Hotărîre nr.42/1 din 26.10.2012 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de S.A. "GRUPA FINANCIARĂ"

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii profesioniste pe piaţa

valorilor mobiliare desfăşurată de S.A. "GRUPA FINANCIARĂ"

nr. 42/1  din  26.10.2012

 (în vigoare 09.11.2012) 

Monitorul Oficial nr.234-236 art.1331 din 09.11.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.28/4-O din 28.06.2012¹, Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.82 din 28.06.2012, s-a efectuat controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de participantul profesionist S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" pentru perioada 01.01.2009 – 30.06.2012. În urma efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

______________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.135-141, art.842.

S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" a fost înregistrată în Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1002600054323 la data de 10.11.2008 ca rezultat al reorganizării din S.R.L. "GRUPA FINANCIARĂ" şi este succesoarea ei de drept.

S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" în prezent dispune de licenţă cu dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de ţinere a registrului ca activitate de bază şi de consulting ca activitate conexă, seria CNPF nr.000080 din 21.01.2010, valabilă pînă la 21.01.2015.

Capitalul social al S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" constituie 440000 lei, divizat în 44000 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14PAFI1003) cu valoarea nominală de 10 lei per acţiune.

De către S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" sînt respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" activează 9 persoane, dintre care 5 deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

S.A. "GRUPA FINANCIARĂ", la situaţia din 30.06.2012, asigură ţinerea registrului pentru 378 de emitenţi, dintre care cu 372 de emitenţi contractul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare este în vigoare, cu 6 emitenţi contractul este expirat. În perioada supusă controlului de către S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" au fost încheiate 87 de contracte şi reziliate 58 contracte de ţinere a registrului, precum şi înregistrate 215491 transferuri directe de proprietate în sumă totală de 142153562 lei, după cum urmează:

În rezultatul verificării a 1172 transferuri directe de proprietate asupra valorilor mobiliare emise de 138 emitenţi s-au constatat următoarele:

Contrar prevederilor art.26¹ alin.(1) lit.j) din Legea nr.199-XVI din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"² (în continuare – Legea nr.199-XVI din 18.11.1998), pct.7.1.2. şi pct.7.1.14. lit.f) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007³ (în continuare – Regulament), S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" a înregistrat la data de 06.10.2010 un transfer direct de proprietate privind vînzarea-cumpărarea a 13 acţiuni emise de S.A. "BAZA DE TRANSPORT AUTO nr.26", în sumă de 195 lei, fără ca valorile mobiliare să fie obţinute în urma investirii bonurilor patrimoniale şi/sau în urma lichidării fondurilor de investiţii implicate în procesul de privatizare contra bonuri patrimoniale.

______________________

² Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

La data de 08.06.2012 S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" a înregistrat două transferuri directe de proprietate ca rezultat al vînzării-cumpărării a 139 acţiuni emise de S.A. "AUTOCOMERŢ-SERVICE", în sumă de 556 lei, fără a fi respectate prevederile art.26¹ alin.(2) din Legea nr.199-XVI din 18.11.1998, potrivit cărora transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare în cazul specificat la alin.(1) lit.j) se va efectua la ultimul preţ înregistrat pe piaţa bursieră, preţul în tranzacţiile respective fiind mai mic decît ultimul preţ înregistrat pe piaţa bursieră.

Contrar prevederilor art.37 alin.(3) lit.c) şi lit.d) din Legea nr.199-XVI din 18.11.1998, pct.7.1.13 din Regulament, S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" a introdus eronat în sistemul electronic de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de S.A. "ACORD" persoana în contul căreia au fost înscrise valorile mobiliare conform dispoziţiei de transmitere nr.50 din data de 15.04.2009.

S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" a înregistrat 24 transferuri directe de proprietate ca rezultat al donaţiei, cu încălcarea prevederilor art.73 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁴, în redacţia de pînă la data de 03.06.2011, pct.7.1.2 şi pct.7.1.14 lit.f) din Regulament.

______________________

⁴ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.8 lit.f), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.37 alin.(3) lit.a), art.66 lit.d) şi lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁶, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

______________________

⁵ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

2. Se ia act de înlăturarea de către S.A. "GRUPA FINANCIARĂ" a următoarelor încălcări:

- corectarea preţului în tranzacţiile de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare emise de S.A. "AUTO-COMERŢ-SERVICE" şi achitarea taxei din valoarea reală a tranzacţiilor;

- corectarea înscrierii în sistemul electronic privind datele despre persoana în contul căreia au fost înscrise valorile mobiliare conform dispoziţiei de transmitere nr.50 din data de 15.04.2009.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.