Hotărîre nr.30/6 din 25.05.2006 cu privire la rezultatele verificării corectitudinii tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale Societăţii pe acţiuni "Tomai-Vinex"
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
H O T Ă R Î R E
cu privire la rezultatele verificării corectitudinii tranzacţiilor cu
valorile mobiliare ale Societăţii pe acţiuni "Tomai-Vinex"
nr. 30/6 din 25.05.2006
(în vigoare 02.06.2006)
Monitorul Oficial nr. 83-86 art.296 din 02.06.2006
* * *
În urma verificării corectitudinii tranzacţiilor cu valorile mobiliare deţinute în prezent de SRL "Vinreal" (664776 unităţi) în SA "Tomai-Vinex", efectuate în perioada 2002 - martie 2006, s-au constatat următoarele.
Conform protocolului operaţiunilor, format la data de 03.04.2006 şi prezentat de către Registratorul independent "Sibila - Depozitarul Fondului" SA (în continuare - Registrator), pachetul de acţiuni ale SA "Tomai-Vinex" în mărime de 664776 unităţi a fost tranzacţionat la 15.03.2002, 30.09.2002 şi 12.03.2004.
I. La înregistrarea tranzacţiei de gaj din 15.03.2002 cu 664725 acţiuni ale SA "Tomai-Vinex", ce constituie 69,69% din volumul total al valorilor mobiliare plasate, la preţul de 1,0 lei per acţiune, prin care dreptul de proprietate a trecut de la SRL "Cristal-Dion" la SRL "Overed", Registratorul nu a respectat prevederile Anexei 1 a Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă, care prevede că la dispoziţia de transmitere se anexează documentul ce a servit temei pentru înregistrarea tranzacţiei. Nerespectarea prevederilor hotărîrii menţionate reprezintă încălcarea regulilor şi cerinţelor stabilite referitor la ţinerea registrului acţionarilor (art.66 lit.d) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare).
II. La înregistrarea tranzacţiei de vînzare-cumpărare între vînzătorul SRL "Overed" şi cumpărătorul SA "Bernet-Grup" din 30.09.2002 cu 664766 acţiuni ale SA "Tomai-Vinex", la preţul de 3,0 lei per acţiune, se constată o necoincidenţă între datele introduse în sistem şi datele din dispoziţia de transmitere, fiind încălcat şi termenul de introducere a datelor din dispoziţie în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţii. Ca urmare, de Registrator s-au încălcat prevederile pct.3.1 şi pct.6.6 ale Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni ai societăţii pe acţiuni din 28.11.1994, precum şi prevederile art.18 alin.(1) al Legii privind societăţile pe acţiuni.
III. La 12.03.2004, pe segmentul extrabursier, Registratorul a înregistrat tranzacţia de vînzare-cumpărare între vînzătorul SA "Bernet-Grup" şi cumpărătorul SRL "Vinreal", ca temei servind contractul de vînzare-cumpărare din 12.03.2004 între vînzătorul SA "Bernet-Grup" şi cumpărătorul SRL "Vinreal". De facto, întru executarea Hotărîrii Judecătoriei Economice nr.2e-1744/2004 din 12.03.2004 şi Titlului executoriu la dosarul nr.2e-1744/04, conform art.26 alin.(2) şi art.37 alin.(3) lit.a) şi lit.c) ale Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Registratorul urma să înregistreze transmiterea a 664766 valori mobiliare ale SA "Tomai-Vinex" din contul debitorului SA "Bernet-Grup" în contul creditorului SRL "Arsitrans-M" si, ulterior, în baza contractului privind cesiunea de creanţă nr.1203/04 din 12.03.2004, încheiat între SRL "Arsitrans-M", SRL "Vinreal" şi SA "Bernet Grup", să înregistreze transmiterea acţiunilor respective din contul noului proprietar SRL "Arsitrans-M" în contul noului creditor SRL "Vinreal". Însă, valorile mobiliare au fost transmise direct de la SA "Bernet Grup" către noul creditor SRL "Vinreal", fără a fi înregistrate în contul SRL "Arsitrans-M".
În acelaşi timp, operaţiunile respective nu au fost reflectate de către Registrator în dările de seamă săptămînale şi lunare privind tranzacţiile înregistrate pentru luna martie 2004. Pînă în luna iunie 2005, în dările de seamă lunare privind tranzacţiile înregistrate cu valorile mobiliare, în compartimentul 4 "Informaţia despre deţinătorii a 5 şi mai mult la sută din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent", la SA "Tomai-Vinex" ca deţinător al pachetului de acţiuni de 69,69% a figurat SA "Bernet-Grup". Ulterior, la prezentarea informaţiei similare pentru luna iunie 2005 deţinătorul SA "Bernet-Grup" a fost substituit cu SRL "Vinreal", nefiind indicate tranzacţiile în rezultatul cărora a survenit modificarea (substituirea) respectivă.
Astfel, se constată că Registratorul prin prezentarea informaţiei neautentice a încălcat prevederile art.66 lit.c) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, precum şi prevederile Hotărîrii Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.55-11 din 13.03.1997 cu privire la termenele de prezentare a dărilor de seamă privind tranzacţiile înregistrate (neprezentarea informaţiei în termenul stabilit), Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.41/4-O din 23.12.2004 cu privire la prezentarea dărilor de seamă privind tranzacţiile înregistrate.
În cadrul controlului la Registrator s-a constatat neglijenţă la ţinerea registrelor obligatorii şi în modul de păstrare a documentelor primare, în urma cărui fapt grupului de control i-au fost prezentate documente (extrase, contracte) contradictorii privind tranzacţiile verificate (ulterior prezentîndu-se explicaţii pe marginea divergenţelor constatate), documentele solicitate fiind oferite cu întîrziere.
Anterior, în mai 2004, dlui Bodnari Iurie, directorului general al Registratorului, i-a fost suspendată acţiunea certificatului de calificare pe un termen de trei luni pentru neîndeplinirea obligaţiunilor de decontare a mijloacelor băneşti la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale SA "Cristal-Flor", în octombrie 2005 - sancţionat în urma depistării încălcării la ţinerea registrului acţionarilor SA "PAB" şi în luna martie 2006 - atenţionat asupra necesităţii prezentării informaţiei veridice, autentice, în termenele stabilite de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi respectării prevederilor Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.21/8 din 30.05.2002.
Reieşind din cele menţionate, în conformitate cu prevederile art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.j), art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.37 alin.(3) lit.a), c), art.66 lit.c), d), art.67(1) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.22 lit.c), pct.23 al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.10/12 din 28.09.1999,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE:
1. Se anulează certificatul de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare nr.623 din 10.10.2003, eliberat anterior dlui Bodnari Iurie, directorul general al Registratorului independent "Sibila - Depozitarul Fondului" SA.
2. Se lipseşte dl Bodnari Iurie de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de şase luni de la data publicării prezentei Hotărîri.
3. Se avertizează conducerea Registratorului independent "Sibila - Depozitarul Fondului" SA despre necesitatea respectării necondiţionate a cerinţelor legislaţiei pieţei valorilor mobiliare, în caz contrar Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare va recurge la retragerea licenţei cu dreptul de a desfăşura activitatea de ţinere a registrului pe piaţa valorilor mobiliare.
4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă (dna Bunu Ludmila) şi Secţiei cadre şi formare profesională (dna Dima Natalia).
5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.
PREŞEDINTELE
COMISIEI NAŢIONALE
A VALORILOR MOBILIARE Dumitru URSU
Chişinău, 25 mai 2006.
Nr.30/6.