Постановление N 30/6 от 25.05.2006 о результатах проверки сделок с ценными бумагами акционерного общества "Tomai-Vinex"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки сделок с ценными бумагами

акционерного общества „Tomai-Vinex”

 N 30/6  от  25.05.2006

 (в силу 02.06.2006) 

Мониторул Офичиал N 83-86 ст.296 от 02.06.2006

* * *

Вследствие проверки сделок с ценными бумагами АО „Tomai-Vinex”, находящимися на данный момент во владении ООО „Vinreal” (664776 единиц), проведенных в период 2002 г. – март 2006 г., было установлено следующее.

Согласно протоколу операций, составленному 03.04.2006 г. и представленному независимым регистратором „Sibila – Depozitarul Fondului” АО (далее - Регистратор), пакет акций АО „Tomai-Vinex” в количестве 664776 единиц торговался 15.03.2002 г., 30.09.2002 г. и 12.03.2004 г.

I. При регистрации сделки залога от 15.03.2002 г. с 664725 акциями АО „Tomai-Vinex”, что составляет 69,69% от общего количества размещенных ценных бумаг, по цене 1,0 лея за акцию, вследствие которой право собственности перешло от ООО „Cristal-Dion” к ООО „Overed”, Регистратором не были соблюдены положения приложения 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам № 30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции, предусматривающие, что к передаточному распоряжению прилагается документ, послуживший основанием для регистрации сделки. Несоблюдение положений данного постановления является нарушением правил и требований, установленных для ведения реестра акционеров (ст.66 п.d) Закона о рынке ценных бумаг).

II. При регистрации сделки купли-продажи между продавцом ООО „Оvered” и покупателем АО „Bernet-Grup” от 30.09.2002 г. с 664766 акциями АО „Tomai-Vinex”, по цене 3,0 лея за акцию, было допущено несоответствие между данными, введенными в систему, и данными из передаточного распоряжения, а также были нарушены сроки введения данных из передаточного распоряжения в реестр владельцев ценных бумаг общества. Таким образом, Регистратором были нарушены положения п.3.1 и п.6.6 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества от 28.11.1994 г., а также положения ст.18 ч.(1) Закона об акционерных обществах.

III. 12.03.2004 г. на внебиржевом рынке Регистратор зарегистрировал сделку купли-продажи между продавцом АО „Bernet-Grup” и покупателем ООО „Vinreal”, основанием для которой послужил договор купли-продажи от 12.03.2004 г. между продавцом АО „Bernet-Grup” и покупателем ООО „Vinreal”. Фактически во исполнение Решения Экономического суда № 2е-1744/2004 от 12.03.2004 г. и Исполнительного листа к делу № 2е-1744/04, согласно ст.26 ч.(2) и ст.37 ч.(3) п. а) и п. с) Закона о рынке ценных бумаг, Регистратор должен был зарегистрировать передачу 664766 ценных бумаг АО „Tomai-Vinex” со счета залогодателя АО „Bernet-Grup” на счет залогодержателя ООО „Arsitrans-M” и в дальнейшем на основании договора о передаче требований № 1203/04 от 12.03.2004 г., заключенного между ООО „Arsitrans-M”, ООО „Vinreal” и АО „Bernet-Grup”, зарегистрировать передачу соответствующих акций со счета нового владельца ООО „Arsitrans-M” на счет нового залогодержателя ООО „Vinreal”. При этом ценные бумаги были переданы непосредственно от АО „Bernet-Grup” к новому кредитору ООО „Vinreal” без их регистрации на счет ООО „Arsitrans-M”.

В то же время данные операции не были отражены Регистратором в своих недельных и месячных отчетах о зарегистрированных сделках в марте 2004 года. До июня 2005 года в месячных отчетах о зарегистрированных сделках с ценными бумагами в разделе 4 „Информация о владельцах 5 и более процентов от общего количества ценных бумаг эмитента”, в качестве владельца пакета акций АО „Tomai-Vinex” в 69,69% фигурировало АО „Bernet-Grup”. Позже в информации, представленной на июнь 2005 года, владелец АО „Bernet-Grup” был заменен на ООО „Vinreal” без указания сделок, в результате которых произошло данное изменение (замена).

Таким образом, установлено, что Регистратор, представив недостоверную информацию, нарушил положения ст.66 п.с) Закона о рынке ценных бумаг, а также положения Постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг № 55-11 от 13.03.1997 г. о сроках представления отчетов о зарегистрированных сделках (непредставление информации в установленный срок), Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам № 41/4-0 от 23.12.2004 г. о представлении отчетов о зарегистрированных сделках.

В ходе проверки Регистратора было установлено халатное отношение к ведению обязательных реестров и к порядку хранения первичных документов, вследствие чего группе контроля были представлены противоречащие друг другу документы (выписки, договора) о проверенных сделках (затем были представлены разъяснения по выявленным несоответствиям), которые, в свою очередь, были представлены с опозданием.

Ранее, в мае 2004 года, г-ну Боднарь Юрию, генеральному директору Регистратора, было приостановлено действие квалификационного аттестата на срок до трех месяцев за невыполнение обязательств по расчету денежных средств при проведении сделок с ценными бумагами АО „Cristal-Flor”. В октябре 2005 года г-н Боднарь был санкционирован в результате выявления нарушений при ведении реестров акционеров АО „РАВ”, а в марте 2006 года – предупрежден о необходимости представления достоверной, подлинной информации, в сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам, и соблюдения положений Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам № 21/8 от 30.05.2002 г.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии с положениями ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 ч.1) п.j), ст.21 ч.(1) Закона № 192–XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.37 ч.(3) п.а), с), ст.66 п.с), д), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг и п.22 пп.с), п.23 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 10/12 от 28.09.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Аннулировать квалификационный аттестат на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг № 623 от 10.10.2003 г., принадлежащий г-ну Боднарь Юрию, генеральному директору независимого регистратора „Sibila – Depozitarul Fondului” АО.

2. Лишить г-на Боднарь Юрия права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в течение 6 месяцев со дня опубликования настоящего Постановления.

3. Предупредить руководство независимого регистратора „Sibila – Depozitarul Fondului” АО о необходимости необусловленного соблюдения требований законодательства рынка ценных бумаг, в противном случае Национальной комиссией по ценным бумагам будет отозвана лицензия на право осуществления профессиональной деятельности по ведению реестра на рынке ценных бумаг.

4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на департамент рыночных операций (г-жа Буну Людмила) и отдел кадров и профессиональной подготовки (г-жа Дима Наталья).

5. Настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования.