Hotărîre nr.34/26 din 27.06.2014 cu privire la aprobarea modificărilor şi completărilor la Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea modificărilor şi completărilor la Regulile

Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

nr. 34/26  din  27.06.2014

 (în vigoare 18.07.2014) 

Monitorul Oficial nr.185-199 art.966 din 18.07.2014

* * *

Examinînd materialele prezentate de S.A. "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" pentru modificarea şi completarea Regulilor Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, în temeiul art.8 lit.b) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.41 alin.(5) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă modificările şi completările la Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, adoptate de Consiliul S.A. "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" (procesul-verbal nr.08/13 din 23.12.2013), conform anexei.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării.

Anexă

la Hotărîrea Comisiei

Naţionale a Pieţei Financiare

MODIFICĂRI ŞI COMPLETĂRI

la Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (T+0)

Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, adoptate de Consiliul societăţii pe acţiuni Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (proces-verbal nr.8/09 din 30.10.2009) şi aprobate de Comisia Naţională a Pieţei Financiare prin Hotărîrea nr.11/10 din 19.03.2010 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2010, nr.54-55, art.224), se modifică şi se completează după cum urmează:

I. În Capitolul 1 "TERMENI DE BAZĂ":

a) pe tot parcursul textului cuvintele "ordonanţă CNPF" se substituie cu cuvintele "decizia CNPF";

noţiunea "DECONTARE" se expune în următoarea redacţie:

b) "Decontare – reprezintă totalitatea acţiunilor întreprinse concomitent de către Participantul Depozitarului Naţional (Vînzător) pentru a-şi onora obligaţiunile de livrare a valorilor mobiliare, pe de o parte, şi de către Participantul Depozitarului Naţional (Cumpărător) pentru a-şi onora obligaţiunile de plată, pe de altă parte, pentru tranzacţiile bursiere executate în cadrul unei şedinţe de tranzacţionare. Decontările pentru toate tranzacţiile bursiere se efectuează la data de T+3, cu excepţiile prevăzute de pct.11.1 alin.(2)";

c) după noţiunea "Broker" se completează cu noţiunea "cont analitic" în următoarea redacţie:

"Cont analitic – reprezintă contul deschis în numele Participantului Depozitarului Naţional în cadrul Depozitarului Naţional ca membru al SAPI, destinat pentru ţinerea evidenţei mijloacelor băneşti ale Participantului şi clienţilor lui. În contul analitic se înscriu doar mijloacele băneşti necesare pentru efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare. Transferul mijloacelor băneşti din contul analitic spre alte conturi (contul analitic al altui Participant sau cont de decontare deschis la una din băncile comerciale), unde ca urmare beneficiar al transferului figurează o persoană ce diferă de proprietarul iniţial al mijloacelor băneşti, se face doar pentru acoperirea operaţiunilor cu valorile mobiliare. Modul de deschidere, administrare şi închidere a conturilor analitice se va reglementa printr-o procedură specială aprobată în conformitate cu prevederile pct.2.3 al prezentelor Reguli":

c) noţiunea "T" se substituie cu noţiunea "T, T+0" cu aceeaşi definiţie.

II. În Capitolul 10 "CLEARING" pct.10.3. alin.(1) se expune în următoarea redacţie:

"(1) Unele date referitor la tranzacţiile bursiere, pentru care data decontărilor este T+3, pot fi corectate la cererea Participantului, dacă aceasta este recepţionată pînă la momentul T+2 ora 15.00. Pentru tranzacţiile cu data decontării de T+0, datele supuse corectării pot fi corectate în baza cererii recepţionate de Depozitarul Naţional pînă la T+0 ora 16.00".

III. În Capitolul 8 "OPERAŢIUNI DEPOZITARE" pct.8.8., la final se completează cu următorul text:

"Pentru tranzacţiile decontarea cărora în conformitate cu prevederile pct.11.1. alin.(2) al prezentelor Reguli se va efectua la T+0 ora 17.00, decizia Comisiei Naţionale privind aplicarea restricţiilor de suspendare a clearingului şi decontărilor se va executa de Depozitarul Naţional dacă aceasta a fost recepţionată nu mai tîrziu de T+0 ora 16.50".

IV. În Capitolul 11 "DECONTĂRI":

1. În pct.11.1. se introduc alineatele (1) – (3) cu următorul conţinut:

"(1) Pentru tranzacţiile înregistrate la Bursa de Valori, clearingul şi decontarea cărora se execută de Depozitarul Naţional opţional, sunt posibile două cicluri de decontare potrivit cărora:

a) data decontării finale a tranzacţiei este T+3;

b) data decontării finale a tranzacţiei este T+0.

(2) Pentru efectuarea decontărilor finale la tranzacţie la data de T+0, tranzacţia trebuie să corespundă cumulativ următoarelor condiţii:

a) să fie înregistrată în "perioada preţului de piaţă", adică să fie înregistrată în perioada după stabilirea preţului de deschidere a pieţei pînă la închiderea sesiunii bursiere;

b) mijloacele băneşti destinate acoperirii valorii tranzacţiei (în cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este scurtă) urmează a fi transferate de către Cumpărător la contul Depozitarului Naţional deschis în cadrul Băncii Naţionale a Moldovei cel tîrziu la ziua T, ora 13.30 (12.30 în cazul modificării orarului de funcţionare a SAIT-lui BVM);

c) Comisia Naţională a dispus de accesul on-line pentru vizualizarea mişcărilor la contul de decontare al Depozitarului Naţional deschis la BNM;

d) imediat după închiderea sesiunii de tranzacţionare, dar nu mai tîrziu de data T, ora 14.15 (14.00 în cazul modificării orarului de funcţionare a SAIT-lui BVM). Cumpărătorul va depune o cerere în care va indica expres că optează pentru efectuarea decontărilor finale la data de T+0, în legătură cu ce mijloacele băneşti indicate la lit.b) al prezentului alineat urmează a fi utilizate pentru decontarea tranzacţiilor înregistrate de respectivul Cumpărător (cu indicarea numerelor avizelor de contract);

e) Participantul (broker) Cumpărător/Vînzător asigură prezentarea către Comisia Naţională pînă la data de T+0 ora 14.20 a tuturor documentelor aferente tranzacţiei cu confirmarea recepţionării de către inspectorul bursier în cadrul CNPF.

(3) Dacă tranzacţia nu corespunde condiţiilor stabilite la pct.11.2, atunci decontările finale for fi efectuate conform ciclului T+3".

2. Alineatele (1) – (6) ale pct.11.1. devin corespunzător alineatele (4) – (9).

3. În pct.11.1. alin.(4) se expune în următoarea redacţie:

"(4) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este scurtă, Participantul este obligat în termenul maximal admisibil T+2 să asigure pe contul de decontare al Depozitarului Naţional, indicat în avizul de contract eliberat de Bursa de Valori, disponibilul de mijloace băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală de T+0, Cumpărătorul este obligat să transfere mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei la contul de decontare al Depozitarului Naţional deschis în BNM în termenul maximal admisibil T+0, ora 13.30 (12.30 în cazul modificării orarului de funcţionare a SAIT-lui BVM)".

4. În pct.11.1. alin.(5) se expune în următoarea redacţie:

"(5) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este lungă, Depozitarul Naţional perfectează şi transmite spre executare în termenul T+3 un ordin de transferare a sumei respective la contul Participantului-Vînzător. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală de T+0, fiind întrunite toate condiţiile indicate la pct.11.1. alin.(2), Depozitarul Naţional va efectua transferul mijloacelor băneşti către Participantul – Vînzător în data decontărilor finale, ora 17.00".