Постановление N 34/4 от 28.09.2000 о результатах контроля законности и правильности осуществления передачи и учета ценных бумаг из портфеля инвестиционных фондов, переданных в номинальное владение АКБ "Banca de Economii"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля законности и правильности осуществления передачи и учета ценных бумаг из портфеля инвестиционных фондов, переданных в номинальное владение АКБ "Banca de Economii" Nr.34/4 от 28.09.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 127-129/351 от 12.10.2000 * * * Рассмотрев результаты контроля законности и правильности осуществления передачи и учета ценных бумаг из портфеля инвестиционных фондов, переданных в номинальное владение АКБ "Banca de Economii", проведенного группой контроля, сформированной на основании Приказа Председателя НКЦБ N 65-б от 23.09.99, Национальная комиссия по ценным бумагам у с т а н о в и л а: АКБ "Banca de Economii" действует на основании лицензии на проведение депозитарной деятельности N DPB0059 от 03.02.2000, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам. На момент проведения контроля АКБ "Banca de Economii" заключила договора по оказанию депозитарных услуг с тремя инвестиционными фондами: ННИФ "Exiton-Bon", ННИФ "Telecom-Invest", ННИФ "Nordagroinvest". На 28.01.2000 переданные в номинальное владение банку активы фондов достигли 122022322 леев, количество открытых и существующих аналитических счетов составляет 410. В результате проверки законности и правильности взятия на учет ценных бумаг из портфелей инвестиционных фондов в деятельности АКБ "Banca de Economii" в качестве депозитария указанных фондов были выявлены отклонения от положений законодательства и от установленных НКЦБ требований, а именно: - В соответствии со ст.26 Закона о финансовых учреждениях для оказания депозитарных услуг банк должен располагать соответствующей лицензией НБМ, которая выдается исходя из размера нормативного капитала. С 10 февраля 2000 года АКБ "Banca de Economii" не вправе оказывать депозитарные услуги, так как имеет лицензию категории B, которая не дает такого права. В то же время были нарушены требования ст.43 (1) Закона о рынке ценных бумаг. - АКБ "Banca de Economii" не соблюдает положения о совмещении видов деятельности на рынке ценных бумаг, установленные Законом о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18 ноября 1998, нормативными актами НКЦБ, в том числе Порядком предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999. - До декабря 2000 года АКБ "Banca de Economii" не проверил законность распоряжения менеджерами инвестиционных фондов денежными средствами фондов, данная функция предоставляется депозитарию п.59 п.с) Регламента о депозитарной организации - депозитарий инвестиционного фонда. - Соблюдаются частично положения, оговоренные в пп.69, 70 указанного регламента, которые устанавливают, что депозитарий фонда обязан известить Национальную комиссию обо всех выявленных в деятельности менеджеров инвестиционных фондов нарушений. - Не соблюдаются требования к специалистам депозитария, установленные пп.2.3 и 2.4 Инструкции о ведении депозитарной организацией учета операций с ценными бумагами (долями) инвестиционного фонда, утвержденной постановлением ГКРЦБ N 76/2 от 29 декабря 1997 года. - Программное обеспечение, используемое для ведения депозитарного учета, не сертифицировано НКЦБ. В результате проверки законности и правильности передачи ценных бумаг из портфелей инвестиционных фондов в номинальное владение АКБ "Banca de Economii" в качестве депозитария фонда были выявлены отклонения от положений законодательства, требований, установленных НКЦБ, договорных отношений, а именно: - ННИФ "Exiton-Bon" и ННИФ "Nordagroinvest" не передали в номинальное владение АКБ "Banca de Economii" в полном объеме ценные бумаги и доли участия, которыми владеют. - ННИФ "Exiton-Bon", ННИФ "Telecom-Invest" и ННИФ "Nordagroinvest" нарушили установленные заключенными договорами сроки передачи депозитарию распоряжений о регистрации наименований депозитария в качестве номинального владельца портфельных ценных бумаг и доверенности для осуществления депозитарием полномочий номинального владельца долей участия фонда. - Указанные фонды не представили своевременно информацию о имевших место изменениях в списке аффилиированных лиц и списке должностных лиц, а также в карточках с образцами подписей должностных лиц фондов, которые вправе давать распоряжения депозитарию. - ННИФ "Exiton-Bon", ННИФ "Telecom-Invest" и ННИФ "Nordagroinvest" не представили депозитарию расчет рыночной (оценочной) стоимости чистых активов, что не позволяет депозитарию адекватно осуществлять свои полномочия по контролю соблюдения фондами нормативов диверсификации, установленных ст.15 Закона об инвестиционных фондах. - ООО "Manager Capital Grup" и АО "Profit-E-MF" не соблюдают положения п.40 Регламента об организации по управлению инвестициями - менеджер фонда, приложения 2 к Постановлению Правительства Республики Молдова N 1041, предусматривающие, что организация по управлению инвестициями вправе управлять ценными бумагами и долями участия со дня их регистрации депозитарием фонда. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. В 20-дневный срок инвестиционныи фондам "Nordagroinvest" и "Telecom-Invest" расторгнуть договора по оказанию депозитарных услуг, заключенные с АКБ "Banca de Economii" и передать другому депозитарию в номинальное владение все ценные бумаги из своих портфелей. 2. В 60-дневный срок АКБ "Banca de Economii" предпринять меры по приведению своей деятельности в соответствие с требованиями ст.41 и 43 (1) Закона о рынке ценных бумаг. 3. Привлечь к административной ответственности руководство ННИФ "Nordagroinvest" и ННИФ "Telecom-Invest" и руководство их организаций по управлению инвестициями. 4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 28 сентября 2000 г. N 34/4.