Hotărîre nr.30/8 din 25.05.2006 cu privire la rezultatele controlului tematic al activităţii administratorilor fiduciari
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
H O T Ă R Î R E
cu privire la rezultatele controlului tematic al activităţii
administratorilor fiduciari
nr. 30/8 din 25.05.2006
(în vigoare 02.06.2006)
Monitorul Oficial nr. 83-86 art.297 din 02.06.2006
* * *
În conformitate cu Planul de activitate a Direcţiei executive a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) şi în baza Ordinului Preşedintelui CNVM nr.1 din 16 ianuarie 2006, a fost verificată activitatea administratorilor fiduciari: "Codru" SA, "Econ - Renaştere" SRL, "Europa - Trust" SRL şi "F.O.N.D." SRL, desfăşurată în baza licenţelor de administrare fiduciară a investiţiilor, eliberate de CNVM.
Pe parcursul efectuării controlului a fost inspectată activitatea administratorilor fiduciari în partea ce ţine de respectarea prevederilor art.68 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, a procedurii de informare a clienţilor despre modificările adoptate la contractul-tip de administrare fiduciară a investiţiilor şi de transmitere a patrimoniului către aceştia în cazul rezilierii contractelor de instituire a trustului.
În rezultatul controlului au fost constatate următoarele încălcări:
• Documentele şi informaţia ce ţin de activitatea administratorilor fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL, nu au fost prezentate în volumul solicitat conform planului de control, fapt ce constituie nerespectarea cerinţelor pct.27 lit.b), pct.36 lit.d), pct.37 şi pct.38 ale Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002.
• S-au constatat cazuri evidente de iresponsabilitate în activitatea administratorilor fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL şi încălcare a programului de lucru, comportament neadecvat faţă de clienţi, fapte confirmate de numeroasele petiţii şi adresări parvenite în adresa CNVM în perioada anilor 2003 - 2006 (74 petiţii).
• Dările de seamă privind informarea fondatorilor administrării cu privire la starea conturilor acestora şi înaintarea propunerilor de modificare a contractului de instituire a trustului nu au fost prezentate în termen CNVM de către administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL, "Europa - Trust" SRL şi "Codru" SA, ceea ce constituie încălcarea cerinţelor pct.15(I) al Modului de conformare a activităţii companiilor fiduciare prevederilor legislaţiei în vigoare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.29/4 din 16.06.2005.
• Nu sînt respectate cerinţele pct.7 al Modului de conformare a activităţii companiilor fiduciare prevederilor legislaţiei în vigoare de către administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "F.O.N.D." SRL prin faptul că aceştia nu dispun de registre separate de evidenţă a scrisorilor recomandate expediate în adresa fiecărui fondator al trustului.
• De către administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL au fost expediate în adresa fondatorilor administrării extrase care nu conţineau informaţia actualizată despre starea conturilor acestora, iar în unele extrase au fost incluse şi societăţi lichidate, valorile mobiliare ale cărora au fost excluse din Registrul de stat al valorilor mobiliare, prin care fapt au fost încălcate cerinţele art.68 alin.(10) al Legii privind piaţa valorilor mobiliare.
• Pînă la momentul efectuării controlului, în activele aflate în administrare fiduciară erau incluse un şir de valori mobiliare care au fost radiate din Registrul de stat al valorilor mobiliare şi anume: la "Codru" SA - 2 societăţi, la "Econ - Renaştere" SRL - 3 societăţi, la "Europa - Trust" SRL - 15 societăţi şi la "F.O.N.D." SRL - 6 societăţi, fapt ce denotă administrarea ineficientă a activelor aflate în portofoliile administratorilor fiduciari respectivi şi lucrul insuficient care a fost efectuat anterior de către aceştia.
• Deşi în cadrul realizării procedurii de informare a fondatorilor administrării urma a fi utilizată informaţia veridică din registrele ţinute de registratorii independenţi, pînă în prezent administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL nu au întreprins măsurile respective de restabilire a informaţiei din registrele deţinătorilor de valori mobiliare prin intermediul altor registratori independenţi, cu excepţia sesizărilor adresate RI "Registru - Service" SRL şi organelor de drept. De asemenea, s-a constatat, că la momentul efectuării controlului administratorii respectivi nu şi-au anunţat clienţii despre imposibilitatea executării obligaţiilor contractuale.
