Hotărîre nr.34/4 din 28.09.2000 cu privire la rezultatele controlului legitimităţii şi corectitudinii transmiterii şi evidenţei valorilor mobiliare din portofoliul fondurilor de investiţii transmise în posesie nominală BCA "Banca de Economii"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului legitimităţii şi corectitudinii transmiterii şi evidenţei valorilor mobiliare din portofoliul fondurilor de investiţii transmise în posesie nominală BCA "Banca de Economii" Nr.34/4 din 28.09.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.127-129/351 din 12.10.2000 * * * Examinînd rezultatele controlului legitimităţii şi corectitudinii transmiterii şi evidenţei valorilor mobiliare din portofoliul fondurilor de investiţii transmise în posesie nominală BCA "Banca de Economii", efectuat de grupul de control constituit în baza Ordinului Preşedintelui CNVM nr.165-b din 23.09.99, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare A CONSTATAT: BCA "Banca de Economii" activează în baza licenţei pentru desfăşurare a activităţii de depozitare nr. DPB0059 din 3.02.2000, eliberată de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. La momentul efectuării controlului BCA "Banca de Economii" a încheiat contracte de prestare a serviciilor de depozitare cu 3 fonduri de investiţii : FINN "Exiton-Bon", FINN "Telecom-Invest", FINN "Nordagroinvest". La 28.01.2000 activele fondurilor transmise în posesie nominala Băncii se cifreaza la - 122022322 lei, numărul conturilor analitice deschise şi menţinute constituie 410. În urma verificarii legitimităţii şi corectitudinii primirii în evidenţă a valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii, în activitatea BCA "Banca de Economii" în calitate de depozitar al fondurilor menţionate s-au depistat devieri de la prevederile legislaţiei şi cerinţele stabilite de CNVM şi anume: - În conformitate cu art.26 al Legii cu privire la instituţiile financiare, pentru acordarea serviciilor de depozitare a valorilor mobiliare Banca trebuie să dispună de autorizaţie corespunzătoare a BNM, care se acordă reieşind din mărimea capitalului normativ. Începînd cu 10 februarie 2000, BCA "Banca de Economii" nu are dreptul să presteze servicii de depozitare a valorilor mobiliare, deoarece deţine autorizaţia de Categoria "B", care nu acordă acest drept. Totodată, nu au fost respectate cerinţele art.43 (1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. - BCA "Banca de Economii" nu respectă prevederile cumulării genurilor de activitate pe piaţa valorilor mobiliare, stabilite de Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.l99-XIV din 18 noiembrie 1998 actele normative ale CNVM, inclusiv Modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.99. - Pînă în luna decembrie 2000 BCA "Banca de Economii" nu a controlat legalitatea dispunerii de managerii fondurilor de investiţii a mijloacelor băneşti ale fondurilor, funcţie atribuită depozitarului de pct. 59 lit. c) al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii. - Se respectă parţial prevederile stipulate în pct. 69, 70 ale Regulamentului menţionat, care stabilesc, că depozitarul fondului este obligat sa înştiinţeze Comisia Naţională despre toate încălcările depistate în activitatea managerilor fondurilor de investiţii. - Nu se respectă cerinţele faţă de specialiştii depozitarului stabilite de pct. 2.3 si 2.4 ale Instrucţiunii privind evidenţa de către organizaţia de depozitare a operaţiunilor cu hîrtiile de valoare (cotele de participare) ale fondului de investiţii, aprobată prin Hotarîrea CSPHV nr.76/2 din 29 decembrie 1997. - Software-ul utilizat la ţinerea evidenţei depozitare nu este certificat de către CNVM. În urma verificării legitimităţii şi corectitudinii transmiterii valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în posesie nominală BCA "Banca de Economii" în calitate de depozitar al fondurilor s-au depistat devieri de la prevederile legislaţiei, cerinţele stabilite de CNVM, relaţiile contractuale şi anume: - FINN "Exiton-Bon" şi FINN "Nordagroinvest" nu au transmis în posesie nominală BCA "Banca de Economii" în volum deplin valorile mobiliare şi cotele de participare deţinute. - FINN "Exiton-Bon", FINN "Nordagroinvest" şi FINN "Telecom-Invest" nu au respectat termenele prevăzute de contractele încheiate pentru transmiterea depozitarului a dispoziţiilor cu privire la înregistrarea denumirii depozitarului în calitate de deţinător nominal al valorilor mobiliare de portofoliu şi procurii pentru exercitarea de către depozitar a atribuţiilor de deţinător nominal al cotelor de participare ale fondului. - De către fondurile menţionate nu a fost prezentată la timp informaţia cu privire la modificările, care au survenit în lista persoanelor afiliate şi lista persoanelor cu funcţii de răspundere şi cartelele cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale fondurilor care sînt în drept să dea dispoziţii depozitarului. - FINN "Exiton-Bon", FINN "Nordagroinvest" şi FINN "Telecom-Invest" nu au prezentat depozitarului calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor nete, fapt ce nu permite exercitarea adecvată de către depozitar a atributiilor de control privind respectarea de către fonduri a normativelor de diversificare stabilite de art.15 al Legii cu privire la fondurile de investiţii. - SRL "Manager Capital Grup" şi SA "Profit-E-MF" nu respectă prevederile pct.40 al Regulamentului cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor-managerul fondului, anexei 2 a Hotarîrii Guvernului Republicii Moldova nr.1041, care prevăd, că Organizaţia de administrare a investiţiilor fondului este în drept să administreze valorile mobiliare şi cotele de participare din ziua înregistrării lor de către depozitarul fondului. Reieşind din cele menţionate mai sus, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. În termen de 20 zile fondurile de investiţii "Nordagroinvest" şi "Telecom-Invest" vor rezilia contractele de prestare a serviciilor de depozitare încheiate cu BCA "Banca de Economii" şi vor transmite altui depozitar în posesie nominală toate valorile mobiliare din portofoliul lor. 2. În termen de 60 zile BCA "Banca de Economii" va întreprinde măsuri pentru conformarea activităţii sale la cerinţele art.41 şi 43 (1) ale Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 3. A trage la răspundere administrativă conducerea FINN "Nordagroinvest" şi FINN "Telecom-Invest" şi conducerea organizaţiei lor de administrare a investiţiilor . 4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 28 septembrie 2000. Nr. 34/4.