Hotărîre nr.3/2 din 18.01.2000 cu privire la rezultatele controlului legitimităţii şi corectitudinii transmiterii şi păstrării valorilor mobiliare din portofoliul de investiţii ale fondurilor de investiţii transmise în posesie nominală BCA"Victoriabank"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului legitimităţii şi corectitudinii transmiterii şi păstrării valorilor mobiliare din portofoliul de investiţii ale fondurilor de investiţii transmise în posesie nominală BCA"Victoriabank" Nr.3/2 din 18.01.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.14-16/57 din 10.02.2000 * * * Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, examinînd rezultatele controlului legitimităţii şi corectitudinii transmiterii şi păstrării valorilor mobiliare din portofoliul de investiţii al fondurilor de investiţii transmise în posesie nominală BCA"Victoriabank", efectuat de grupul de control constituit în baza Ordinului Preşedintelui Comisiei Naţionale nr.165-b din 23 septembrie 1999, A CONSTATAT : BCA "Victoriabank" desfăşoară activitatea de depozitare în baza licenţei nr. 980552 eliberată de CSPHV pe data de 21.05.1998. La momentul efectuării controlului, BCA "Victoriabank" a încheiat contracte de prestare a serviciilor de depozitare cu 15 fonduri de investiţii nemutuale nespecializate. Activele fondurilor transmise în posesie nominală Băncii se cifrează la 139766404 lei, numărul conturilor analitice deschise şi menţinute constituie 325. În urma verificării legitimităţii şi corectitudinii primirii în evidenţă şi păstrării valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii, în activitatea BCA"Victoriabank" în calitate de depozitar al fondurilor s-au depistat devieri de la prevederile legislaţiei şi cerinţele stabilite de CNVM şi anume: - BCA"Victoriabank" nu respectă cerinţele faţă de cumularea genurilor de activitate pe piaţa valorilor mobiliare. Nu se respectă nici condiţiile de cumulare a activităţii de depozitare cu activitatea de ţinere a registrului prevăzute la pct. 80 al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii, care stabileşte că la cumularea activităţii de depozitare şi a activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, prestarea serviciilor de depozitare fondurilor trebuie să se efectueze de către o subdiviziune aparte a depozitarului fondului de investiţii, pentru care activitatea indicată este exclusivă; - Regulamentul intern cu privire la prestarea serviciilor de depozitare fondurilor de investiţii în cadrul BCA"Victoriabank" nu a fost coordonat cu fondurile de investiţii, ceea ce contravine pct.17 lit.b) a Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii. Regulamentul intern cu privire la prestarea serviciilor de depozitare fondurilor de investiţii în cadrul BCA"Victoriabank" nu reglementează unele cerinţe stabilite de pct.73 al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii; - BCA"Victoriabank" nu controlează legalitatea dispunerii de managerul fondului de investiţii a mijloacelor băneşti ale fondului, funcţie atribuită depozitarului de pct. 59 litera c) al Regulamentului menţionat; - nu se respectă nici cerinţele stabilite faţă de specialiştii depozitarului care ţin evidenţa depozitară şi nu pot deţine alte funcţii în organizaţia respectivă; - la ţinerea de către organizaţia de depozitare a evidenţei operaţiunilor cu valorile mobiliare (cotele de participare) ale fondului de investiţii nu se respectă unele cerinţe stabilite de Instrucţiunea privind evidenţa de către organizaţia de depozitare a operaţiunilor cu hîrtiile de valoare (cotele de participare) ale fondului de investiţii, aprobată prin Hotărîrea CSPHV nr.76/2 din 29 decembrie 1997, menţionate în Nota informativă, referitor la controlul activităţii organizaţiei de administrare; - BCA"Victoriabank" nu respectă prevederile stabilite de pct.69, 70 ale Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii, care stabileşte că Depozitarul este obligat să înştiinţeze Comisia Naţională despre toate încălcările depistate în activitatea managerului fondului. În urma verificării legitimităţii şi corectitudinii transmiterii valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în posesie nominală BCA"Victoriabank" în calitate de depozitar al fondurilor, în activitatea fondurilor de investiţii nemutuale nespecializate s-au depistat devieri de la prevederile legislatiei, cerinţele stabilite de CNVM şi relaţiile contractuale şi anume: - FINN "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest" nu au transmis în posesie nominală BCA"Victoriabank" în volum deplin valorile mobiliare şi cotele de participare deţinute. Prin acest fapt fondurile de investiţii menţionate au admis încălcarea flagrantă a pct.39 al Regulamentului "Cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului", care stabileşte că se transmit în posesie nominală toate valorile mobiliare şi cotele de participare ale fondului. De asemenea, nu au fost respectate nici clauzele contractuale ce ţin de transmiterea valorilor mobiliare deţinute de fonduri în posesie nominală depozitarului; - FINN "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Vens" nu au prezentat depozitarului informaţia despre toate modificările care au survenit în lista persoanelor afiliate şi lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale fondului, astfel încălcîndu-se prevederile stabilite în contractele de prestare a serviciilor de depozitare şi în pct.61 al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii. FINN"Interinvest-Plus" nu a prezentat depozitarului lista persoanelor afiliate fondului. FINN "Interfond", "Credo-Invest" a prezentat depozitarului informaţia despre toate modificările care au survenit în lista persoanelor afiliate şi lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale fondului cu o întîrziere de 3, respectiv 5 luni; - FINN "Credo-Invest","Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", nu au prezentat depozitarului cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale fondului şi managerului care sînt în drept să dea dispoziţii depozitarului, astfel fiind încălcate prevederile pct.61 al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii şi a contractelor de prestare a serviciilor depozitare; - FINN "Credo-Invest","Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Bucuria-Invest", "Bucuriaprivat- Invest" nu au prezentat depozitarului calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor nete, fapt ce face imposibilă exercitarea de către depozitar a atribuţiilor de control privind respectarea de către fonduri a normativelor de diversificare stabilite de art.15 al Legii cu privire la fondurile de investiţii. În urma verificării legitimităţii şi corectitudinii transmiterii valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în posesie nominală BCA"Victoriabank" în calitate de depozitar al fondurilor, în activitatea organizaţiilor de administrare a investiţiilor fondurilor de investiţii nemutuale nespecializate s-au depistat devieri de la prevederile legislatiei şi cerinţele stabilite de CNVM şi anume: - SA"Profit-E", SA"Hefestos", SA"Prolonge-E", SRL"Omega-Prim" nu respectă prevederile pct.40 al Regulamentului cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului, anexa nr. 2 a Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7.11.97, care prevede că Organizaţia de administrare a investiţiilor fondului este în drept să administreze valorile mobiliare şi cotele de participare din portofoliul fondului de investiţii din ziua înregistrării acestora de către depozitarul fondului; - SA"General-Manager", SA"Profit-E", SA"Hefestos", SA"Prolonge-E", SRL"Omega-Prim", SRL"Manager Capital Group" nu întreprind măsuri în vederea coordonării cu depozitarul a legalităţii dispunerii mijloacelor băneşti ale fondului, ceea ce duce la încălcarea prevederilor stabilite în pct.66 şi 67 ale Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii. Astfel depozitarul nu-şi poate îndeplini atribuţiile stabilite la pct.59 litera c) al Regulamentului menţionat. Luînd act de încălcările legislaţiei în vigoare depistate în activitatea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, în baza art.3 litera b), art.8 litera c), art.9 alin.(1) literele c), d), i), j) ale Legii cu privire la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.l92-XIV din 12 noiembrie 1998, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare emite următoarea HOTĂRÎRE : 1. A atenţiona conducerea depozitarului BCA"Victoriabank" despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei în vigoare şi necesitatea informării Comisiei Naţionale privind încălcările depistate în activitatea organizaţiilor de administrare a investiţiilor fondului. 2. BCA"Victoriabank" în termen de 30 de zile va aduce la cunoştinţă Comisiei Naţionale informaţia despre măsurile întreprinse în vederea înlăturării încălcărilor depistate în urma exercitării controlului activităţii de depozitare. 3. A suspenda activitatea pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de organizaţiile de administrare a investiţiilor din numele FINN "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest". 4. A trage la răspundere administrativă preşedinţii Consiliilor FINN "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest" pentru încălcarea cerinţelor legislaţiei în vigoare. 5. FINN "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest" şi organizaţiile de administrare a investiţiilor lor în termen de 30 de zile vor întreprinde măsuri în vederea transmiterii în volum deplin a valorilor mobiliare şi cotelor de participare în posesie nominală depozitarului. 6. FINN "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Vens" urmează să prezinte depozitarului în termen de 15 zile modificările survenite în lista persoanelor afiliate şi lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale fondului. FINN "Interinvest-Plus", în termenul indicat, urmează să prezinte depozitarului lista persoanelor afiliate ale fondului. 7. FINN "Credo-Invest","Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", urmează să prezinte depozitarului în termen de 15 zile cartelele cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale fondului şi managerului care sînt în drept să dea dispoziţii depozitarului. 8. FINN "Credo-Invest","Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Bucuria-Invest", "Bucuriaprivat-Invest" şi organizaţiile de administrare a investiţiilor lor urmează să prezinte depozitarului în termen de 15 zile calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale fondului. Informaţia despre modificarea valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale fondului va fi prezentată depozitarul pe parcursul a 5 zile de la modificarea datelor prezentate. 9. Informaţia despre executarea punctelor 6,7,8,9 ale prezentei Hotărîri urmează a fi prezentată Comisiei Naţionale cu avizarea ei de către BCA"Victoriabank". În rezultatul executării prezentului punct acţiunea pct.3 se sistează. 10. A trage la răspundere administrativă persoanele cu funcţii de răspundere ale organizaţiilor de administrare a investiţiilor SA"Profit-E", SA"Hefestos", SA"Prolonge-E", SRL"Omega-Prim" pentru administrarea portofoliului investiţional al fondurilor de investiţii cu încălcarea cerinţelor legislaţiei în vigoare. 11. Organizaţiile de administrare a investiţiilor SA "General- Manager", SA"Profit-E", SA"Hefestos", SA"Prolonge-E", SRL"Omega-Prim", SRL"Manager Capital Group" vor asigura coordonarea cu depozitarul a legalităţii utilizării mijloacelor băneşti ale fondului. Depozitarul fondului BCA"Victoriabank" va informa Comisia Naţională despre executarea adecvată de către organizaţiile de administrare a investiţiilor a prevederilor prezentului punct. 12. FINN "Credo-Invest","Interfond","Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest","BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Bucuria-Invest", "Bucuriaprivat- Invest", "Vens" Rn termen de 30 de zile vor modifica contractele de prestare a serviciilor de depozitare în contextul excluderii prevederilor care limitează exercitarea atribuţiilor de către BCA "Victoriabank" în calitate de depozitar al fondurilor menţionate. 13. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 18 ianuarie 2000. Nr. 3/2.