Постановление N 4/1 от 04.02.2011 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Registru-Corect" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг независимого регистратора

“Registru-Corect” АО

N 4/1  от  04.02.2011

 (в силу 22.02.2011) 

Мониторул Офичиал N 31 ст.166 от 22.02.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 40/4-O от 17.09.2010 “О проведении комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором “Registru-Corect” АО”¹ и приказов председателя НКФР № 86 от 17.09.2010 и № 98 от 13.10.2010 была проведена комплексная проверка деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг независимым регистратором “Registru-Corect” АО (далее – Регистратор), за период деятельности 01.01.2007 – 30.09.2010.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 98-99, ст.364

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял деятельность на основании лицензии № 016784 от 10.02.2005, действительной до 10.02.2010, и лицензии № 000565 от 10.02.2010 на право осуществления основной деятельности по ведению реестра и смежной консалтинговой деятельности, со сроком действия до 10.02.2015, предоставленной согласно Постановлению НКФР № 4/6 от 28.01.2010 “О предоставлении лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”². Уставный капитал Регистратора составляет 86344 лея, разделенный на 86344 простые именные акции (ISIN MD14GIST1008) с номинальной стоимостью 1 лей за акцию.

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 18-19, ст.61

Регистратором соблюдаются обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда.

5 сотрудников Регистратора, включая 2 должностных лиц и 3 специалистов, владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

По состоянию на 30.09.2010 Регистратор обеспечивал ведение реестров 288 эмитентов. В проверяемом периоде Регистратором было заключено 54 договора и расторжено 22 договора о ведении реестра, а также была зарегистрирована передача права собственности в рамках 49942 сделок, в соответствии с нижеследующим:

В результате проверки 2737 сделок было установлено, что, вопреки положениям ст.252 ч.(1) Гражданского кодекса Республики Молдова³, согласно которым доверенностью признается документ, составленный в целях удостоверения полномочий, предоставленных представляемым, в одном случае Регистратор зарегистрировал передачу права собственности при купле-продаже 1611 ценных бумаг, выпущенных АО “Moara din Costeşti”, стоимостью 1611 леев, на основании доверенности, не предоставляющей представителю право отчуждать соответствующие ценные бумаги.

________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 82-86, ст.661

Также в рамках двух сделок купли-продажи от 04.06.2007 и 18.12.2008 Регистратор зарегистрировал передачу права собственности на 5007 ценных бумаг, выпущенных АО “Moara din Costeşti”, стоимостью 5007 леев, в то время как владельцы отчужденных акций числились умершими с 29.04.1997 и 20.06.2001.

Таким образом, регистрация передачи права собственности в указанных сделках была осуществлена Регистратором с нарушением требований п.7.1.14 пп.b) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007⁴, на основании которых Регистратор должен был отказаться от внесения записей в систему реестра, так как представленные документы не соответствовали требованиям, установленным законодательством.

________________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

При выдаче списка акционеров, имевших право участвовать в общем собрании акционеров АО “Ceramica Ungheni”, вопреки положениям ст.54 ч.(3) п.d¹) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”⁵, Регистратором не было ограничено право голоса в соответствии с положениями ст.84 ч.(11) указанного закона, согласно которым до осуществления обязательного публичного предложения на получение контроля собственник более 50% от общего количества голосующих акций общества совместно со своими аффилированными лицами имеет право голоса на общем собрании акционеров в пределах 25% находящихся в обращении голосующих акций общества.

________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593

В период 07.08.2009 – 01.07.2010 Регистратором не были представлены квартальные отчеты в соответствии с положениями п.5 Постановления НКФР № 37/15 от 07.08.2009 “О передаче реестров владельцев ценных бумаг”⁶.

________________

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 127-130, ст.621

При расторжении договоров о ведении реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных агрофирмой “Cimişlia” АО и АО “Aqua-Prut”, Регистратор не соблюдал положения ст.668 и ст.747 Гражданского кодекса Республики Молдова, ст.37 ч.(3) п.h) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁷ и п.13 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, нарушив срок передачи реестра владельцев ценных бумаг и право эмитента на предварительное расторжение договора.

________________

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.j) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁸, ст.1, ст.37 ч.(3) п.a) и п.c), ст.66 п.d) и п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем и Положением о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденным Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁹, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁸ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц независимого регистратора “Registru-Corect” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений законодательных и нормативных актов.

2. Независимому регистратору “Registru-Corect” АО при выдаче списков для проведения общих собраний акционеров ограничить право голоса собственников более 50% от общего количества голосующих акций акционерных обществ, указанных в акте проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Направить согласно компетенции Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией и Генеральной прокуратуре материалы по результатам комплексной проверки профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора “Registru-Corect” АО.

[Пкт.4 исключен Пост. НКФР N 6/3 от 03.02.2012, в силу 10.02.2012]

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление по надзору за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.