Постановление N 36/4 от 27.12.2001 о комплексной проверке деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о комплексной проверке деятельности независимого регистратора "Registru-Service" ООО N 36/4 от 27.12.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 11-12/20 от 17.01.2002 * * * Вследствие проведения комплексной проверки деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимого регистратора "Registru-Service" ООО на период 01.01.1998 - 01.08.2001, было уставлено следующее. Независимый регистратор "Registru-Service" ООО не перезаключил договора о ведении реестра со всеми эмитентами согласно новому Типовому договору, утвержденному Постановлением НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000. В отдельной документации по каждому эмитенту не указывается фамилия и должность одного или нескольких лиц, уполномоченных представлять эмитента, а также образцы их подписей, номер и реквизиты банковского счета, что противоречит частям (2) и (6) пункта 4.8 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. Независимый регистратор "Registru-Service" ООО не располагает тремя аттестованными специалистами, что противоречит пп. 3.6 и 3.7 Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг. Независимый регистратор "Registru-Service" ООО не соблюдает нормативы достаточности собственного минимального капитала, являющиеся обязательными согласно приложению N 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 12/1 от 28.10.1999. Независимый регистратор "Registru-Service" ООО зарегистрировал сделки с ценными бумагами эмитента АО "Bas-Aparat", нарушив решение суда сект. Чентру, согласно которому на акции, принадлежащие Департаменту приватизации в АО "Bas-Aparat", был наложен арест. Программа о требованиях к программному обеспечению для ведения реестров владельцев ценных бумаг независимого регистратора "Registru-Service" ООО не была сертифицирована. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности директора, независимого регистратора "Registru-Service" ООО, г-жу Гросу Марию. 2. Приостановить действие лицензии независимого регистратора "Registru-Service" ООО на 30-дневный срок, в течение которого руководство регистратора устранит выявленные в рамках проверки нарушения и приведет свою деятельность в соответствие с требованиями законодательства, проинформировав об этом Национальную комиссию по ценным бумагам. В случае если регистратор не устранит данные нарушения в установленный срок, его лицензия будет аннулирована. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить: п.1 - на департамент надзора, контроля и анкеты и п.2 - на департамент лицензирования и регулирования размещений. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 27 декабря 2001 г. N 36/4.