Hotărîre nr.3/1 din 20.01.2012 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Mobiasbancă - Groupe Societe Generale" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială

"Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A.

nr. 3/1  din  20.01.2012

 (în vigoare 27.01.2012) 

Monitorul Oficial nr.21-24 art.83 din 27.01.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – C.N.P.F.) nr.52/4-O din 17.11.2011 şi a ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.144 din 17.11.2011, a fost efectuat controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de către Banca Comercială "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. (în continuare – B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. sau Banca) în perioada 01.01.2008 – 30.09.2011. În urma controlului efectuat au fost constatate următoarele:

B.C. "Mobiasbancă – Groupe Societe Generale" S.A. deţine licenţă cu seria C.N.P.F. nr.000065 din 30.01.2009, valabilă pînă la 30.01.2014 pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare de dealer – ca activitate de bază, de brokeraj, de underwriting şi consulting investiţional – ca activităţi conexe, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.3/8 din 22.01.2009¹.

________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.16-18, art.65

În cadrul B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. activează 8 persoane ce deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere şi 6 specialişti.

În perioada supusă controlului B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. a prestat servicii de brokeraj în baza a 38 de contracte. Ca urmare a verificării acestor contracte, s-a constatat că la completarea lor nu s-au respectat prevederile CONTRACTULUI-TIP de servicii de brokeraj, prevăzut în Anexa nr.2 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 "Cu privire la aprobarea actelor normative privind activitatea de brokeraj şi dealer"², în partea ce ţine de datele părţilor contractuale.

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.20-22, art.31

În perioada de referinţă B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. în calitate de broker a efectuat 100 de tranzacţii bursiere în valoare de 1,95 mil.lei, după cum urmează:

B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. nu a respectat prevederile pct.7.2 alin.(16) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 şi pct.4.1.6 din Regulamentul nr.R2008-08.01 din 19.12.2008 "Cu privire la activitatea de brokeraj pe piaţa valorilor mobiliare" (în continuare – Regulamentul nr.R2008-08.01 din 19.12.2008), aprobat la şedinţa Consiliului Băncii la data de 19.12.2008 (proces-verbal nr.38), şi anume nu a eliberat clienţilor săi extrase privind starea conturilor de brokeraj o dată pe trimestru.

În perioada 01.01.2008 – 30.09.2011 B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A., nerespectînd prevederile pct.4.2.1 şi pct.4.2.3 din Regulamentul nr.R2008-08.01 din 19.12.2008, nu a supus verificării în modul stabilit conturile de brokeraj ale clienţilor săi.

Nerespectînd prevederile pct.4.1 alin.(2) şi pct.7.2 alin.(11) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002, pct.3.19 din Regulamentul nr.R2008-08.01 din 19.12.2008, precum şi prevederile contractelor de servicii de brokeraj nr.SB-10244 din 17.02.2009 şi nr.SB-10251a din 23.04.2009, Banca a prezentat dările de seamă (rapoarte de confirmare) clienţilor cu depăşirea termenului stabilit.

În cadrul tranzacţiei din data de 18.10.2010 Banca, în calitate de dealer, la înstrăinarea acţiunilor emise de S.A. "Franzeluţa", a introdus în SAIT-ul Bursei de Valori a Moldovei cererea de vînzare a acţiunilor cu un preţ mai mare decît cel indicat în ordinul-limită semnat de persoana cu funcţie de răspundere a B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul prevederilor art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"³, art.66 lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁴, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

³ Republicat: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁴ Republicat: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoana cu funcţie de răspundere din cadrul B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. responsabilă de operaţiunile cu valorile mobiliare corporative asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare, inclusiv a regulamentelor interne ale Băncii aferente activităţii pe piaţa valorilor mobiliare.

2. B.C. "Mobiasbancă-Groupe Societe Generale" S.A. va efectua verificarea conturilor de brokeraj ale clienţilor, cu întocmirea actelor de verificare, cu informarea ulterioară a C.N.P.F.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.