Hotărîre nr.33/4 din 14.09.2000 cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Mandatar" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Mandatar" SA Nr.33/4 din 14.09.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.121-123/340 din 28.09.2000 * * * Examinînd rezultatele controlului activităţii FINN "Mandatar" SA pe perioada 13.04.1997- 1.04.2000, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare A CONSTATAT: FINN "Mandatar" SA activează în baza licenţei cu dreptul pentru exercitarea activităţii fondului de investiţii, care a fost eliberată fondului de către CSPHV la data de 20.08.98 pe un termen de 3 ani. În cadrul activităţii fondului de investiţii inspectat au fost depistate cazuri de nerespectare a prevederilor art.30 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori, a prevederilor art.84(4) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi a prevederilor art. 55 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, manifestate prin neinformarea Comisiei Naţionale despre procurarea a peste 5% şi a peste 25% din totalul de acţiuni ale unui emitent. Fondul a admis încălcarea cerinţelor stabilite de art.60(3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.98, manifestate prin procurarea valorilor mobiliare fără a respecta condiţiile ofertei tender, de pct. 4 al Instrucţiunii cu privire la oferta tender, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.8/6 din 2.09.99, la achiziţionarea unor pachete de valori mobiliare, de art.15(1) al Legii instituţiilor financiare la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale BCA "Investprivatbank". Fondul a încălcat termenele de încheiere a contractelor cu registratorul, auditorul şi depozitarul fondului stabilite la art.31(2) al Legii cu privire la fondurile de investiţii. Administrarea corporativă a investiţiilor fondului, în unele cazuri, nu este efectuată în mod eficient. În procesul controlului au fost constatate relaţii de afiliere atît directe cît şi indirecte, demonstrate de CNVM, între fond, organizaţia de administrare a investiţiilor, compania de brokeri şi alte persoane juridice. Consiliul fondului şi organizaţia de administrare a investiţiilor "Passim" SRL în procesul activităţii lor au permis efectuarea unor tranzacţii, care sînt în defavoarea acţionarilor fondului de investiţii. Au fost depistate încălcări ale prevederilor art.54(2), 57(8), 62(2), 63(1), 68(10) ale Legii privind societăţile pe acţiuni, admise la perfectarea documentelor necesare pentru convocarea / desfăşurarea adunărilor generale ale acţionarilor fondului. Reieşind din cele menţionate mai sus, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A avertiza conducerea FINN "Mandatar" SA despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei şi măririi eficienţei administrării investiţionale şi corporative a investiţiilor fondului. 2. A trage la răspundere administrativă conducerea organizaţiei de administrare a investiţiilor "Passim" SRL. 3. A determina existenţa prejudiciului cauzat în rezultatul activităţii participanţilor profesionişti, care prestează servicii contractuale FINN "Mandatar" SA şi, în caz de necesitate, a iniţia procedura de recuperare a lui. 4. În termen de 30 de zile FINN "Mandatar" SA va prezenta Comisiei Naţionale probe documentare privind înlăturarea încălcărilor depistate în cadrul controlului, inclusiv a relaţiilor de afiliere directe şi indirecte. 5. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 14 septembrie 2000. Nr. 33/4.