Постановление N 38/2 от 02.12.2004 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Real-Manager"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Real-Manager" N 38/2 от 02.12.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 233-236/494 от 17.12.2004 * * * На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) N 31/5-O от 28.09.2004 г. и Приказа Председателя НКЦБ N 58 от 01.10.2004 г. группой контроля НКЦБ проведена комплексная проверка деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Real-Manager" (далее - Брокер), владеющего лицензией для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии BRB N 0048 от 27.01.2000 г. (брокерская деятельность), на период 01.01.2001 г. - 01.10.2004 г., в результате которой установлены следующие отклонения от требований действующего законодательства. Брокер не подтвердил внесение соответствующей записи в трудовую книжку г-на Решетник В., удостоверяющую его принятие на работу в качестве специалиста, владеющего квалификационным аттестатом на право деятельности на рынке ценных бумаг, что противоречит требованиям п.3.7. и п.4.5 g) Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. Вопреки требованиям п.11.2 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного Постановлением НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002 г., Брокер не выставил на видном месте и не представил своим клиентам для информирования требования Положения, относящиеся к договору о брокерском обслуживании, права и обязанности брокера и клиента, порядок представления и исполнения поручений клиентов. Внутренние процедуры Брокера не предусматривают функции должностных лиц по заполнению каждой категории реестров в отдельности, чем нарушаются требования п.12.5 Положения. Также Брокер нарушает требования п.12.2 Положения, а именно: 1) не ведет следующий учет: - реестр аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами и с денежными средствами; - реестр аналитического учета расчетов в фонд участников Национального депозитария ценных бумаг; 2) реестр полученных от клиентов поручений не содержит всех рубрик, указанных в Положении; 3) не имеет книги жалоб клиентов. В некоторых договорах о брокерском обслуживании и полученных от клиентов поручениях не заполнены все рубрики, предусмотренные в типовом договоре о брокерском обслуживании и в типовом поручении, чем нарушаются положения Приложений N 2 и N 3 к Постановлению НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002 г. "Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности". При принятии поручений о заключении встречной сделки на те же ценные бумаги Брокер не указал в договорах о брокерском обслуживании, заключенных с соответствующими клиентами, что будет участвовать одновременно и со стороны покупателя и со стороны продавца, и не сообщил своим клиентам в письменном виде о наличии конфликтов интересов, нарушив тем самым требования п.2.1 ч.(6) и п.8.14 Положения. Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.d), k), ст.20 и ст.22 Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст.231/5 Кодекса об административных правонарушениях Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Обратить внимание руководства общества с ограниченной ответственностью "Real-Manager" (г-жа Елена Дехтяр) на необходимость необусловленного исполнения норм законодательства о брокерской деятельности. 2. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности г-жи Елены Дехтяр, главного менеджера общества с ограниченной ответственностью "Real-Manager" согласно ст.162/6 ч.(7) Кодекса об административных правонарушениях. 3. Предписать руководству общества с ограниченной ответственностью "Real-Manager" устранение нарушений, отраженных в акте проверки в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. О предпринятых мерах профессиональный участник проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (г-жа Людмила Буну). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 2 декабря 2004 г. N 38/2.