Постановление N 29/6 от 16.06.2005 о результатах внеплановой тематической проверки деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах внеплановой тематической проверки деятельности

независимого регистратора "Registru-Service" ООО

N 29/6  от  16.06.2005

 (в силу 01.07.2005) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 89-91 ст.316 от 01.07.2005

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам 21/12-0 от 21.04.2005 г. была проведена внеплановая тематическая проверка деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО (далее – Регистратор) в целях проверки фактов, изложенных в многочисленных петициях, поступивших в Национальную комиссию по ценным бумагам (НКЦБ) от клиентов данного регистратора, в том числе владельцев ценных бумаг АО "Iustar", АО "IPDA", АО "Bas-Aparat", АО "Transproiect", а также на предмет соблюдения нормативных актов НКЦБ при осуществлении деятельности по ведению реестра, в результате которой установлены следующие нарушения.

Регистратору был выдан сертификат нового образца о регистрации в Государственной регистрационной палате с государственным идентификационным номером – фискальный код 1002600036794 от 28.02.2005. Согласно требованиям п.4.25. Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. (в дальнейшем - Положение), Регистратор должен был в течение 10 рабочих дней представить заявление о переоформлении лицензии, с приложением документов, которые подтверждают изменения соответствующих данных, что не было выполнено в предусмотренный срок.

Регистратор не имеет в своих штатах должностного лица, которое владеет квалификационным аттестатом с правом осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, что противоречит требованиям Положения, которыми установлено, что профессиональный участник обязан иметь не менее двух должностных лиц, владеющих квалификационными аттестатами, выданными НКЦБ.

Регистратор не обеспечивает свободный доступ клиентов для получения необходимой информации в арендованных Регистратором кабинетах по ул.Букурией, 12 "а", мун.Кишинэу, в частности нет доступа к кабинету N 102, который закрывается единственной дверью. В то же время Регистратор не имеет в наличии металлические шкафы и сейфы для хранения документов. Помещения не обеспечены действующей охраной и противопожарной сигнализацией, нарушая таким образом требования, установленные в п.1, 2, 3 ч.II Приложения 2 Положения.

С февраля 2005 г. до 29.04.2005 г. Регистратор не обновил копии электронных файлов базы данных, которая хранится за пределами своих помещений, будучи обязан обновлять их не реже одного раза в неделю, нарушив требования п.4.13 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества от 28.11.1994.

Относительно порядка регистрации, хранения и архивирования документов для внутреннего пользования, установлено существование двух реестров, а именно реестра входящей и исходящей документации и реестра о выдаче выписок из реестра. Они составлены и ведутся небрежно, например, в той же тетради ведутся одновременно два разных реестра: входящий и исходящий, с множественными поправками.

Регистратор не ведет следующие внутренние регистры:

– Регистр учета блокировок ценных бумаг – учет ведется лишь в электронной форме, что противоречит требованиям п.3.10 Положения о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества;

– Реестр персональных счетов на бумажных носителях – ведется лишь в электронной форме, что противоречит требованиям п.3.4 вышеуказанного Положения;

– Реестр проведенных проверок у Регистратора, предусмотренный в п.26 Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ N 9/7 от 14.03.2002;

– Реестр о зарегистрированных телефонных запросах относительно системы регистрации, предусмотренный в п.4.9 Положения о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества;

– Регистратор не сохраняет копии списков акционеров, которые имеют право присутствовать на общем собрании акционеров, составленные Регистратором и представленные эмитентам. Таким образом не обеспечивает доступ зарегистрированных лиц к копиям списков акционеров, что противоречит положениям п.9.7 Положения о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества.

Вследствие выборочной проверки учета предоставления выписок из реестра акционеров, были установлены два случая предоставления выписок с превышением срока 3 дней со дня получения документов регистратором, или 10 дней для почтового отправления (по запросу г-на Крянгэ Т. от 13.04.2005 и после зарегистрированной сделки от 13.04.2005, выписки были представлены 26.04.2005), в нарушение требований ст.20 ч.(1) Закона об акционерных обществах, ст.7 ч.(9) Закона о рынке ценных бумаг и п.8.7 Положения о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества.

Регистратором не было выполнено Постановление НКЦБ N 16/1-2 от 01.04.2005, опубликованное в Monitorul Oficial al Republicii Moldova от 15.04.2005, в котором Регистратору было предписано конвертировать в казначейские акции 5423 акции, размещенные АО "Santal", принадлежащие 237 акционерам, подписчикам учредительной эмиссии АО "Aragonit", в нарушение требований ст.9 (d) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и п.6.10 Положения о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества.

Регистратор не ведет учет ограничения права голоса до 25% для лиц, которые стали владельцами контрольных пакетов и не зарегистрировали тендерное предложение, нарушая требования п.2 Постановления НКЦБ N 10/7 от 17.04.2003 о некоторых мерах, направленных на обеспечение требований законодательства при осуществлении сделок с ценными бумагами акционерных обществ открытого типа.

