Постановление N 42/1 от 26.10.2012 о результатах надзора за профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, осуществляемой АО "GRUPA FINANCIARA"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за профессиональной деятельностью на рынке

ценных бумаг, осуществляемой АО “GRUPA FINANCIARĂ”

№ 42/1  от  26.10.2012

 (в силу 09.11.2012) 

Мониторул Офичиал № 234-236 ст.1331 от 09.11.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 28/4-O от 28.06.2012¹, Приказа зам.председателя НКФР № 82 от 28.06.2012 была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой профессиональным участником АО “GRUPA FINANCIARĂ”, за период 01.01.2009 – 30.06.2012. Вследствие проведения проверки было установлено следующее.

__________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 135-141, ст.842.

АО “GRUPA FINANCIARĂ” было зарегистрировано в Государственном регистре предприятий и организаций в Государственной регистрационной палате 10.11.2008 под № 1002600054323 в результате реорганизации ООО “GRUPA FINANCIARĂ” и является его правопреемником.

АО “GRUPA FINANCIARĂ” в настоящее время располагает лицензией на право осуществления основной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по ведению реестра и смежной консалтинговой деятельности серии  CNPF № 000080 от 21.01.2010, действительной до 21.01.2015.

Уставный капитал АО “GRUPA FINANCIARĂ” составляет 440000 леев, разделенный на 44000 простых именных акций (ISIN MD14PAFI1003) с номинальной стоимостью 10 леев за акцию.

АО “GRUPA FINANCIARĂ” соблюдает обязательные нормативы достаточности минимального собственного капитала и гарантийного фонда.

Из 9 работников АО “GRUPA FINANCIARĂ” 5 владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

АО “GRUPA FINANCIARĂ” по состоянию на 30.06.2012 обеспечивает ведение реестра 378 эмитентов, из которых с 372 эмитентами имеет действующие договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг, а в случае 6 эмитентов срок действия договоров истек. В проверяемом периоде АО “GRUPA FINANCIARĂ” было заключено 87 договоров и расторгнуто 58 договоров о ведении реестра, а также была зарегистрирована 215491 прямая передача права собственности на общую сумму 142153562 лея в соответствии с нижеследующим:

В результате проверки 1172 прямых передач собственности на ценные бумаги, выпущенные 138 эмитентами, было установлено следующее:

Вопреки требованиям ст.26¹ ч.(1) п.j) Закона № 199-XVI от 18.11.1998 г. “О рынке ценных бумаг”² (далее – Закон № 199-XVI от 18.11.1998 г.), п.7.1.2 и 7.1.14 п.f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007³ (далее – Положение), АО “GRUPA FINANCIARĂ” зарегистрировало 06.10.2010 прямую передачу собственности, относящуюся к купле-продаже 13 акций, выпущенных АО “BAZA DE TRANSPORT AUTO Nr.26”, в сумме 195 леев, которые не были получены в результате инвестирования бонов народного достояния и/или в результате ликвидации инвестиционных фондов, вовлеченных в процесс приватизации за боны народного достояния.

__________________

² Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, №  51-53, ст.199.

АО “GRUPA FINANCIARĂ” зарегистрировало 08.06.2012 две прямые передачи собственности в результате купли-продажи 139 акций, выпущенных АО “AUTOCOMERŢ-SERVICE” на сумму 556 леев без соблюдения положений ст.26¹ ч.(2) Закона № 199-XVI от 18.11.1998, согласно которым в случае, предусмотренном в ч.(1) п.j) прямая передача собственности на ценные бумаги осуществляется по последней цене, зарегистрированной на биржевом рынке, так как цена в указанных сделках была меньше последней цены, зарегистрированной на биржевом рынке.

Вопреки положениям ст.37 ч.(3) п.c) и d) Закона № 199-XVI от 18.11.1998, а также требованиям п.7.1.13 Положения АО “GRUPA FINANCIARĂ” ошибочно внесло в электронную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных АО “ACORD”, лицо, на счет которого были записаны ценные бумаги согласно передаточному распоряжению № 50 от 15.04.2009.

АО “GRUPA FINANCIARĂ” зарегистрировало 24 прямые передачи собственности в результате дарения с нарушением положений ст.73 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”⁴ в редакции до 03.06.2011, п.7.1.2 и 7.1.14 п.f) Положения.

__________________

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1.

Исходя из изложенного, на основании ст.8 п.f), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.37 ч.(3) п.a), ст.66 п.d) и g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁶, Национальная комиссия по финансовому рынку

__________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126.

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц АО “GRUPA FINANCIARĂ” о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов.

2. Принять к сведению устранение АО “GRUPA FINANCIARĂ” следующих нарушений:

- корректировка цены в сделках купли-продажи ценных бумаг, выпущенных АО “AUTOCOMERŢ-SERVICE” и уплата сбора от реальной стоимости сделок;

- исправление в электронной системе записи, относящейся к сведениям о лице, на счет которого были записаны ценные бумаги согласно передаточному распоряжению № 50 от 15.04.2009.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.