Hotărîre nr.4/1 din 04.02.2011 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registru-Corect" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent

"Registru-Corect" S.A.

nr. 4/1  din  04.02.2011

 (în vigoare 22.02.2011) 

Monitorul Oficial nr.31 art.166 din 22.02.2011

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.40/4-O din 17.09.2010 "Cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Registratorul independent "Registru-Corect" S.A."¹ şi a ordinelor Preşedintelui C.N.P.F. nr.86 din 17.09.2010 şi nr.98 din 13.10.2010, a fost efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registru-Corect" S.A. (în continuare – Registrator), pentru perioada de activitate 01.01.2007-30.09.2010.

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.98-99, art.364

În perioada supusă controlului Registratorul şi-a desfăşurat activitatea în temeiul licenţei nr.016784 din 10.02.2005, valabilă pînă la 10.02.2010, şi a licenţei nr.000565 din 10.02.2010 pentru dreptul de a desfăşura activitate de bază de ţinere a registrului şi activitate conexă de consulting, cu termen de valabilitate pînă la 10.02.2015, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.4/6 din 28.01.2010 "Cu privire la acordarea licenţei pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare"². Capitalul social al Registratorului constituie 86344 lei, divizat în 86344 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14GIST1008) cu valoarea nominală de 1 leu per acţiune.

____________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.18-19, art.61

De către Registrator sînt respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul Registratorului activează 5 angajaţi ce dispun de atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 sînt persoane cu funcţii de răspundere şi 3 – specialişti.

Registratorul, la situaţia din 30.09.2010, asigură ţinerea registrului pentru 288 de emitenţi. În perioada supusă controlului de către Registrator au fost încheiate 54 contracte şi reziliate 22 contracte de ţinere a registrului, precum şi înregistrate transferurile dreptului de proprietate în cadrul a 49942 de tranzacţii, după cum urmează:

În rezultatul verificării a 2737 tranzacţii, s-a constatat că, contrar prevederilor art.252 alin.(1) din Codul civil al Republicii Moldova³, conform cărora procura este înscrisul întocmit pentru atestarea împuternicirilor conferite de reprezentat, într-un caz Registratorul a înregistrat transferul dreptului de proprietate la vînzarea-cumpărarea a 1611 valori mobiliare emise de S.A. "Moara din Costeşti" în valoare de 1611 lei în baza procurii care nu oferea dreptul reprezentantului de a înstrăina valorile mobiliare respective.

____________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86, art.661

Totodată, în cadrul a două tranzacţii de vînzare-cumpărare din 04.06.2007 şi 18.12.2008, Registratorul a înregistrat transferul dreptului de proprietate asupra 5007 valori mobiliare emise de S.A. "Moara din Costeşti" în valoare de 5 007 lei, deţinătorii acţiunilor înstrăinate fiind decedaţi din data de 29.04.1997 şi 20.06.2001.

Astfel, înregistrarea transferului dreptului de proprietate în tranzacţiile nominalizate a fost efectuată de către Registrator cu încălcarea prevederilor pct.7.1.14 lit.b) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007⁴, în temeiul cărora Registratorul urma să refuze introducerea înscrierilor în sistemul registrului deoarece documentele prezentate nu corespundeau cerinţelor stabilite de legislaţie.

____________________

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

La eliberarea listei acţionarilor care au avut dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor S.A. "Ceramica Ungheni", contrar prevederilor art.54 alin.(3) lit.d¹) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁵, de către Registrator nu a fost limitat dreptul de vot în conformitate cu prevederile art.84 alin.(11) din Legea nominalizată, potrivit cărora pînă la efectuarea ofertei publice de preluare obligatorie, proprietarul a mai mult de 50% din volumul total de acţiuni cu drept de vot ale societăţii, împreună cu persoanele sale afiliate, are dreptul la vot la adunarea generală a acţionarilor în limita a 25% din acţiunile cu drept de vot aflate în circulaţie ale societăţii.

____________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.593

În perioada 07.08.2009-01.07.2010 de către Registrator nu au fost prezentate dări de seamă trimestriale în conformitate cu prevederile pct.5 din Hotărîrea C.N.P.F. nr.37/15 din 07.08.2009 "Cu privire la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare"⁶.

____________________

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.127-130, art.621

La rezilierea contractelor de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de Agrofirma "Cimişlia" S.A. şi S.A. "Aqua-Prut", Registratorul nu s-a conformat prevederilor art.668 şi art.747 din Codul civil al Republicii Moldova, art.37 alin.(3) lit.h) din Legea 199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁷ şi pct.13 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, fiind nerespectat termenul de transmitere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare şi dreptul emitentului privind rezilierea anticipată a contractului.

____________________

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.j), şi lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁸, art.1, art.37 alin.(3) lit.a) şi lit.c), art.66 lit.d) şi lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁹. Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁸ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Registratorului independent "Registru-Corect" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

2. Registratorul independent "Registru-Corect" S.A., la eliberarea listelor pentru desfăşurarea adunărilor generale ale acţionarilor, va limita dreptul de vot al deţinătorilor a mai mult de 50% din volumul total de acţiuni cu drept de vot ale societăţilor pe acţiuni nominalizate în actul de control cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

3. Se remit după competenţă Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei şi Procuraturii Generale materialele aferente rezultatelor controlului complex al participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registru-Corect" S.A.

[Pct.4 exclus prin Hot. CNPF nr.6/3 din 03.02.2012, în vigoare 10.02.2012]

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.