Постановление N 37/14 от 22.07.2016 о приостановлении действия лицензии акционерного общества "BROKING-VM"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о приостановлении действия лицензии акционерного

общества “BROKING-VM”

№ 37/14  от  22.07.2016

 (в силу 22.07.2016) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 232-244 ст. 1236 от 29.07.2016

* * *

Акционерное общество “BROKING-VM” (мун.Кишинэу, ул.Букурией, 18, IDNO1013600011603) обладает лицензией на осуществление деятельности инвестиционного общества категории В на право осуществления следующих видов инвестиционных услуг и деятельности: получение и передача поручений относительно одного или нескольких финансовых инструментов, исполнение поручений, относящихся к финансовым инструментам, от имени клиентов, управление портфелем, инвестиционный консалтинг и инвестирование финансовых инструментов без твердого обязательства.

Вследствие мониторинга сделок, совершенных вне регулируемого рынка/МТС, было установлено, что 21.05.2015 была зарегистрирована сделка по продаже 100-процентного пакета в уставном капитале акционерного общества “BROKING-VM” без соблюдения продавцом и потенциальным покупателем положений ст.40 ч.(1) и ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”, относящихся к предварительному уведомлению Национальной комиссии по финансовому рынку. За допущенные нарушения были применены меры взыскания на основе Кодекса Республики Молдова о правонарушениях.

Одновременно для оценки соответствия лица, владеющего квалифицированным участием в уставном капитале акционерного общества, не были представлены документы в полном объеме, а предписанные Национальной комиссией по финансовому рынку меры по отчуждению акций, полученных посредством вышеуказанной сделки, не были исполнены.

Также, согласно представленным акционерным обществом “BROKING-VM” отчетам за период 1.01.2016-30.06.2016, было установлено, что инвестиционное общество не осуществляло указанные в лицензии деятельность и услуги в течение 6 месяцев.

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1, ст.8 п.c) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(3) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1, ст.40 ч.(18) п.b) , ст.140 ч.(13) п.a), п.g) и ч.(14) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11 от 14.11.2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Приостановить на 30-дневный срок действие лицензии акционерного общества “BROKING-VM” – на осуществление деятельности инвестиционного общества категории B серии CNPF № 000817, выданной 15 марта 2015 года на неограниченный срок.

2. Предупредить должностных лиц акционерного общества “BROKING-VM” о необходимости неукоснительно соблюдать действующее законодательство.

3. Предписать акционерному обществу “BROKING -VM”:

3.1) в течение 5 дней, проинформировать своих клиентов о приостановлении действия лицензии и обеспечить защиту интересов клиентов и других лиц, права которых могут быть ущемлены вследствие приостановления действия лицензии. По требованию клиентов, инвестиционное общество должно возвратить находящиеся у него на хранении активы, за исключением активов, обращение которых приостановлено Распоряжением Национальной комиссии по финансовому рынку № 27/3-O от 16.05.2014 “О некоторых сделках с ценными бумагами, выпущенными коммерческим банком “Moldova-Agroindbank” АО”;

3.2) в течение 30 дней принять меры для отчуждения лицом, владеющим квалифицированным участием, 100-процентного пакета в уставном капитале общества, с неукоснительным соблюдением положений ст.40 ч.(1) и ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”. О принятых мерах инвестиционное общество проинформирует Национальную комиссию по финансовому рынку в течение 10 дней, с приложением доказательных документов.

4. В случае неисполнения настоящего постановления, Национальная комиссия по финансовому рынку примет необходимые меры в соответствии с действующим законодательством.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.