Постановление N 3/2 от 18.01.2000 о результатах контроля законности и правильности передачи и хранения ценных бумаг инвестиционного портфеля инвестиционных фондов, переданных в номинальное владение АКБ "Victoriabank"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля законности и правильности передачи и хранения ценных бумаг инвестиционного портфеля инвестиционных фондов, переданных в номинальное владение АКБ "Victoriabank" Nr.3/2 от 18.01.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 14-16/57 от 10.02.2000 * * * Рассмотрев результаты контроля законности и правильности передачи и хранения ценных бумаг инвестиционного портфеля инвестиционных фондов, переданных в номинальное владение АКБ "Victoriabank", проведенного группой контроля, созданной на основании Приказа Председателя Национальной комиссии N 165-b от 23 сентября 1999 года, Национальная комиссия по ценным бумагам УСТАНОВИЛА: АКБ "Victoriabank" осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии N 980552, выданной ГКРЦБ 21.05.1998 г. На момент проведения контроля АКБ "Victoriabank" заключил договора по оказанию депозитарных услуг с 15 неспециализированными невзаимными инвестиционными фондами. Активы фондов, переданные в номинальное владение банку, достигают 139766404 лея, количество открытых аналитических счетов составляет 325. При проведении проверки законности и правильности получения на учет и хранения ценных бумаг инвестиционных портфелей инвестиционных фондов в деятельности АКБ "Victoriabank" в качестве депозитария фондов были выявлены отклонения от положений законодательства и от установленных НКЦБ требований, а именно: - АКБ "Victoriabank" не выполняет требования к совмещению видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Не соблюдаются условия совмещения депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра, предусмотренные в п. 80 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда, устанавливающего, что при совмещении депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг оказание депозитарных услуг фондам осуществляется отдельным подразделением депозитария инвестиционного фонда, для которого указанная деятельность является исключительной. - Внутренний регламент об оказании депозитарных услуг инвестиционным фондам АКБ "Victoriabank" не был согласован с инвестиционными фондами, что противоречит требованиям п. 17 подпункт b) Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда. Внутренний регламент об оказании депозитарных услуг инвестиционным фондам АКБ "Victoriabank" не реглементирует некоторые требования, установленные п. 73 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда. - АКБ "Victoriabank" не контролирует законность того, что менеджер инвестиционного фонда располагает денежными средствами фонда, что, в соответствии с п. 59 подпункт с) указанного Положения, является полномочием депозитария. - Не выполняются установленные требования к специалистам депозитария, ведущим депозитарный учет, которые не могут иметь другие функции в указанной организации. - При ведении учета операций с ценными бумагами (долями участия) инвестиционного фонда депозитарной организацией не выполняются некоторые требования, установленные Инструкцией об учете депозитарной организацией операций с ценными бумагами (долями участия) инвестиционного фонда, утвержденной Постановлением ГКРЦБ N 76/2 от 29 декабря 1997 г., указанные в Информативной ноте о контроле деятельности организации по управлению. - АКБ "Victoriabank" не соблюдает положения п. 69, 70 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда, устанавливающие что Депозитарий обязан сообщать Национальной комиссии о всех выявленных в деятельности менеджера фонда нарушениях. При проведении проверки законности и правильности передачи ценных бумаг инвестиционных портфелей инвестиционных фондов в номинальное ведение АКБ "Victoriabank" в качестве депозитария фондов в деятельности неспециализированных невзаимных инвестиционных фондов были выявлены отклонения от положений законодательства, от требований, уставновленных НКЦБ и договорными отношениями, а именно: - ННИФ "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest" не передали в номинальное владение АКБ "Victoriabank", в полном объеме, принадлежащие им ценные бумаги и доли участия. Тем самым указанные инвестиционные фонды допустили явное нарушение п. 39 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда, устанавливающего, что передаются в номинальное владение все ценные бумаги и доли участия фонда. Также не были соблюдены договорные условия по передаче депозитарию ценных бумаг, находящихся в номинальном владении фондов. - ННИФ "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Vens" не представили депозитарию информацию о всех изменениях, внесенных в список афиллированных лиц и список должностных лиц фонда, таким образом нарушив положения, установленные договорами по оказанию депозитарных услуг, и п. 61 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда. ННИФ "Interinvest-Plus" не представил депозитарию список аффилированных лиц фонда. ННИФ "Interfond", "Credo-Invest" представили депозитарию информацию об изменениях в списке афиллированных лиц и в списке должностных лиц фонда с опозданием в 3 и соответственно 5 месяцев. - ННИФ "Credo-Invest", "Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus" не представили депозитарию карточку с образцами подписей должностных лиц фонда и менеджера, которые имеют права давать распоряжения депозитарию, нарушив тем самым требования п. 61 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда и договора об оказании