Hotărîre nr.36/4 din 27.12.2001 cu privire la controlul complex al activităţii registratorului independent "Registru-Service" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la controlul complex al activităţii registratorului independent "Registru-Service" SRL Nr.36/4 din 27.12.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.11-12/20 din 17.01.2002 * * * În urma efectuării controlului complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a registratorului independent "Registru-Service" SRL pe perioada 01.01.1998-01.08.2001, s-au constatat următoarele. Registratorul independent "Registru-Service" SRL nu a reîncheiat cu toţi emitenţii contracte de ţinere a registrului potrivit noului Contract-tip, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr. 33/6 din 14.09.2000. În documentaţia separată pentru fiecare emitent nu este indicat numele şi funcţia unei sau mai multor persoane împuternicite să reprezinte emitentul, precum şi specimenele semnăturilor lor, numărul şi atributele contului bancar, fapt ce contravine alin.(2) şi (6) ale pct. 4.8 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii. Registratorul independent "Registru-Service" SRL nu dispune de 3 specialişti cu certificate de calificare, ceea ce contravine pct. 3.6 şi 3.7 ale Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. Registratorul independent "Registru-Service" SRL nu respectă normativul obligatoriu de suficienţă a capitalului propriu minim, impus prin anexa nr.2 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999. Registratorul independent "Registru-Service" SRL a înregistrat tranzacţii cu valorile mobilare ale SA "Bas-Aparat", încălcînd decizia Judecătoriei sect. Centru, conform căreia a fost pus sechestru pe acţiunile ce aparţineau Departamentului Privatizării în SA "Bas-Aparat". Programul privind cerinţele faţă de software-ul pentru ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobilare a registratorului independent SRL "Registru-Service" nu a fost certificat. Reieşind din cele menţionate, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare H O T Ă R Ă Ş T E: 1. A trage la răspundere administrativă directorul registratorului independent SRL "Registru-Service", dna Grosu Maria. 2. A suspenda acţiunea licenţei registratorului independent SRL "Registru-Service" pe un termen de 30 zile, termen în care conducerea registratorului va înlătura încălcările depistate în cadrul controlului şi va conforma activitatea societăţii cerinţelor legislaţiei, informînd despre aceasta Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. În cazul în care registratorul nu va înlătura încălcările respective în termenul stabilit, licenţa acestuia va fi retrasă. 3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune: pct.1 - în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă şi pct.2 - în sarcina Departamentului licenţiere şi reglementare a plasamentelor. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 27 decembrie 2001. Nr. 36/4.