Luînd în consideraţie faptele relatate, se poate concluziona, că activitatea companiilor fiduciare "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL denotă o lipsă totală de responsabilitate din partea managerilor fiduciari (dnii Vasile Scutelnic şi Ghenadie Odagiu), manifestată prin: neprezentarea în termen a dărilor de seamă, încălcarea sistematică a programului de lucru cu clienţii, lipsa specialiştilor la locul de muncă, condiţiile neadecvate de activitate a acestora etc.
Multitudinea adresărilor, petiţiilor şi a apelurilor telefonice confirmă, că administratorii menţionaţi nu reprezintă interesele clienţilor în procesul administrării activelor acestora, iar rezultatele negative, obţinute în urma activităţii, au decepţionat fondatorii de trust.
CNVM, în repetate rînduri, a atenţionat conducerea administratorilor fiduciari "Europa - Trust" SRL şi "Econ - Renaştere" SRL asupra multiplelor neajunsuri şi carenţe în activitate, însă aceştia nu au tras concluziile necesare.
Reieşind din cele expuse, în conformitate cu prevederile art.1 alin.(1), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d), art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.36, art.42 alin.(1), art.68 alin.(10) şi alin.(12) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.7 şi pct.15(I) ale Modului de conformare a activităţii companiilor fiduciare prevederilor legislaţiei în vigoare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.29/4 din 16.06.2005,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
HOTĂRĂŞTE:
1. Se suspendă activitatea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL pînă la restabilirea completă a informaţiei din registrele deţinătorilor de valori mobiliare şi lichidarea neajunsurilor depistate, dar nu mai mult de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri, cu excepţia:
a) întreprinderii măsurilor necesare pentru adresarea în instanţa de judecată în cazul lezării drepturilor şi intereselor clienţilor;
b) participării la adunările generale ale acţionarilor societăţilor din portofoliul investiţional cu condiţia, că votarea asupra chestiunilor din ordinea de zi ce ţin de lichidarea, reorganizarea societăţii, precum şi asupra deciziilor cu privire la tranzacţiile de proporţii, va fi efectuată cu acordul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.
Solicitarea acordurilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare privind acţiunile organelor de conducere ale "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL urmează a fi prezentată în termen de cel puţin 15 zile pînă la producerea evenimentului.
[Pct.1 completat prin Hot.CNVM nr.43/7 din 03.08.2006, în vigoare 18.08.2006]
2. Se prescrie:
2.1 prezentarea în adresa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL, "Europa - Trust" SRL şi "Codru" SA a dărilor de seamă privind informarea fondatorilor administrării, cu anexarea copiei Registrului de evidenţă a scrisorilor recomandate;
2.2. perfectarea de către administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "F.O.N.D." SRL a registrelor separate de evidenţă a scrisorilor recomandate expediate;
2.3. întreprinderea de către administratorii fiduciari "Econ - Renaştere" SRL şi "Europa - Trust" SRL a măsurilor de rigoare în vederea restabilirii informaţiei din registrele deţinătorilor de valori mobiliare;
2.4. excluderea din activele aflate în administrare fiduciară, concomitent cu prezentarea de către administratorii fiduciari nominalizaţi a dărilor de seamă pentru trimestrul II al anului 2006, a valorilor mobiliare ale societăţilor pe acţiuni care au fost radiate din Registrul de stat al valorilor mobiliare, cu informarea nemijlocită a fondatorilor administrării.
3. Administratorii fiduciari vor informa lunar Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre măsurile întreprinse în vederea executării prezentei Hotărîri.
4. Se sesizează Procuratura Generală a Republicii Moldova şi Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova privind încălcările depistate în rezultatul controlului.
5. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului investiţii colective.
6. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.
PREŞEDINTELE
COMISIEI NAŢIONALE
A VALORILOR MOBILIARE Dumitru URSU
Chişinău, 25 mai 2006.
Nr.30/8.