депозитарных услуг. - ННИФ "Credo-Invest", "Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Bucuria-Invest", "Bucuria- Privatinvest" не представили депозитарию расчет рыночной (оценочной) стоимости чистых активов, что привело к невозможности выполнения депозитарием своих полномочий по контролю соблюдения фондами нормативов диверсификации, установленных ст. 15 Закона об инвестиционных фондах. При проверке законности и правильности передачи ценных бумаг инвестиционных портфелей инвестиционных фондов в номинальное владение АКБ "Victoriabank"в качестве депозитария фондов в деятельности организаций по управлению инвестициями неспециализированных невзаимных инвестиционных фондов были выявлены отклонения от положений законодательства и от требований, установленных НКЦБ, а именно: - АО "Profit-E", АО "Hefestos", АО "Prolonge-E", ООО "Omega-Prim" не соблюдают положения п. 40 Положения об организации по управлению инвестициями - менеджере фонда, приложение 2 к Постановлению Правительства Республики Молдова N 1041 от 07.11.97 г., предусматривающего, что организация по управлению инвестициями фонда вправе управлять ценными бумагами и долями участия портфеля инвестиционного фонда со дня их регистрации депозитарием фонда. - АО "General-Manаger", АО "Profit-E", АО "Hefestos", АО "Prolonge-E", ООО "Omega-Prim", OOO "Manager Capital Grup" не предпринимают мер по согласованию с депозитарием законности распоряжения денежными средствами фонда, что приводит к нарушению требований, установленных в п. 66 и 67 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда. Таким образом, депозитарий не имеет возможности выполнять свои обязанности, установленные в п. 59 подпункт с) указанного положения. Приняв к сведению нарушения законодательства в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, на основании ст. 3 подпункт b), ст. 8 подпункт с), ст. 9 ч. (1) подпункты с), d), i), j) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12 ноября 1998 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить руководство депозитария АКБ "Victoriabank" о необходимости безоговорочного соблюдения положений действующего законодательства и о необходимости извещения Национальной комиссии о выявленных нарушениях в деятельности организаций по управлению инвестициями фонда. 2. АКБ "Victoriabank" в срок до 30 дней проинформировать Национальную комиссию о принятых мерах по ликвидации нарушений, выявленных при проведении контроля депозитарной деятельности. 3. Приостановить деятельность на рынке ценных бумаг организаций по управлению инвестициями, осуществляемую от имени ННИФ "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest". 4. Привлечь к административной ответственности председателей советов ННИФ "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest" за нарушение требований действующего законодательства. 5. ННИФ "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Interfond", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest" и организациям по управлению их инвестициями в срок до 30 дней предпринять меры по передаче в полном объеме ценных бумаг и долей участия в номинальное владение депозитарию. 6. ННИФ "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Vens" представить депозитарию в срок до 15 дней изменения в списке аффилированных лиц и в списке должностных лиц фонда. ННИФ "Interinvest-Plus" в указанный срок представить депозитарию список аффилированных лиц фонда. 7. ННИФ "Credo-Invest", "Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus" представить депозитарию в срок до 15 дней карточки с образцами подписей должностных лиц фонда и менеджера, имеющих право давать распоряжения депозитарию. 8. ННИФ "Credo-Invest", "Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Bucuria-Invest", "Bucuria-Privatinvest" и организация по управлению их инвестициями представить в срок до 15 дней расчет рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда. Информация об изменении рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда представляется депозитарию в течение 5 дней со дня изменения представленных данных. 9. Информация о выполнении пунктов 6, 7, 8, 9 настоящего постановления представляется в Национальную комисиию с ее подтверждением АКБ "Victoriabank". В результате выполнения данного пункта действие пункта 3 приостанавливается. 10. Привлечь к административной ответственности должностных лиц организаций по управлению инвестициями АО "Profit-E", АО "Hefestos", АО "Prolonge-E", ООО "Omega-Prim" за управление инвестиционным портфелем инвестиционных фондов с нарушением требований действующего законодательства. 11. Организациям по управлению инвестициями АО "General-Manаger", АО "Profit-E", АО "Hefestos", АО "Prolonge-E", ООО "Omega-Prim", OOO "Manager Capital Grup" согласовать с депозитарием законность использования денежных средств фонда. Депозитарию фонда АКБ "Victoriabank" проинформировать Национальную комиссию о надлежащем выполнении организациями по управлению инвестициями положений данного пункта. 12. ННИФ "Credo-Invest", "Interfond", "Soprocominvest", "Prim-Invest", "York-Invest", "BSV-Invest", "Papirus-Invest", "Autoinvest", "Cais-F", "Transinvest", "Interinvest-Plus", "Bucuria-Invest", "Bucuria-Privatinvest", "Vens" в срок до 30 дней внести изменения в договоры по оказанию депозитарных услуг, состоящие в исключении положений, ограничивающих осуществления своих обязанностей АКБ "Victoriabank" в качестве депозитария указанных фондов. 13. Контроль за выполнением настоящего постановления возлагается на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 18 января 2000 г. N 3/2.