Hotărîre nr.32/3 din 08.06.2006 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Fincom"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Fincom"

 nr.32/3  din  08.06.2006

 (în vigoare 23.06.2006) 

Monitorul Oficial nr. 95-97 art.337 din 23.06.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.8/7-O din 02.02.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.8 din 08.02.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Fincom" (în continuare - Broker), pentru perioada 01.02.2003-01.02.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

În lipsa prevederii obligatorii în contractul de brokeraj şi fără acordul expres al clienţilor, Brokerul apare concomitent ca reprezentant al cumpărătorului şi al vînzătorului în cadrul unor tranzacţii, fapt prin care se încalcă prevederile pct.2.1 alin.(6) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Regulament), aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002.

După intrarea în vigoare a Regulamentului, conform pct.8.1 al Сontractului-tip de servicii de brokeraj, termenul de valabilitate a contractului este fixat pînă la o dată anumită. Modificarea acestuia, conform pct.8.2 al Сontractului-tip de servicii de brokeraj, poate fi efectuată numai în baza unui acord adiţional al părţilor, ceea ce nu se respectă de Broker pînă în prezent. Astfel, Brokerul reprezintă interesele clienţilor neavînd temei juridic (spre exemplu contractul nr.394/01 din 11.11.2003, încheiat cu SRL "Treicet").

Ordinele clienţilor nu sînt transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care se încalcă prevederile art.33 alin.(5) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art.37.4 lit.d) al Regulilor BVM, pct.4.1 alin.(6), (7) şi pct.7.2. alin.(9) ale Regulamentului (de exemplu: tranzacţiile din 04.12.2003 cu acţiunile SA "Angrobăcănie", din 20.03.2003 şi 04.11.2003 cu acţiunile SA "Interautotrans", din 2004 cu acţiunile SA "Ialtransauto", din 2005 cu acţiunile SA "Fabrica de conserve Olăneşti", din 17.06.2004 şi 11.05.2004 cu acţiunile SA "Dimecon-11").

În unele cazuri decontările cu clienţii se efectuau anterior finalizării tranzacţiilor, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.50.3 al Regulilor BVM, conform cărora decontările tranzacţiilor la BVM se finalizează la momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere (de exemplu: tranzacţiile din 21.01.2003 cu acţiunile SA "Angrobăcănie", din 16.09.2003 cu acţiunile SA "Combinatul de articole din carton", din 01.06.2004 cu acţiunile SA "Dimecon-11", din 2005 cu acţiunile SA "Fabrica de conserve Olăneşti", din 09.11.2004 cu acţiunile SA "Fabrica de produse lactate din Nisporeni").

În conformitate cu prevederile pct.5.1 alin.(6) şi alin.(8) al Regulamentului, Brokerul nu are dreptul să execute un ordin în cazul în care dispune de informaţii că clientul iniţiază efectuarea tranzacţiei cu valori mobiliare cu încălcarea prevederilor legislaţiei şi, respectiv, să efectueze acţiuni şi tranzacţii care contravin legislaţiei şi actelor normative în vigoare. De către Broker prevederile respective s-au încălcat în următoarele cazuri depistate:

- În cadrul tranzacţiilor de vînzare-cumpărare cu acţiunile SA "Angrobăcănie" şi SA "Consind-Prim" clienţii-cumpărători (devenind insideri în urma unor tranzacţii - posesori a peste 25% din acţiunile emitentului) au achiziţionat ulterior pachete de acţiuni cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare (pînă la modificările din 12.08.2005).

- În cadrul tranzacţiilor, efectuate de către Broker pe parcursul anilor 2004-2005 cu acţiunile SA "Dimecon-11", clientul-cumpărător (SA "Dimecon-11") a achiziţionat pachete de acţiuni cu încălcarea prevederilor art.78 alin.(5) şi alin.(6) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi pct.1.4 al lit.c) al Instrucţiunii cu privire la oferta tender a valorilor mobiliare, care menţionează, că dobîndirea de către societate a acţiunilor proprii se efectuează doar în condiţiile ofertei tender, ceea ce nu s-a executat, respectiv, fiind lezate drepturile tuturor acţionarilor.

- În cadrul tranzacţiei din 21.10.2004 cu acţiunile SA "Combicorm" clientul-cumpărător a transferat mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei fără încheierea contractului de servicii de brokeraj. Peste cîteva zile, acesta încheie contractul de servicii de brokeraj, devenind oficial clientul Brokerului.

Pînă în prezent, Brokerul are încheiat cu Registratorul independent "Grupa Financiară" SA contract privind ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal, fapt prin care se încalcă prevederile art.8 alin.(5) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform cărora deţinătorul nominal este obligat să ţină registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale clienţilor săi de sine stătător.

În majoritatea cazurilor s-a admis încălcarea prevederilor pct.8.2 al Instrucţiunii provizorii nr.36-4 din 16.05.1996 în partea ce ţine de obligaţiunea deţinătorului nominal de a introduce în registru înscrierile care reflectă circulaţia valorilor mobiliare în cel mult 3 zile lucrătoare după executarea operaţiunilor.

Brokerul nu a respectat periodicitatea verificării conturilor de brokeraj şi modul de verificare a acestora, încălcîndu-se astfel pct.3.8 al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj (Hotărîrea CSPHV nr.30-10 din 25.01.1996 - abrogată prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.02.2005) şi pct.2.7.3 al Instrucţiunii interne cu privire la deschiderea conturilor de brokeraj.

Contrar prevederilor art.4 alin.(1) lit.b) al Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului şi pct.2.3 lit.d) al Regulamentului CNVM cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, din 7 tranzacţii bursiere cu depăşirea limitei de 300 mii lei pentru persoanele fizice şi 500 mii lei pentru persoanele juridice, Brokerul a prezentat Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei doar un singur formular.

Anterior, Brokerul a fost avertizat despre neadmiterea pe viitor a încălcărilor prevederilor art.37.4 lit.d) şi art.50.3 al Regulilor BVM, precum şi sancţionat conform art.162/6 alin.(2) al Codului cu privire la contravenţiile administrative.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d), i), n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.33 şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.1.2, pct.8.1 lit.a) şi lit.m), pct.9.2 ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitate pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, Comisia Naţională a valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se suspendă acţiunea licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de brokeraj (AMMII nr.016720 din 21.01.2005), eliberată Societăţii pe acţiuni "Fincom", pe un termen de 6 luni.

2. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni "Fincom" înlăturarea încălcărilor depistate în cadrul controlului, cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare la data publicării.