Hotărîre nr.38/2 din 02.12.2004 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare - SRL "Real-Manager"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare - SRL "Real-Manager" Nr.38/2 din 02.12.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.233-236/494 din 17.12.2004 * * * În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.31/5-O din 28.09.2004 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.58 din 01.10.2004, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SRL "Real-Manager" (în continuare - Broker), deţinător al licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare seria BRB nr.0048 din 27.01.2000 (activitate de brokeraj), pentru perioada 01.01.2001 - 01.10.2004, în urma căruia s-au constatat următoarele devieri de la cerinţele legislaţiei în vigoare: Brokerul nu a confirmat efectuarea înscrierii respective în carnetul de muncă al dlui V.Reşetnic, ce atestă angajarea acestuia în calitate de specialist ce deţine certificat de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, fapt ce contravine prevederilor pct.3.7 şi pct.4.5 lit.g) ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999. Contrar prevederilor pct.11.2 al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Regulament), aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002, Brokerul nu a expus la un loc vizibil şi nu a prezentat pentru informare clienţilor prevederile Regulamentului ce ţin de contractul de servicii de brokeraj, drepturile şi obligaţiunile brokerului şi ale clientului, modul de prezentare şi executare a ordinelor clienţilor. Procedurile interne ale Brokerului nu prevăd funcţiile persoanelor responsabile pentru completarea fiecărei categorii de registre în parte, fapt prin care sînt încălcate dispoziţiile pct.12.5 al Regulamentului. De asemenea, Brokerul încalcă cerinţele pct.12.2 al Regulamentului şi anume: 1. nu ţine următoarea evidenţă: - registrul evidenţei analitice a decontărilor operaţiunilor cu valori mobiliare şi cu mijloace băneşti; - registrul evidenţei analitice a decontărilor în fondul participanţilor Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare; 2. registrul ordinelor primite de la clienţi nu conţine toate rubricile stipulate în Regulament; 3. nu are deschisă condica de reclamaţii ale clienţilor. În unele contracte de servicii de brokeraj şi ordine recepţionate de la clienţi nu sînt completate toate rubricile prevăzute în contractul-tip de servicii de brokeraj şi în ordinul-tip, fapt prin care au fost încălcate prevederile Anexelor nr.2 şi nr.3 la Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002 "Cu privire la aprobarea actelor normative privind activitatea de brokeraj şi de dealer". La recepţionarea ordinelor cu sens opus pentru aceleaşi valori mobiliare, Brokerul nu a specificat expres în contractele de servicii de brokeraj, încheiate cu clienţii respectivi, că va participa concomitent din partea cumpărătorului şi a vînzătorului şi nici nu a comunicat în scris clienţilor săi despre existenţa conflictelor de interese, încălcînd astfel prevederile pct.2.1 alin.(6) şi pct.8.14 ale Regulamentului. Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d), k), art.20 şi art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi art.231/5 al Codului cu privire la contravenţiile administrative, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A atenţiona conducerea societăţii cu răspundere limitată "Real-Manager" (dna Elena Dehtear) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei cu privire la activitatea de brokeraj. 2. A iniţia procedura de tragere la răspundere administrativă a dnei Elena Dehtear, manager-şef al societăţii cu răspundere limitată "Real-Manager", conform art.162/6 alin.(7) al Codului cu privire la contravenţiile administrative. 3. A prescrie conducerii societăţii cu răspundere limitată "Real-Manager" înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. 4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (dna Ludmila Bunu). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion Robu Chişinău, 2 decembrie 2004. Nr. 38/2.