNVM nr.10/7 din 17.04.2003 cu privire la unele măsuri îndreptate spre asigurarea respectării cerinţelor legislaţiei la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis.

Registratorul a încălcat termenul de prezentare la CNVM a dărilor de seamă anuale pentru anul 2004, iar pentru I trimestru al anului 2005 au fost prezentate dările de seamă incomplete, fără anexarea documentelor ce confirmă formarea fondului de garanţie la situaţia din 01.04.2005 şi copiilor carnetelor de muncă ale angajaţilor ce deţin certificate de calificare eliberate de CNVM, prevăzute în Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 06.02.2003.

În conformitate cu prevederile art.3 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Registratorul este persoană afiliată a SA "Iustar", cu care are încheiat contract de ţinere a registrului, prin intermediul dlui Cerneavschi Anatol, unicul fondator la SRL "Alsinor", care la rîndul său, este şi unicul fondator al Registratorului şi, totodată, unicul fondator la SRL "Tasbradex", ce deţine 35,18% din acţiunile SA "Iustar". Astfel, se încalcă prevederile art.17 alin.(4) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi pct.1.4 al Regulamentului cu privire la licenţierea registratorilor hîrtiilor de valoare, aprobat prin Hotărîrea nr.5 din 28.11.1994.

Anterior, în activitatea Registratorului au fost depistate încălcări similare, asupra cărora s-au aprobat decizii respective:

– prin Hotărîrea CNVM nr.36/4 din 27.12.2001 "Cu privire la controlul complex al activităţii Registratorului Independent "Registru-Service" SRL" a fost suspendată acţiunea licenţei pe un termen de 30 zile pentru insuficienţa numărului necesar de specialişti cu certificate de calificare;

– prin Hotărîrea CNVM nr.16/3 din 16.05.2000 "Cu privire la activitatea Registratorului Independent "Registru-Service" S.R.L." a fost trasă la răspundere administrativă persoana cu funcţii de răspundere a Registratorului pentru încălcarea modalităţii de înregistrare a tranzacţiilor cu valorile mobiliare şi modalităţii de eliberare a extraselor din registru;

– prin Hotărîrea CNVM nr.29/2 din 04.12.2003 "Cu privire la neexecutarea de către RI "Registru-Service" SRL a prescripţiilor CNVM" a fost iniţiată procedura de tragere la răspundere administrativă a conducerii Registratorului, acesta fiind avertizat, că în cazul nerespectării necondiţionate a cerinţelor legislaţiei pieţei valorilor mobiliare CNVM va recurge la retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului;

– prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 15.03.2005 "Cu privire la unele măsuri de conformare a activităţii RI "Registru-Service" SRL prevederilor legislaţiei şi actelor normative în vigoare" Registratorului i-a fost prescrisă conformarea activităţii sale cerinţelor legislaţiei în vigoare, asigurînd în 3 zile amplasarea oficiului său într-un local, unde deţinătorii înregistraţi ai valorilor mobiliare ar avea acces liber. În caz contrar licenţa urma a fi retrasă. Registratorul nu a executat hotărîrea respectivă.

De către Registrator au fost admise anterior şi alte încălcări, menţionate în Hotărîrea CNVM nr.10/3 din 17.04.2003 "Cu privire la rezultatele controalelor tematice ce ţin de emitenţii valorilor mobiliare SA "Cariera Oziornoe", SA "Iustar" şi SA "Orion"", precum şi în procesul-verbal nr.24 al şedinţei CNVM din 03.06.2004.

E de menţionat, că după finalizarea controlului au fost constatate noi încălcări ale legislaţiei admise de către Registrator:

– în lista acţionarilor SA "IPDA", eliberată la 11.05.2005 reprezentantului Procuraturii Generale, este reflectat eronat deţinătorul de valori mobiliare, şi anume, Compania de brokeri "Broker-Service" SRL figurează ca proprietar - deţinător real, dar nu ca deţinător nominal;

– nu a fost executat titlul executoriu eliberat pe încheierea Curţii de Apel Economice din 27.05.2005 pe dosarul nr.2e-2325/05, în dispozitivul căruia se specifică cu executare imediată, prin care se obligă transmiterea ţinerii registrului acţionarilor SA "Transproiect" Registratorului Independent "Comitent" SRL.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), c), art.8 lit.c), art.9 lit.d), e), o), art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 alin.(1), art.37 alin.(3) lit.a) şi c), art.42 alin.(2) lit.c) şi alin.(4), art.52 alin.(4) şi alin.(6), art.53 alin.(5), art.66 literele c), d), e), f) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.1.2 şi pct.8.8 literele c), d), f), h), pct.8.18 ale Regulamentului cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni din 28.11.1994, Modului de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii licenţei (expirării termenului) eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.6/5 din 03.02.2000, pct.4 al Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii ale societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobată prin Hotărîrea nr.24/1 din 26.10.1995, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage licenţa (AMMII 003633) pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de ţinere a registrului, eliberată anterior Societăţii cu răspundere limitată "Registru-Service".

2. Se desemnează dna Onceanu Cornelia, în calitate de administrator din oficiu care va lua în gestiune şi sub control procesul de lichidare a genului de activitate de ţinere a registrului desfăşurat anterior de Societatea cu răspundere limitată "Registru-Service".

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.17/9 din 22.04.2019, în vigoare 22.04.2019]

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.69/2 din 31.12.2015, în vigoare 15.01.2016]

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.3/10 din 26.01.2013, în vigoare 01.02.2013]

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.53/3 din 25.10.2007, în vigoare 02.11.2007]

3. Se prescrie emitenţilor, care au încheiat contracte de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu Societatea cu răspundere limitată "Registru-Service", să încheie contracte cu un alt registrator independent în termen de 15 zile.

4. În cazul neexecutării prevederilor pct.3 ale prezentei Hotărîri, Registratorul Independent va fi desemnat de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

5. Pînă la transmiterea registrelor deţinătorilor valorilor mobiliare ţinute de Societatea cu răspundere limitată "Registru-Service" altui registrator independent, administratorul din oficiu va asigura ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare în conformitate cu legislaţia în vigoare.