Hotărîre nr.43/14 din 08.09.2011 cu privire la unele măsuri faţă de participantul profesionist Firma de broker "Fincom" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la unele măsuri faţă de participantul

profesionist Firma de broker "Fincom" S.A.

nr. 43/14  din  08.09.2011

 (în vigoare 16.09.2011) 

Monitorul Oficial nr.152-155 art.1288c din 16.09.2011

* * *

În perioada 01.08.2011-12.08.2011 de către Firma de broker "Fincom" S.A. (în continuare – S.A. "Fincom") au fost înregistrate 2 tranzacţii cu valorile mobiliare emise de B.C. "Universalbank" S.A. şi o tranzacţie cu acţiunile emise de B.C. "Moldova-Agroindbank" S.A. Ca urmare a examinării sesizărilor unor investitori, adresării Băncii Naţionale a Moldovei, precum şi a documentelor aferente tranzacţiilor, prezentate de către S.A. "Fincom", s-au constatat următoarele.

Contrar prevederilor art.24 alin.(5) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655) şi art.15 alin.(1)-(2) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21.07.1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art.199), de către S.A. "Fincom" au fost înregistrate o tranzacţie cu acţiunile emise de B.C. "Moldova-Agroindbank" S.A. şi o tranzacţie cu acţiunile emise de B.C. "Universalbank" S.A. fără permisiunea scrisă a Băncii Naţionale a Moldovei.

Totodată, contrar prevederilor pct.6.17, pct.7.1.2 şi pct.7.1.14 lit.b) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199), S.A. "Fincom" a înregistrat transferul valorilor mobiliare emise de B.C. "Moldova-Agroindbank" S.A. ca aport la capitalul social în baza Extrasului din Registrul companiilor fără a fi aplicată apostila conform Convenţiei de la Haga din 05.10.1961 cu privire la suprimarea cerinţei supralegalizării actelor oficiale străine, la care Republica Moldova a aderat prin Legea nr.42-XVI din 02.03.2006.

La încheierea contractelor de servicii de brokeraj nr.102/11 şi nr.103/11, de către S.A. "Fincom" nu au fost respectate prevederile pct.6.1 din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31).

Reieşind din cele constatate, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.9 alin.(1) lit.d), lit.j) şi lit.k) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.1, art.33, art.66 lit.g) şi art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale S.A. "Fincom" asupra respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii desfăşurate.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului S.A. "Fincom" conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se ia act că tranzacţiile menţionate au fost contestate în judecată, Comisia Naţională a Pieţei Financiare participînd la examinarea legalităţii acestora.

4. Se prescrie conducerii S.A."Fincom" respectarea necondiţionată a prevederilor legislaţiei.

5. În cazul admiterii repetate a încălcărilor legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare, asupra S.A. "Fincom" vor fi aplicate măsuri în conformitate cu prevederile art.42 din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare".

6. Se remite spre examinare după competenţă Procuraturii Generale informaţia şi documentele aferente tranzacţiilor nominalizate.