Постановление N 34/26 от 27.06.2014 об утверждении изменений и дополнений в Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении изменений и дополнений в Правила

Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

№ 34/26  от  27.06.2014

 (в силу 18.07.2014) 

Мониторул Офичиал № 185-199 ст.966 от 18.07.2014

* * *

Вследствие рассмотрения материалов, представленных АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” для внесения изменений и дополнений в Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, на основании ст.8 п.b) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) и ст.41 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить изменения и дополнения в Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, принятые советом АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” (протокол № 08/13 от 23.12.2013), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению

Национальной комиссии

по финансовому рынку

№ 34/26 от 27.06.2014 г.

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ

к Правилам Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (T+0)

В Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, принятые советом АО «Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei» (протокол № 6/09 от 21.08.2009 г.), с последующими изменениями и дополнениями, утвержденные Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 11/10 от 19.03.2010 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 54-55, ст.224), внести следующие изменения и дополнения:

I. В главе 1 “ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ”:

a) по тексту Правил слова «распоряжение НКФР» заменить словами «решение НКФР»;

b) понятие “РАСЧЕТЫ” изложить в следующей редакции:

“Расчеты – совокупность действий, предпринятых одновременно участником Национального депозитария (продавцом) для исполнения своих обязательств, связанных с поставкой ценных бумаг, с одной стороны, и участником Национального депозитария (покупателем) для исполнения своих обязательств, связанных с платежами, с другой стороны, по биржевым сделкам, заключенным в течение одной торговой сессии. Расчеты осуществляются в “день расчетов”, которым является день Т+3 для всех биржевых сделок, с исключениями, предусмотренными п.11.1 ч.(2)»;

c) после понятия «Брокер», дополнить понятием «Аналитический счет» в следующей редакции:

«Аналитический счет – представляет собой счет, открытый участнику Национального депозитария в Национальном депозитарии как участнику АСМП, предназначенный для учета денежных средств участника и его клиентов. На аналитический счет записываются исключительно денежные средства, предназначенные для осуществления сделок с ценными бумагами. Перевод денежных средств с аналитического счета на другие счета (аналитический счет другого участника или расчетный счет, открытый в одном из коммерческих банков), в результате которого получателем перевода значится другое лицо нежели первоначальный их собственник, осуществляется исключительно для покрытия операций с ценными бумагами. Порядок открытия, ведения и закрытия аналитических счетов будет предусмотрен специальной процедурой в соответствии с п.2.3 настоящих Правил.»;

d) понятие “T” заменить понятием “T, T+0” того же содержания.

II. В главе 10 “КЛИРИНГ” п.10.3 часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Отдельные данные по биржевой сделке, по которой расчеты осуществляются на дату Т+3, на основании заявления участника могут быть скорректированы, если данное заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 15.00 дня Т+2. Для сделок, по которым расчеты осуществляются на Т+0, доступные корректировке данные могут быть скорректированы если соответствующее заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 16.00 дня Т+0.».

III. В главе 8 “ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ” п.8.8 в конце дополнить следующим текстом:

“В сделках, расчеты по которым в соответствии с положениями п.11.1 части (2) настоящих Правил осуществляются на Т+0 17.00, решение Национальной комиссии о наложении запретов, связанных с приостановкой клиринга, и расчетов будет исполнено Национальным депозитарием, если такое решение будет получено не позднее 16.50 дня Т+0.».

IV. В главе 11 “РАСЧЕТЫ”:

1. В п.11.1 внести части (1)–(3) следующего содержания:

“(1) Для сделок, заключенных на Фондовой бирже, по которым клиринг и расчеты осуществляются Национальным депозитарием, по выбору возможны два цикла расчетов, согласно которым:

a) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+3;

b) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+0.

(2) Для осуществления окончательных расчетов по сделке на дату Т+0 сделка должна соответствовать в совокупности следующим условиям:

a) сделка должна быть зарегистрирована в «период рыночной цены», т.е. зарегистрирована в период после определения цены открытия рынка до закрытия торговой сессии;

b) денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки (в случае короткой чистой денежной позиции участника), должны быть переведены покупателем на счет Национального депозитария, открытый в Национальном банке Молдовы не позднее дня Т 13.30 (12.30 в случае изменения графика работы SAIT Фондовой биржи);

c) Национальная комиссия обладает возможностью онлайн просмотреть движения по расчетному счету Национального депозитария, открытого в Национальном банке Молдовы;

d) сразу после закрытия торговой сессии, но не позднее дня Т 14.15 (14.00 в случае изменения графика работы SAIT Фондовой биржи) покупатель представит заявление, в котором прямо укажет, что выбирает цикл расчетов Т+0, в связи с чем денежные средства указанные в лит.b) настоящей части должны быть использованы для окончательных расчетов по сделкам, заключенным данным покупателем (с указанием номеров контрактных уведомлений);

e) участник (брокер) покупатель/продавец обеспечат представление в Национальную комиссию до даты Т+0 14.20 всех документов по сделке с подтверждением о их получении со стороны биржевого инспектора НКФР.

(3) Если сделка не соответствует условиям, указанным в п.11.2, окончательные расчеты по ней будут осуществлены согласно циклу расчетов Т+3.».

2. Части (1) – (6) пункта 11.1 становятся соответственно частями (4) – (9).

3. В п.11.1 часть (4) изложить в следующей редакции:

“(4) В случаях, когда чистая денежная позиция участника является короткой, участник обязан в максимально допустимый срок Т+2 обеспечить на расчетном счете Национального депозитария, указанного в контрактном уведомлении, наличие денежных средств, необходимых для покрытия стоимости сделки. Если выбирается цикл расчетов на Т+0, покупатель обязан перечислить денежные средства, необходимые для покрытия сделки, на расчетный счет Национального депозитария, открытый в НБМ в максимально допустимый срок Т+0 13.30 (12.30 в случае изменения графика работы SAIT Фондовой биржи)».

4. В п.11.1 часть (5) изложить в следующей редакции:

“(5) В случаях длинной чистой денежной позиции участника Национальный депозитарий заполняет и передает на исполнение в срок Т+3 поручение на перевод соответствующей суммы на счет участника-продавца. При выборе цикла расчетов Т+0 и выполнении всех условий, указанных в п.11.1 ч.(2), Национальный депозитарий переведет денежные средства участнику-продавцу на дату окончательных расчетов 17.00.».