Hotărîre nr.40/4 din 13.07.2006 cu privire la activitatea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Organizaţia de depozitare, Registratorul "D-Nica Depozitarul Fondului" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la activitatea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Organizaţia de depozitare, Registratorul "D-Nica Depozitarul Fondului" SA

nr. 40/4  din  13.07.2006

 (în vigoare 28.07.2006) 

Monitorul Oficial nr. 116-119 art.415 din 28.07.2006

* * *

În urma efectuării controlului complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurate de Organizaţia de depozitare, Registratorul "D-Nica Depozitarul Fondului" SA (în continuare - Registratorul), pe perioada 01.01.2002 - 01.06.2006, s-au constatat următoarele încălcări:

Registratorul nu execută întocmai prevederile art.17 alin.(8) şi alin.(9) al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni, şi anume: nu confruntă lunar cu emitenţii balanţa acţiunilor societăţii şi a altor valori mobiliare, ci doar trimestrial şi la cererea emitentului.

La înregistrarea unor tranzacţii cu acţiunile SA "Codrenii-Com", SA "Pro-Practic", SA "Fabrica de mobilă Viitorul" şi OAI "SNM-Manager", Registratorul nu a respectat pe deplin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă, şi anume: nu-i indicată calitatea de insider a părţilor implicate în tranzacţii.

Registratorul a înregistrat tranzacţia din 14.03.2002 cu acţiunile SA "Manager" (tip închis) în lipsa cererii vînzătorului către societate referitor la intenţia de a vinde acţiunile sale, prevăzută de art.27 al Legii privind societăţile pe acţiuni.

La înregistrarea tranzacţiei de donaţie cu acţiunile SA "Codreanca" din 19.12.2005 nu s-au respectat prevederile Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.21/8 din 30.05.2002 cu privire la stabilirea taxelor pentru tranzacţii cu valori mobiliare.

Registratorul nu respectă întocmai forma de prezentare a dării de seamă privind achitarea taxelor din tranzacţiile efectuate, fapt prin care încalcă prevederile Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/6 din 01.08.2002 cu privire la unele măsuri de asigurare a achitării taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.20 şi art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.37 alin.(3) lit.a) şi art.66 lit.d) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Organizaţiei de depozitare, Registratorul "D-Nica Depozitarul Fondului" SA (dl Romeo Cereteu) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei cu privire la activitatea de ţinere a registrului.

2. Se prescrie conducerii Organizaţiei de depozitare, Registratorul "D-Nica Depozitarul Fondului" SA înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.