Hotărîre nr.37/14 din 22.07.2016 cu privire la suspendarea acţiunii licenţei Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM"

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la suspendarea acţiunii licenţei

Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM"

nr. 37/14  din  22.07.2016

 (în vigoare 22.07.2016) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 232-244 art. 1236 din 29.07.2016

* * *

Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" (str. Bucuriei 18, mun. Chişinău, IDNO1013600011603) deţine licenţă de societate de investiţii de categoria B pentru dreptul de a desfăşura următoarele tipuri de servicii şi activităţi de investiţii: primirea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare, executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienţilor, managementul portofoliului, consultanţa de investiţii şi plasamentul instrumentelor financiare fără angajament ferm.

Ca urmare a monitorizării tranzacţiilor în afara pieţei reglementate/MTF, s-a constatat că la 21.05.2015 a fost înregistrată tranzacţia de înstrăinare a pachetului de 100% din capitalul social al Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" fără respectarea de către vînzător şi potenţialul cumpărător a prevederilor art.40 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), în ceea ce priveşte notificarea prealabilă a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare. Pentru încălcările admise au fost aplicate sancţiuni în temeiul Codului contravenţional al Republicii Moldova.

Totodată, pentru evaluarea conformităţii persoanei cu participaţiune calificată în capitalul social al Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" nu au fost prezentate documentele în volum deplin, iar măsurile indicate de Comisia Naţională a Pieţei Financiare privind înstrăinarea acţiunilor dobîndite prin tranzacţia sus-menţionată nu au fost executate.

De asemenea, potrivit rapoartelor prezentate de Societatea pe acţiuni "BROKING-VM" pentru perioada 01.01.2016-30.06.2016, s-a constatat că societatea de investiţii nu a prestat activităţile şi serviciile indicate în licenţă în decursul a 6 luni.

Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1, art.8 lit.c) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.21 alin.(1), art.22 alin.(3), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.1, art.40 alin.(18) lit.b) , art.140 alin.(13) lit.a) şi lit.g), alin.(14) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital", Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.56/11 din 14.11.2014 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se suspendă pe un termen de 30 de zile acţiunea licenţei Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" - de societate de investiţii de categoria B seria CNPF nr.000817, eliberată la 15 martie 2015 pe termen nelimitat.

2. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Societăţii pe acţiuni "BROKING-VM" cu privire la respectarea necondiţionată a legislaţiei în vigoare.

3. Se prescrie Societăţii pe acţiuni "BROKING -VM":

3.1 în termen de 5 zile, informarea clienţilor săi despre suspendarea licenţei şi asigurarea protecţiei intereselor clienţilor şi ale altor persoane, drepturile cărora pot fi lezate prin suspendarea acţiunii licenţei. La solicitarea clienţilor societatea de investiţii va returna activele deţinute în custodie, cu excepţia celor a căror circulaţie este suspendată prin Ordonanţa Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.27/3-O din 16.05.2014 "Cu privire la unele tranzacţii cu valorile mobiliare emise de Banca Comercială "Moldova-Agroindbank" S.A.";

3.2 în termen de 30 de zile, întreprinderea măsurilor în vederea înstrăinării de către persoana cu participaţiune calificată a pachetului de 100% din capitalul social al societăţii, cu respectarea necondiţionată a prevederilor art.40 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital". Despre măsurile întreprinse societatea de investiţii va informa Comisia Naţională a Pieţei Financiare în decurs de 10 zile, cu anexarea documentelor confirmative.

4. În cazul neexecutării prezentei hotărîri, Comisia Naţională a Pieţei Financiare va întreprinde măsurile de rigoare în conformitate cu legislaţia în vigoare.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.