Постановление N 32/3 от 08.06.2006 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Fincom"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки деятельности профессионального участника

рынка ценных бумаг акционерного общества «Fincom»

N 32/3  от  08.06.2006

 (в силу 23.06.2006) 

Мониторул Офичиал N 95-97 ст.337 от 23.06.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 8/7–О от 2.02.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 8 от 8.02.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества «Fincom» (далее - Брокер) за период 01.02.2003 г.-01.02.2006 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

В отсутствие соответствующего обязательного положения в договоре об оказании брокерских услуг и без непосредственного согласия клиентов в некоторых сделках Брокер выступает одновременно представителем покупателя и представителем продавца, нарушая таким образом требования п.2.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

 После вступления положения в силу, согласно п.8.1 Типового договора об оказании брокерских услуг, срок действия договора устанавливается до определенной даты. Изменение срока, согласно п.8.2 Типового договора об оказании брокерских услуг, осуществляется только на основании дополнительного соглашения сторон, что не соблюдается Брокером до сегодняшнего дня. Таким образом, Брокер представляет интересы клиентов, не имея для этого юридической основы (например, договор № 394/01 от 11.11.2003 г., заключенный с ООО «Treicet»).

Поручения клиентов не передаются для исполнения на Фондовую биржу Молдовы (ФБМ) немедленно, в форме и в порядке поступления, чем нарушаются положения ст.33 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.37.4 п.d) Правил ФБМ, п.4.1 ч.(6), (7) и п.7.2 ч.(9) положения (например: сделки от 04.12.2003 г. с акциями АО «Angrobăcănie», от 20.03.2003 г. и 4.11.2003 г. с акциями АО «Interautotrans», от 2004 г. с акциями АО «Ialtransauto», от 2005 г. с акциями АО «Fabrica de conserve Olăneşti», от 17.06.2004 г. и 11.05.2004 г. с акциями АО «Dimecon-11»).

В некоторых случаях расчеты с клиентами осуществлялись до завершения сделок, что является нарушением положений ст.50.3 Правил ФБМ, согласно которым расчеты по сделкам на ФБМ завершаются в момент Т+3 для всех биржевых сделок (например: сделки от 21.01.2003 г. с акциями АО «Angrobăcănie», от 16.09.2003 г. с акциями АО «Combinatul de articole din carton», от 01.06.2004 г. с акциями АО «Dimecon-11», от 2005 г. с акциями АО «Fabrica de conserve Olăneşti», от 09.11.2004 г. с акциями АО «Fabrica de produse lactate din Nisporeni»).

В соответствии с требованиями п.5.1 ч.(6) и ч.(8) положения брокер не вправе исполнять поручение в случае, если он располагает информацией, что клиент инициирует сделку с ценными бумагами с нарушением требований законодательства, и, соответственно, осуществлять действия и сделки, противоречащие действующему законодательству и нормативным актам. Данные требования были нарушены Брокером в следующих случаях:

- В рамках проведения сделок купли-продажи с акциями АО „Аngrobăcănie” и АО „Consind-Prim” клиенты-покупатели (которые вследствие некоторых сделок стали инсайдерами-владельцами более 25% акций эмитента) приобрели пакеты акций с нарушением положений ст.60 ч.(3) Закона о рынке ценных бумаг (до изменений от 12.08.2005 г.).

- В рамках сделок, проведенных Брокером на протяжении 2004-2005 годов с акциями АО „Dimecon-11”, клиент-покупатель (АО „Dimecon-11”) приобрел пакеты акций с нарушением положений ст.78 ч.(5) и ч.(6) Закона об акционерных обществах и п.1.4 из пп.с) Инструкции о тендерном предложении ценных бумаг, в котором указывается, что приобретение обществом собственных акций осуществляется только в условиях тендерного предложения. Данное требование не было исполнено; соответственно, были ущемлены права всех акционеров.

- В рамках проведения сделки от 21.10.2004 г. с акциями АО „Сombicorm” клиент-покупатель передал денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки, без заключения договора о брокерском обслуживании. Через несколько дней общество заключает договор о брокерском обслуживании и официально становится клиентом Брокера.

До сегодняшнего дня Брокер не расторг заключенный с независимым регистратором „Grupa Financiară” АО договор о ведении реестра клиента номинального владельца, что является нарушением положений ст.8 ч.(5) Закона о рынке ценных бумаг, согласно которым номинальный владелец обязан самостоятельно вести реестр владельцев ценных бумаг своих клиентов.

В большинстве случаев было допущено нарушение положений п.8.2 Временной инструкции № 36-4 от 16.05.1996 г. в части, относящейся к обязанности номинального владельца вносить в реестр записи, отражающие обращение ценных бумаг, не более чем в 3 рабочих дня после выполнения операций.

Брокер не соблюдал периодичность проверки брокерских счетов и порядок их проверки, нарушив таким образом п.3.8 Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов (Постановление ГКРЦБ № 30-10 от 25.01.1996 г., аннулированное Постановлением НКЦБ № 10/12 от 24.02.2005 г.) и п.2.7.3 Внутренней инструкции об открытии брокерских счетов.

Вопреки положениям ст.4 ч.(1) п.b) Закона № 633-ХV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и п.2.3 пп.d) Положения НКЦБ о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг из 7 биржевых сделок с превышением предела в 300 тыс.леев для физических лиц и 500 тыс.леев для юридических лиц Брокер представил Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией только один формуляр.

Ранее Брокер был предупрежден относительно недопущения в своей деятельности нарушения положений ст.37.4 п.d) и ст.50.3 Правил ФБМ, а также санкционирован согласно ст.162/6 ч.(2) Кодекса об административных правонарушениях.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.d), i), n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.33 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.1.2, п.8.1 пп.a) и m), п.9.2 Положения о предоставлении и аннулировании лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Приостановить действие лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерская (A MM II № 016720 от 21.01.2005 г.), выданной акционерному обществу «Fincom», на срок до 6 месяцев.

2. Предписать руководству акционерного общества «Fincom» устранить нарушения, выявленные в рамках проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по ценным бумагам.

3. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования.