Постановление N 40/4 от 13.07.2006 о деятельности профеcсионального участника рынка ценных бумаг депозитарной организации, Регистратора "D-Nica Depozitarul Fondului" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

депозитарной организации, Регистратора

«D-Nica Depozitarul Fondului» АО

 N 40/4 от  13.07.2006

 (в силу 28.07.2006) 

Мониторул Офичиал N 116-119 ст.415 от 28.07.2006

* * *

Вследствие проведения комплексной проверки деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществленной депозитарной организацией, Регистратором «D-Nica Depozitarul Fondului» АО (далее - Регистратор) на период 1.01.2002 г. - 1.06.2006 г., были установлены следующие нарушения:

Регистратор не выполняет в точности положения ст.17 ч.(8) и ч.(9) Закона №1134-XIII от 2.04.1997 г. об акционерных обществах, а именно: не сопоставляет с эмитентами баланс акций и других ценных бумаг общества ежемесячно, а только ежеквартально и по требованию эмитента.

При регистрации некоторых сделок с акциями АО «Codrenii-Com», АО «Pro-Practic», АО «Fabrica de mobilă Viitorul» и ИУО «SNM-Manager» Регистратор не исполнил полностью Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции, а именно: не указано, если стороны, вовлеченные в сделки, являются инсайдерами.

Сделка с акциями АО «Manager» (закрытого типа) от 14.03.2002 г. была зарегистрирована в отсутствие заявления продавца в адрес общества относительно его намерения продать свои акции, предусмотренного ст.27 Закона об акционерных обществах.

При регистрации сделки дарения с акциями АО «Codreanca» от 19.12.2005 г. не были соблюдены положения Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам № 21/8 от 30.05.2002 г. об установлении взносов по сделкам с ценными бумагами.

Регистратор не соблюдает в точности форму представления отчета об оплате сборов по осуществленным сделкам, чем нарушает положения Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам № 30/6 от 1.08.2002 г. о некоторых мерах обеспечения оплаты взносов по сделкам с ценными бумагами.

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.с), ст.20 и ст.21 ч.(1) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.37 ч.(3) п.а) и ст.66 п.d) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство депозитарной организации, Регистратора «D-Nica Depozitarul Fondului» АО (г-н Ромео Черетеу) о необходимости необусловленного соблюдения норм законодательства о деятельности по ведению реестра.

2. Предписать руководству депозитарной организации, Регистратора «D-Nica Depozitarul Fondului» АО устранение указанных в акте проверки нарушение в течении 30 дней со дня вступления в силу настоящего Постановления. О предпринятых мерах профессиональный участник проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам.

3. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования.