Постановление N 43/14 от 08.09.2011 о некоторых мерах по отношению к профессиональному участнику брокерской фирме "Fincom" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о некоторых мерах по отношению к профессиональному участнику

брокерской фирме “Fincom” АО

№ 43/14  от  08.09.2011

 (в силу 16.09.2011) 

Мониторул Офичиал № 152-155 ст.1288c от 16.09.2011

* * *

В период 01.08.2011-12.08.2011 брокерской фирмой “Fincom” АО (далее – АО “Fincom”) были зарегистрированы две сделки с ценными бумагами, выпущенными КБ “Universalbank” АО, и одна сделка с акциями, выпущенными КБ “Moldova-Agroindbank” АО. Вследствие рассмотрения обращений некоторых инвесторов, Национального банка Молдовы, а также документов, связанных с данными сделками, представленных АО “Fincom”, было установлено следующее.

Вопреки положениям ст.24 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №183-185, ст.655) и ст.15 ч.(1)-(2) Закона № 550-XIII от 21.07.1995 “О финансовых учреждениях” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2011, № 78-81, ст.199) АО “Fincom” были зарегистрированы одна сделка с акциями, выпущенными КБ “Moldova-Agroindbank” АО, и одна сделка с акциями, выпущенными КБ “Universalbank” АО, без письменного разрешения Национального банка Молдовы.

Одновременно вопреки требованиям п.6.17, 7.1.2 и 7.1.14 пп. b) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199), АО “Fincom” зарегистрировало передачу ценных бумаг, выпущенных КБ “Moldova-Agroindbank” АО, как взнос в уставный капитал на основании выписки из Реестра компаний без проставления апостиля согласно Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, принятой в Гааге 5 октября 1961 года, к которой Республика Молдова присоединилась Законом № 42-XVI от 02.03.2006.

При заключении договоров о брокерском обслуживании № 102/11 и № 103/11 АО “Fincom” не были соблюдены требования п.6.1 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 (Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31).

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.9 ст.(1) п.d), п.j) и k) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1, ст.33, ст.66 п.g) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц АО “Fincom” о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора АО “Fincom” согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Принять к сведению, что указанные сделки были оспорены в судебном порядке, с участием Национальной комиссии по финансовому рынку в процессе рассмотрения их законности.

4. Предписать руководству АО “Fincom” неукоснительно соблюдать положения законодательства.

5. В случае повторного допущения нарушений законодательства о рынке ценных бумаг к АО “Fincom” будут применены меры в соответствии с положениями ст.42 Закона №199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”.

6. Направить Генеральной прокуратуре на рассмотрение согласно компетенции информацию и документы, связанные с указанными сделками.