Постановление N 3/1 от 20.01.2012 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Mobiasbanca - Groupe Societe Generale" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка

“Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО

№ 3/1  от  20.01.2012

 (в силу 27.01.2012) 

Мониторул Офичиал № 21-24 ст.83 от 27.01.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 52/4-O от 17.11.2011 и приказа зам. председателя НКФР № 144 от 17.11.2011 была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой коммерческим банком “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО (далее – КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО или банк) за период 01.01.2008 – 30.09.2011. В результате проведенной проверки было установлено следующее.

КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО владеет лицензией для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000065 от 30.01.2009 действительной до 30.01.2014 на право осуществления основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу, выданной Постановлением НКФР № 3/8 от 22.01.2009¹.

____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 16-18, ст.65.

8 работников КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 2 должностных лица и 6 специалистов.

В проверяемом периоде КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО оказывал брокерские услуги на основании 38 договоров. Вследствие проверки данных договоров, было установлено, что при их заполнении не были соблюдены положения Типового договора об оказании брокерских услуг согласно Приложению 2 к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку № 48/7 от 17.12.2002² “Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности” в части, относящейся к реквизитам договорных сторон.

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 20-22, ст.31.

В отчетном периоде КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО в качестве брокера провел 100 биржевых сделок стоимостью 1,95 млн.леев в соответствии с нижеследующим:

КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО не соблюдал положения п.7.2 пп.(16) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 и п.4.1.6 Регламента № R2008-08.01 от 19.12.2008 “О брокерской деятельности на рынке ценных бумаг” (далее – Регламент № R2008-08.01 от 19.12.2008), утвержденного на заседании Совета банка 19.12.2008 (протокол № 38), а именно, не выдал ежеквартально своим клиентам выписки о положении их брокерских счетов.

В период 01.01.2008 – 30.09.2011, не соблюдая положения п.4.2.1 и п.4.2.3 Регламента № R2008-08.01 от 19.12.2008, КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО не произвел в установленном порядке проверку брокерских счетов своих клиентов.

Не соблюдая положения п.4.1 пп.(2) и п.7.2 пп.(11) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002, п.3.19 Регламента № R2008-08.01 от 19.12.2008, а также положения договоров об оказании брокерских услуг № SB-10244 от 17.02.2009 и № SB-10251a от 23.04.2009, банк представил клиентам отчеты (подтверждения) с превышением установленного срока.

В рамках сделки от 18.10.2010 банк в качестве дилера при отчуждении акций, выпущенных АО “Franzeluţa”, ввел в SAIT Фондовой биржи Молдовы спрос на продажу акций по более высокой цене чем указано в лимитном поручении, подписанном должностным лицом КБ “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”³, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁴ Национальная комиссия по финансовому рынку

____________________

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126.

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностное лицо коммерческого банка “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО, ответственное за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов, в том числе внутренних регламентов, связанных с деятельностью банка на рынке ценных бумаг.

2. Коммерческому банку “Mobiasbancă – Groupe Societe Generale” АО провести проверку брокерских счетов клиентов, с составлением актов проверки и последующим информированием НКФР.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.