Регистратор нарушил сроки представления в НКЦБ готовых отчетов за 2004 год, а за I квартал 2005 года отчеты были представлены в неполном объеме, без приложения документов, подтверждающих формирование гарантийного фонда на 01.04.2005 и копий трудовых книжек сотрудников, которые имеют аттестационные сертификаты, выпущенные НКЦБ, предусмотренные в Приложении N 1 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ N 4/5 от 06.02.2003.

В соответствии с положениями ст.3 Закона о рынке ценных бумаг Регистратор является аффилированным лицом АО "Iustar", с которым заключил контракт о ведении реестра акционеров, через г-на Чернявски Анатолия, единственного учредителя ООО "Alsinor", который, в свою очередь, является учредителем Регистратора и в то же время единственным учредителем ООО "Tasbradex", которое владеет 35,18% акций АО "Iustar". Таким обзором нарушаются положения ст.17 ч.(4) Закона об акционерных обществах и п.1.4 Положения о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 5 от 28.11.1994 г.

Ранее в деятельности Регистратора были допущены аналогичные нарушения, в связи с чем были приняты соответствующие решения:

– В Постановлении НКЦБ N 36/4 от 27.12.2001 "О комплексной проверке деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО" было приостановлено действие лицензии сроком на 30 дней за отсутствие необходимого количества специалистов с квалификационными аттестатами;

– В Постановлении НКЦБ N 16/3 от 16.05.2000 "О деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО" было привлечено к административной ответственности должное лицо Регистратора за допущенные нарушения при регистрации сделок с ценными бумагами и выдаче выписок из реестра;

– В Постановлении НКЦБ N 29/2 от 04.12.2003 "О невыполнении независимым регистратором "Registru-Service" ООО предписаний НКЦБ" был привлечен к административной ответственности руководитель Регистратора, и был предупрежден о том, что в случае невыполнения требований законодательства о рынке ценных бумаг НКЦБ аннулирует лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра;

– В Постановлении НКЦБ N 12/1 от 15.03.2005 "О некоторых мерах по приведению деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО в соответствие с положениями действующего законодательства и нормативных актов" Регистратору было предписано привести в соответствие свою деятельность с требованиями действующего законодательства, обеспечив в течение 3 дней местонахождение своего офиса в помещении, куда зарегистрированные держатели ценных бумаг имели бы свободный доступ. В противном случае лицензия должна была быть отозвана.

Регистратором ранее были допущены и другие нарушения, указанные в Постановлении НКЦБ N 10/3 от 17.04.2003 "О результатах тематических проверок, относящихся к эмитентам ценных бумаг АО "cariera Ozernoe", АО "Iustar" и АО "Orion"", а также в протоколе заседания НКЦБ N 24 от 03.06.2004 г.

Следует отметить, что после окончания проверки были установлены новые нарушения законодательства, допущенные Регистратором:

– в списке акционеров АО "IPDA", выданном 11.05.2005 представителю Генеральной прокуратуры, был неверно указан держатель ценных бумаг, а именно, брокерская компания "Broker-Service" ООО фигурирует как собственник - реальный держатель, а не как номинальный держатель;

– не был исполнен исполнительный лист, выданный по Определению Экономической апелляционной палаты от 27.05.2005 г., по делу N 2е-2325/05 с немедленным исполнением, согласно которому Регистратор обвязан передать реестр акционеров АО "Transproiect" независимому регистратору "Comitent" ООО.

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), c), ст.8 п.c), ст.9 п.d), е), о), ст.21 ч.(1) Закона N 192-ХIV от 12.11.1998 г. о Национальной Комиссии по ценным бумагам, ст.1 ч.(1), ст.37 ч.(3) п.а) и c), ст.42 ч.(2) п.с) и ч.(4), ст.52 ч.(4) и ч.(6), ст.53 ч.(5), ст.66 п.с), d), e), f) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.1.2 и п.8.8, п.п.8.18 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества от 28.11.1994 г., Порядка о ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением N 6/5 от 03.02.2000, п.4 Инструкции по передаче поручения на ведение реестра акционеров/реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору, утвержденной Постановлением N 24/1 от 26.10.1995 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать лицензию (AMMII 003633) на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра, ранее выданную ООО "Registru-Service".

2. Назначить г-жу Ончану Корнелию в качестве администратора, который возьмет на учет и под контроль процесс ликвидации деятельности по ведению реестра, ранее осуществляемой ООО "Registru-Service".

[Пкт.2 изменен Пост. НКФР N 17/9 от 22.04.2019, в силу 22.04.2019]

[Пкт.2 изменен Пост. НКФР N 69/2 от 31.12.2015, в силу 15.01.2016]

[Пкт.2 изменен Пост.НКФР N 3/10 от 26.01.2013, в силу 01.02.2013]

[Пкт.2 изменен Пост.НКФР N 53/3 от 25.10.2007, в силу 02.11.2007]

3. Предписывается эмитентам, заключившим договора о ведении реестра ценных бумаг с независимым регистратором "Registru-Service" ООО, заключить договора с другим независимым регистратором в течение 15 дней.

4. В случае невыполнения положений п.3 настоящего постановления независимый регистратор будет назначен Национальной комиссией по ценным бумагам.

5. До передачи реестров владельцев ценных бумаг, которые велись ООО "Registru-Service", другому независимому регистратору администратор обеспечит ведение данных реестров владельцев ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством.