Hotărîre nr.42/2 din 26.10.2012 cu privire la modificarea şi completarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul,

modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate

ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

nr. 42/2  din  26.10.2012

 (în vigoare 01.01.2013) 

Monitorul Oficial nr.242-244 art.1435 din 23.11.2012

* * *

În temeiul art.8 lit.b) şi lit.i), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.55, art.56 din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă modificările şi completările la Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, conform anexei.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data de 01.01.2013.

Anexă

la Hotărîrea C.N.P.F.

nr.42/2 din 26.10.2012

MODIFICĂRI ŞI COMPLETĂRI

la Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare

şi publicarea dărilor de seamă specializate ale participanţilor

profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

1. Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Instrucţiune), aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.60/12 din 24.12.2009 şi Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.43 din 24.03.2010 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.64-65, art.240), se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La punctul 4:

- denumirea Formularului 7 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Formularul 7 – "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative"";

- denumirea Formularului 8 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Formularul 8 – "Achitarea taxelor pentru transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră";

- denumirea Formularului 11 se modifică şi va avea următorul cuprins :"Formularul 11 – "Darea de seamă privind deţinătorii a 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent";

- denumirea Formularului 15 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Formularul 15 – "Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor"";

- denumirea Formularului 17 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Formularul 17 – "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative cu implicarea investitorilor străini"";

- denumirea Formularului 32 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Formularul 32 – "Structura veniturilor fondatorilor administrării";

2) Punctul 8:

- subpunctul 2) se modifică şi va avea următorul cuprins: "2) trimestrial – F13, F14, F15, F16, F17, F18, F23 şi F24. F14 nu se prezintă de către băncile comerciale. F17 şi F23 se prezintă de către participanţii care activează în calitate de deţinător nominal;

- după subpunctul 3) se completează cu subpunctul 4) cu următorul conţinut: "4) F7 (în calitate de deţinător nominal)";

3) Punctul 11:

- după subpunctul 1) se completează cu subpunctul 1¹) cu următorul conţinut: "1¹) lunar – F2 privind tranzacţiile bursiere cu valorile mobiliare cotate la bursa de valori;"

4) Punctul 12:

- la subpunctul 1) după sintagma "F7" se completează cu următorul text: "(inclusiv în calitate de deţinător nominal)";

- la subpunctul 3) după sintagma "F17" se completează cu următorul text: "(inclusiv în calitate de deţinător nominal)";

5) La punctul 19 cuvintele "dările de seamă" se substituie cu cuvintele "rapoartele financiare";

6) La punctul 28, subpunctul 4) după textul "ziua precedentă," se completează cu textul "pînă la ora 12.00, cu excepţia participanţilor profesionişti care sînt situaţi în alte localităţi decît mun.Chişinău".

2. Anexa nr.1 la Instrucţiune "Specimenul dărilor de seamă conform formularelor" se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La Formularul 2, din secţiunile A şi B se exclud rîndurile consecutive:

2) La Formularul 3 se exclud rîndurile consecutive:

3) La Formularul 7:

- denumirea se modifică şi va avea următorul cuprins: "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative";

- textul din rîndul 5 se expune în următoarea redacţie:

"Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente";

- după rîndul "Total 5:" se completează cu rîndurile consecutive:

- în textul rîndurilor 6, 7 şi 16, după cuvîntul "hotărîrii" se completează cu cuvintele "definitive a";

- textul din rîndul 14 se expune în următoarea redacţie: "Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice;

- după rîndul "Total 19:" se completează cu rîndurile consecutive:

4) la Formularul 8:

- denumirea se modifică şi va avea următorul cuprins: "Achitarea taxelor pentru transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră";

- textul din rîndul 2 coloana 2 se expune în următoarea redacţie: "Donaţie între persoane care sînt rude sau afini de gradul III de rudenie sau de afinitate, ori de un grad mai mare, sau între persoane care nu sînt rude";

- textul din rîndul 4 coloana 2 se expune în următoarea redacţie: "Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente";

- după rîndul 4, se completează cu rîndul 4¹ cu textul din coloana 2 în următoarea redacţie: "Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente";

- textul din rîndul 5 coloana 2 se expune în următoarea redacţie: "Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată";

- în textul din rîndul 11 coloana 2, după cuvîntul "hotărîrii" se completează cu cuvintele "definitive a";

- după rîndul 11, se completează cu rîndul 12 cu textul din coloana 2 în următoarea redacţie: "Tranzacţiile efectuate conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13 iulie 2007";

5) La Formularul 9 rîndul g se exclude;

6) Formularul 11:

- după coloana 9 se completează cu coloana 10 cu denumirea "Tipul contului*";

- după tabel se completează cu textul:

"* Tipul contului pentru deţinătorul nominal: CC - cont colectiv (deţinere nominală), CI - cont individual (deţinere reală), CP - cont propriu (dealer);

* Tipul contului pentru registratorul independent: CP – cont al proprietarului, CC – cont al coproprietarului, CN – cont al deţinătorului nominal";

7) Formularul 12:

- după coloana 10 se completează cu coloana 11 cu denumirea "Numărul şi data contractului de credit/împrumut**";

- după tabel se completează cu textul: "**se va specifica tipul contractului";

8) La Formularul 13 se exclud rîndurile consecutive:

9) La Formularul 15:

- denumirea formularului se modifică şi va avea următorul cuprins: "Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor";

- denumirea coloanei 7 se expune în următoarea redacţie: "Activităţi sau tranzacţii realizate în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia) ori prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele";

- după coloana 7 se completează cu coloana 8 cu denumirea: "Activităţi sau tranzacţii realizate prin virament, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei";

10) La Formularul 17:

- denumirea formularului se modifică şi va avea următorul cuprins: "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative, cu implicarea investitorilor străini";

- textul din rîndul 5 coloana 2 se expune în următoarea redacţie: "Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente";

- după rîndul "Total 5:" se completează cu rîndurile consecutive:

- în textul rîndurilor 6, 7 şi 16, după cuvîntul "hotărîrii" se completează cu cuvintele "definitive a";

- textul din rîndul 14 coloana 2 se expune în următoarea redacţie: "Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice;

- după rîndul "Total 19:" se completează cu rîndurile consecutive:

11) La Formularul 18 se exclud rîndurile consecutive:

12) La Formularul 32:

- denumirea se modifică şi va avea următorul cuprins: "Structura veniturilor fondatorilor administrării";

- tabelul se substituie cu următorul tabel:

3. Anexa nr.2 la Instrucţiune "GHID cu privire la modul de întocmire a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare" se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La Punctul 7:

- denumirea Formularului 7 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative";

- subpunctul 1) în final se completează cu textul "iar de către participanţii profesionişti în calitate de deţinători nominali doar în cazul înregistrării transferului direct de proprietate conform prevederilor art.26¹ alin.(1) lit.b), g) şi j) din Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare";

- în subpunctul 4) după cuvintele "participantul profesionist" se completează cu cuvintele "cu excepţia deţinătorului nominal";

- în final se completează cu subpunctul 5) cu următorul conţinut: "5) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată (rîndul 6) va include şi transferurile înregistrate în scopul achitării datoriilor, conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată."

2) La Punctul 8 denumirea Formularului 8 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Achitarea taxelor pentru transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră".

3) Punctul 14 se expune în următoarea redacţie:

"14. Formularul 15. Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor

1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti şi emitenţii care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător.

2) Formularul va conţine informaţia privind numărul de activităţi şi tranzacţii suspecte, precum şi numărul de activităţi sau tranzacţii realizate în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia) ori prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele, precum şi activităţi sau tranzacţii realizate prin virament, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei, care pe parcursul perioadei de raportare au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în conformitate cu prevederile legislaţiei privind spălarea banilor şi finanţarea terorismului.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor activităţi şi tranzacţii suspecte, participantul profesionist va prezenta în termen stabilit pentru darea de seamă în cauză declaraţie scrisă privind lipsa raportărilor nominalizate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază".

4) Punctul 15 subpunctul 1) în final se completează cu următorul text: "Pentru trimestru IV, F16 urmează să fie prezentat în termenii prevăzuţi de pct.28 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.";

5) La Punctul 16:

- denumirea Formularului 17 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Darea de seamă privind transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative cu implicarea investitorilor străini";

- în final se completează cu subpunctul 4) cu următorul conţinut: "4) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată (rîndul 6) va include transferurile înregistrate în scopul achitării datoriilor, conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată.".

6) Punctul 21 în final se completează cu subpunctul 3) cu următorul conţinut: "În cazul în care la sfîrşitul perioadei de raportare nu au fost înregistrate valori mobiliare aflate în deţinere nominală, participantul profesionist va prezenta în termenul respectiv pentru darea de seamă în cauză declaraţia scrisă privind lipsa valorilor mobiliare aflate în deţinere nominală, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea participantului profesionist şi activitatea de bază".

7) La Punctul 24 subpunctul 1) se modifică şi va avea următorul cuprins: "Formularul se perfectează de către Bursa de Valori anual şi va conţine lista membrilor Bursei de Valori la finele anului de raportare, precum şi informaţia despre admiterea şi/sau excluderea calităţii de membru al bursei, în baza proceselor-verbale ale şedinţelor Consiliului bursei pe parcursul anului de raportare".

8) La Punctul 29:

- denumirea Formularului 32 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Structura veniturilor fondatorilor administrării" ;

- subpunctul 1) se expune în următoarea redacţie:"1) Se perfectează trimestrial de către participanţii profesionişti care desfăşoară activitate de administrare fiduciară a investiţiilor şi va conţine informaţia referitoare doar la veniturile fondatorilor administrării".