Постановление N 33/4 от 14.09.2000 о результатах контроля деятельности ННИФ "Mandatar" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ННИФ "Mandatar" АО Nr.33/4 от 14.09.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 121-123/340 от 28.09.2000 * * * Рассмотрев результаты контроля деятельности ННИФ "Mandatar" АО на период 13.04.97-01.04.00, Национальная комиссия по ценным бумагам установила: ННИФ "Mandatar" АО действует на основании лицензии на право осуществления деятельности инвестиционного фонда, выданной ГКРЦБ 20.08.98 сроком на 3 года. В рамках деятельности инспектируемого инвестиционного фонда были выявлены случаи несоблюдения положений ст.30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах, положений ст.84(4) Закона об акционерных обществах и положений ст.55 Закона о рынке ценных бумаг, выразившихся в неинформировании НКЦБ о приобретении более 5% и более 25% от общего количества акций одного эмитента. Фондом допущены нарушения требований, установленных ст.60(3) Закона о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18.11.98, выразившиеся в приобретении ценных бумаг без соблюдения условий тендерного предложения, п.4 Инструкции о тендерном предложении, утвержденной Постановлением НКЦБ N 8/6 от 02.09.99, при приобретении некоторых пакетов ценных бумаг, ст.15(1) Закона о финансовых учреждениях при проведении сделок с ценными бумагами АКБ "Investprivatbank". Фондом нарушены сроки заключения договоров с регистратором, аудитором и депозитарием фонда, установленные ст.31(2) Закона об инвестиционных фондах. Корпоративное управление инвестициями в некоторых случаях не осуществляется эффективным способом. В процессе контроля была выявлена прямая и косвенная аффилированность, продемонстрированная НКЦБ, между фондом, организацией по управлению инвестициями, брокерской компанией и другими юридическими лицами. Совет фонда и организация по управлению инвестициями "Passim" ООО в процессе своей деятельности допустили осуществление некоторых сделок, которые противоречат интересам акционеров фонда. Были выявлены нарушения положений ст. 54(2), 57(8), 62(2), 63(1), 68(10) Закона об акционерных обществах, допущенные при составлении документов для созыва/проведения общего собрания акционеров фонда. На основании вышеизложенного Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить руководство ННИФ "Mandatar" АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений законодательства и повышения эффективности инвестиционного и корпоративного управления инвестициями фонда. 2. Наложить взыскание на руководство организации по управлению инвестициями фонда "Passim" ООО. 3. Определить наличие ущерба, причиненного в результате деятельности профессиональных участников, предоставляющих контрактные услуги ННИФ "Mandatar" АО, и, в случае необходимости, инициировать процедуру его возмещения. 4. В течение 30 дней ННИФ "Mandatar" АО представить Национальной комиссии документально подтверждение устранения выявленных в ходе контроля нарушений, в том числе прямой и косвенной аффилированности. 5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 14 сентября 2000 г. N 33/4.