Постановление N 30/8 от 25.05.2006 о результатах тематической проверки деятельности доверительных управляющих

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах тематической проверки деятельности

доверительных управляющих

 N 30/8  от  25.05.2006

 (в силу 02.06.2006) 

Мониторул Офичиал N 83-86 ст.297 от 02.06.2006

* * *

В соответствии с планом деятельности исполнительной дирекции Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) на основании Приказа Председателя НКЦБ № 1 от 16 января 2006 г. проведена проверка деятельности доверительных управляющих: "Codru" AО, "Econ-Renaştere" ООО, "Europa-Trust" ООО и "F.O.N.D." ООО, осуществленной на основании лицензий на доверительное управление инвестиций, выданных НКЦБ.

 В ходе проведения проверки была инспектирована деятельность доверительных управляющих в части, относящейся к соблюдению положений ст.68 Закона о рынке ценных бумаг, процедуры информирования клиентов об изменениях в типовом договоре о доверительном управлении инвестиций и передаче им имущества в случае расторжения договоров об учреждении траста.

В результате проверки были установлены следующие нарушения:

- Документы и информация, относящиеся к деятельности доверительных управляющих “Econ-Renaştere”ООО и “Europa-Trust” ООО, не были представлены в объеме, соответствующем плану проверки, что является несоблюдением требований п.27 пп.b), п.36 пп.d), п.37 и п.38 Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г.

- Были выявлены очевидные случаи безответственности в деятельности доверительных управляющих "Econ-Renaştere" ООО и "Europa-Trust" ООО, а также нарушение режима работы и несоответствующее поведение в отношении клиентов, что подтверждается многочисленными петициями и обращениями, поступившими в адрес НКЦБ в период 2003-2006 годов (74 петиции).

- Отчеты об информировании учредителей управления о положении их счетов и представлении предложений о внесении изменений в договор об учреждении траста не были представлены в НКЦБ в срок доверительными управляющими "Econ-Renaştere" ООО, "Europa-Trust" ООО и "Codru" АО, что является нарушением положений п.15(I) Порядка приведения деятельности трастовых компаний в соответствие с положениями действующего законодательства, утвержденного Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005 г..

- Не соблюдаются требования п.7 Порядка приведения деятельности трастовых компаний в соответствие с положениями действующего законодательства доверительными управляющими ”Econ-Renaştere” ООО и ”F.O.N.D.” ООО, а именно: данные компании не располагают отдельными реестрами учета заказных писем, направленных в адрес каждого учредителя траста.

 - Доверительными управляющими ”Econ-Renaştere” ООО и ”Europa-Trust” ООО были направлены в адрес учредителей управления выписки, не содержащие актуализированную информацию о состоянии их счетов, а в некоторые выписки были включены и ликвидированные общества, ценные бумаги которых были исключены из Государственного реестра ценных бумаг, чем были нарушены положения ст.68 ч.(10) Закона о рынке ценных бумаг.

- До момента проведения проверки в активы, находящиеся в доверительном управлении, были включены ряд ценных бумаг, исключенных из Государственного реестра ценных бумаг, а именно у ”Codru” АО – 2 общества, у ”Econ-Renaştere” ООО – 3 общества, у ”Europa-Trust” ООО – 15 обществ и у ”F.O.N.D.” ООО – 6 обществ, что подтверждает неэффективное управление активов, находящихся в портфелях данных доверительных управляющих и недостаточность проведенной ими ранее работы.

- Хотя при информировании учредителей управления должна была быть использована достоверная информация из реестров, которые ведутся независимыми регистраторами, до сегодняшнего дня доверительные управляющие ”Econ-Renaştere” ООО и ”Europa-Trust” ООО не предприняли соответствующих мер для восстановления информации из реестров владельцев ценных бумаг посредством других независимых регистраторов, за исключением обращений к НР ”Registru-Service” ООО и правовым органам. Также было установлено, что на момент проведения проверки данные управляющие не проинформировали своих клиентов о невозможности исполнения договорных обязательств.

Учитывая изложенное, следует отметить, что в деятельности трастовых компаний ”Econ-Renaştere” ООО и ”Europa-Trust” ООО обнаруживается полное отсутствие ответственности со стороны доверительных управляющих (Василе Скутельник и Геннадий Одажиу), а именно: непредставление отчетности в срок, систематическое нарушение программы работы с клиентами, отсутствие специалистов на рабочем месте, несоответствующие условия труда и т.д.

Многочисленные обращения, петиции и телефонные звонки подтверждают, что вышеназванные управляющие не представляют интересы своих клиентов в процессе управления их активов, а полученные в результате деятельности отрицательные результаты разочаровали учредителей траста.

НКЦБ неоднократно предупреждала руководство доверительных управляющих ”Econ-Renaştere” ООО и ”Europa-Trust” ООО о недостатках и нарушениях, допущенных в их деятельности, но данные компании не сделали необходимых выводов.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии с положениями ст.1 ч.(1), ст.8 п.с), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1) Закона № 192-ХIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.36, ст.42 ч.(1), ст.68 ч.(10) и ч.(12) Закона № 199-ХIV от 18.11.1999 г. о рынке ценных бумаг, п.7 и п.15 (I) Порядка приведения деятельности трастовых компаний в соответствие с положениями действующего законодательства, утвержденного Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Приостановить деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг ”Econ-Renaştere” ООО и ”Europa-Trust” ООО до полного восстановления информации из реестров владельцев ценных бумаг и устранения выявленных недостатков, но не более 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего Постановления, за исключением:

a) принятия соответствующих мер с целью обращения в судебные инстанции в случае ущемления прав и интересов клиентов;

b) участия на общих собраниях акционеров обществ, находящихся в их инвестиционном портфеле, при условии, что голосование по вопросам, включенным в повестку дня относительно ликвидации, реорганизации общества, а также решениям о крупных сделках, будет осуществляться с разрешения Национальной комиссии по ценным бумагам.

Заявление о получении разрешения Национальной комиссии по ценным бумагам относительно действий руководящих органов «Econ-Renaştere» ООО и «Europa-Trust» ООО представляется в срок не менее 15 дней до совершения события.

[Пкт.1 дополнен Пост.НКЦБ N 43/7 от 03.08.2006, в силу 18.08.2006]

2. Предписать:

2.1. представление в адрес Национальной комиссии по ценным бумагам доверительными управляющими „Econ-Renaştere” ООО, „Europa-Trust” ООО и „Codru” AО отчетов об информировании учредителей траста с приложением копии реестра учета заказных писем;

2.2. составление доверительными управляющими „Europa-Trust” ООО и „F.O.N.D.” ООО отдельных реестров учета отправленных заказных писем;

2.3. доверительным управляющим „Econ-Renaştere” ООО и „Europa-Trust” ООО предпринять соответствующие меры для восстановления информации из реестров владельцев ценных бумаг;

2.4. исключение из активов, находящихся в доверительном управлении, одновременно с представлением вышеназванными доверительными управляющими отчетности за II квартал 2006 года, ценных бумаг акционерных обществ, исключенных из Государственного реестра ценных бумаг, с непосредственным уведомлением учредителей траста.

3. Доверительные управляющие ежемесячно проинформируют Национальную комиссию по ценным бумагам о мерах, предпринятых во исполнение настоящего Постановления.

4. Обратить внимание Генеральной прокуратуры Республики Молдова и Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией Республики Молдова на нарушения, выявленные в результате проверки.

5. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на департамент коллективных инвестиций.

6. Настоящее Постановление вступает в силу с даты опубликования.